證券交易所 | |
華盛頓特區20549 | |
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13G/A表格 | |
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根據1934年證券交易法 | |
(第二次修正)* | |
艾切託生物股份有限公司 | |
(發行人名稱) | |
普通股,每股面值$0.0001 | |
(證券類別的標題) | |
007002108 | |
(CUSIP號碼) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本聲明的事件日期) | |
請勾選適用的規定,作為提交本13G/A表格的依據: | |
x | 13d-1(b)規則 |
¨ | 13d-1(c)規則 |
¨ | 13d-1(d)規則 |
(共7頁之1) |
______________________________
* 本封面其餘部分應填寫關於證券主題類別的報告人的初始申報,以及任何包含可能改變已提供在先前封面頁面披露的信息的後續修正申報。
本封頁其餘部分所需的信息不得視為根據《1934年證券交易法》(以下簡稱“法案”)第18條而“提交”,也不得視為受該法案該條款的責任約束,但受其它適用條款的約束(然而,請參閲本説明):
CUSIP編號為007002108: | 13G/A | 7頁中的第2頁。 |
1 |
報告人名稱 RTW投資LP | |||
2 | 如果是集團成員請勾選適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
擁有的普通股數量。 有益所有人 所有者 每個 報告 個人 |
5 |
具有唯一投票權 - 0 - | ||
6 |
具有共同投票權 4,134,631股: | |||
7 |
具有唯一處理權 - 0 - | |||
8 |
具有共同處理權 4,134,631股: | |||
9 |
每位報告人受益擁有的合計數量 4,134,631股: | |||
10 | 如果第9行的合計金額不包括某些股票,請勾選複選框 | ¨ | ||
11 |
第9行金額佔整個類別的百分比 9.6% | |||
12 |
報告人類型 PN,IA | |||
CUSIP編號為007002108: | 13G/A | 7頁中的第3頁。 |
1 |
報告人名稱 龍德利博士(Roderick Wong, M.D.): | |||
2 | 如果是集團成員請勾選適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
擁有的普通股數量。 有益所有人 所有者 每個 報告 個人 |
5 |
具有唯一投票權 - 0 - | ||
6 |
具有共同投票權 4,134,631股: | |||
7 |
具有唯一處理權 - 0 - | |||
8 |
具有共同處理權 4,134,631股: | |||
9 |
每位報告人受益擁有的合計數量 4,134,631股: | |||
10 | 如果第9行的合計金額不包括某些股票,請勾選複選框 | ¨ | ||
11 |
第9行金額佔整個類別的百分比 9.6% | |||
12 |
報告人類型 禁止,持股 | |||
CUSIP編號為007002108: | 13G/A | 第4頁共7頁 |
項目1(a)。 | 發行人名稱: |
該發行人的名稱為艾切託生物公司(“公司”): |
項目1(b)。 | 發行人主經營辦公地址: |
該公司的主要執行辦公室位於馬薩諸塞州波士頓市伯克利街200號,19層。 |
項目2(a)。 | 申報人姓名: |
此報表由以下人員提交: |
(i) | RTW投資有限公司(“RTW投資”)是一家特定基金(以下簡稱“RTW基金”)的投資顧問,針對由RTW基金直接持有的股份(在2(d)項下定義)提出本申報書;以及 | |
(ii) | 龍德利博士(Roderick Wong, M.D.)是RTW投資的常務合夥人和首席投資官,針對由RTW基金直接持有的股份,提出本申報書: |
上述人員以下簡稱“報告人”。 | |
本聲明的提交不應被視為接受任何上述人士或任何報告人為法案第13條的受益所有人。 |
第2(b)項。 | 主要營業場所或居所地址(如果沒有主要營業場所): |
各報告人營業辦公地址均位於紐約市10號大道40號7樓。thRTW投資是一家特定基金。龍德利博士是美國公民。 |
第2(c)項。 | 公民身份: |
RTW投資是一個特拉華州有限合夥公司。王博士是美國公民。 |
第2(d)項。 | 證券類別: |
每股普通股,面值$0.0001(即“股份”)。 |
