已於2024年6月28日向美國證券交易委員會提交
註冊編號333-
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格S-3
註冊聲明
在……下面
1933年《證券法》
Involve DB商品指數追蹤基金
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州 | 32-6042243 | |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
轉景資本管理有限責任公司
萊西路3500號,700套房
伊利諾伊州唐納斯格羅夫
60515
(800) 983-0903
(註冊人主要執行辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
亞當·漢克爾
轉景資本
Management LLC
3500 Lacey Road,700套房
伊利諾伊州唐納斯格羅夫60515
(800) 983-0903
(服務代理商的名稱、地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
複製到:
艾琳·E 馬丁先生。
Morgan,Lewis&Bockius LLP
西北賓夕法尼亞大道1111號
華盛頓特區20004-2541
(202) 739-3000
開始向公眾出售的大約日期:本註冊聲明生效後不時進行。
如果 在本表格中登記的唯一證券是根據股息或利息再投資計劃發售的,請勾選以下方框。
如果根據1933年《證券法》第415條的規定,本表格中登記的任何證券將以延遲或連續方式發售,但僅與股息或利息再投資計劃有關的證券除外,請勾選 以下方框。
如果提交本表格是為了根據《證券法》第462(b)條登記發行的額外證券, 請勾選以下方框,並列出同一發行的較早有效登記聲明的《證券法》登記聲明編號。
如果此表格是根據證券法下的規則462(C)提交的生效後的修訂,請選中下面的框並列出相同發售的較早生效的註冊表的註冊表編號。 ☐
如果本表格是根據一般説明I.D.提交的註冊聲明 ,或根據證券法第462(e)條向證監會備案後生效的修正案,請勾選以下方框。
如果本表格是根據一般指示I. D提交的註冊聲明的生效後修訂,根據《證券法》第413條(b)款提交以登記其他證券或 其他證券類別的,請勾選以下方框。
通過勾選標記來確定 註冊人是否是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12 b-2條中的“大型加速” 文件人、“大型加速”文件人、“小型報告公司”文件人和“新興成長型公司”文件人
大型加速文件服務器 | 加速文件管理器 | ☐ | ||||
非加速文件服務器 | ☐ | 規模較小的報告公司 | ☐ | |||
新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期 以遵守證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐
註冊人特此在必要的日期修改本註冊聲明,以推遲其生效日期,直至註冊人提交進一步的修正案,明確規定本註冊聲明此後將根據1933年證券法第8(A)條生效,或直至本註冊聲明於委員會根據上述第8(A)條決定的日期生效。
以完成為準。此招股説明書中的信息不完整,可能會 更改。在向美國證券交易委員會提交的註冊聲明生效之前,我們不能出售這些證券。本招股説明書不是出售這些證券的要約,也不是在任何不允許要約或出售的州徵求購買這些證券的要約。
DBC |
Invesco DB大宗商品指數跟蹤基金 |
|
|
摘要信息 |
1 |
風險因素 |
12 |
前瞻性陳述
|
28 |
投資目標 |
29 |
盈虧平衡分析 |
31 |
盈虧平衡表 |
31 |
景順數據庫商品指數表現
跟蹤基金(Ticker:
dbc) |
33 |
關於DBIQ最優產量的描述
多元化商品指數超出
ReturnTM |
35 |
收益的使用 |
41 |
收費 |
42 |
誰可以訂閲 |
44 |
股份的設立和贖回 |
44 |
商品經紀人 |
48 |
利益衝突 |
52 |
股份描述;某些材料
信託條款
協議 |
54 |
分配 |
62 |
管理員、託管人和轉讓
座席 |
62 |
Invesco Distribors,Inc. |
63 |
指數保薦人 |
64 |
證券存管處;僅限簿記
系統;全球安全 |
65 |
共享拆分 |
66 |
材料合同 |
66 |
重大美國聯邦所得税
考慮因素 |
71 |
僱員福利計劃的購買 |
84 |
配送計劃 |
86 |
法律事務 |
89 |
專家 |
89 |
附加信息 |
89 |
最新財務信息和年度
報告 |
89 |
通過引用將某些內容合併
文件
|
90
|
有關景順資本的一般信息
管理
有限責任公司 |
93 |
期貨市場 |
93 |
摘要信息 |
2024年6月28日 |
DBC |
Invesco DB大宗商品指數跟蹤基金 |
符號 |
含義 |
DBC |
紐約證交所Arca的每股市場價格 |
DBCIIV |
每股日內指示值(IIV) |
DBCNAV |
基金當日結束資產淨值 |
DBLCIX |
日內指數水平 |
DBLCDBCE |
截至紐約證交所Arca收盤時的指數收盤水平 |
指數商品 |
指標基本權重(%) |
輕質低硫原油(WTI) |
12.375 |
超低硫柴油 |
12.375 |
RBOB汽油 |
12.375 |
天然氣 |
5.500 |
布倫特原油 |
12.375 |
黃金 |
8.000 |
白銀 |
2.000 |
鋁 |
4.167 |
鋅 |
4.167 |
A級銅 |
4.167 |
玉米 |
5.625 |
小麥 |
5.625 |
大豆 |
5.625 |
糖 |
5.625 |
基準日期的收盤水平 |
100.000 |
收費 |
描述 |
管理費 |
基金向管理人支付管理費,每月拖欠,
數額相當於基金每日資產淨值的年利率0.85%。
管理費是以管理業主的服務為代價支付的 與基金業務和事務的管理有關,包括 提供商品期貨交易諮詢服務。基金可為
出於保證金和/或現金管理的目的,投資於貨幣市場互助
由管理的關聯公司管理的基金和/或國庫券ETF 主人。基金管理費中的間接部分 通過此類投資產生的費用不包括已支付的管理費 致主管人。管理
所有者已簽訂合同同意 無限期免收費用
,金額相當於間接 基金通過投資於附屬公司而產生的管理費
貨幣市場共同基金和/或附屬T-Bill ETF。管理
業主可提前60天通知終止費用減免。 |
報銷費用 |
與持續發售股份有關的開支如下: 由管理所有者支付。 |
經紀佣金和費用 |
本基金向商品經紀商支付所有經紀佣金, 包括適用的兑換費、NFA費用、放棄費、坑經紀
與此相關的費用和其他交易相關的費用和開支
及其交易活動。平均而言,支付給
商品的總費用 經紀商預計每次
回合交易的價格低於7.00美元,儘管 商品經紀商的經紀佣金和交易手續費為 根據
逐個合同確定。管理所有者 估計
經紀佣金和費用約為0.02% 基金在任何一年的淨資產淨值,儘管
任何一年或任何一年的任何部分的經紀佣金和費用可能是
更大 |
日常運營、行政 及其他日常費用 |
管理所有者支付所有日常運營、行政和
基金的其他普通費用,包括但不限於費用
受託人的費用、支付給DBSI的許可費和服務費作為索引 保薦人、法律和會計費用和費用,
納税準備費用, 歸檔費用,以及打印、郵寄和複印成本。 |
非經常性費用和支出 |
基金支付所有非經常性和異常費用和開支 (信託協議中稱為非常費用和費用),如果
任何,由管理所有者確定。非經常性且異常
費用和支出包括