CUSIP編號為007002108。 | 13G/A | 第5頁共7頁 |
第2(e)項。 | CUSIP編號: |
007002108 |
第3項。 | 如果依據 §§ 240.13d-1(b)或 240.13d-2(b)或(c)提交此聲明,請檢查提交人是否為: |
(a) | ¨ | 依據該法案第15節(15 U.S.C. 78o)註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 在《證券交易法》(15 USC 78c)第3(a)(6)條下定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 在《證券交易法》(15 USC 78c)第3(a)(19)條下定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 依據1940年投資公司法第8節(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司; | |
(e) | x | 依據規則13d-1(b)(1)(ii)(E)根據投資顧問的規定; | |
(f) | ¨ |
符合員工福利計劃或捐贈基金的規定。 依據規則13d-1(b)(1)(ii)(G)控制人或母公司;
| |
(g) | x |
符合控股公司或控制人的規定。 依據投資公司法第3(c)(14)條規定從投資公司中排除的教堂計劃(15 U.S.C. 80a-3); | |
(h) | ¨ |
根據聯邦存款保險法第3(b)條規定(12 U.S.C. 1813)的儲蓄協會;
| |
(i) | ¨ |
根據《投資公司法》第3(c)(14)條規定(15 U.S.C. 80a-3)被排除在投資公司定義之外的教堂計劃;
| |
“Closing”在第2.8條中所指; | ¨ | 此Schedule 13G中使用的百分比是基於2020年11月13日公佈的公司第三季度報告(2020年9月30日)提交給證券交易委員會的11,681,502股普通股計算的。 | |
(k) | ¨ | 投資經理擔任Hudson Bay Master Fund Ltd的投資經理,報告的普通股是以此名義持有的,因此,投資經理可能被視為持有Hudson Bay Master Fund Ltd持有的所有普通股的受益所有人。 Gerber先生是Hudson Bay Capital GP LLC的總合夥人,該公司是投資經理的普通合夥人。 Gerber先生放棄對這些證券的受益所有權。 |
如果根據規則13d-1(b)(1)(ii)(J)以非美國機構身份申報,請 指定機構類型: |
CUSIP編號為007002108。 | 13G/A | 第7頁共7頁 |
事項4。 | 所有權: |
條款4(a)-(c)所需的信息在每個報告人的封面頁的第5 - 11行中提供,並在此引用。 | ||
所述比例是基於2023年11月6日作為報告期結束的2023年第三季度10-Q表格中報告的43,164,522股已發行股份進行計算,並於2023年11月8日提交給證券交易委員會。 |
項目5。 | 持有某一類股份不超過5%的所有權: |
不適用。 |
項目6。 | 代表他人持有超過5%的所有權: |
請參見項目2。 RTW基金有收到分紅派息的權利或指示收到報告股份出售所得的權利。RTW Master Fund Ltd.是RTW基金之一,對超過5%的報告股份有收到分紅派息或報告股份出售所得的權利或指示。 |
項目7。 | 子公司的識別和分類收購持有母公司的報告股份的子公司是: |
不適用。 |
項目8。 | 團體成員的鑑定和分類: |
不適用。 |
項目9。 | 解散團體的通知: |
不適用。 |
項目10。 | 認證: |
以下每個報告人均作出以下認證: | |
簽署下面的每個報告人都證明,據其所知和信任,上述證券是在正常業務過程中獲得並持有的,而不是為了或具有影響證券發行人控制權的目的而獲得或持有的,也不是為參與具有該目的或效果的任何交易而獲得或持有的。 |
CUSIP編號為007002108。 | 13G/A | 第7頁共7頁 |
簽名
在合理的調查後,據其所知和信任,簽名下列的每個人或機構都證明本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年2月14日 | ||
RTW INVESTMENTS,LP | ||
通過: | /s/ Roderick Wong,M.D。 | |
姓名: | Roderick Wong,M.D。 | |
標題: | 管理合夥人 | |
/s/ Roderick Wong,M.D。 | ||
RODERICK WONG,M.D。 | ||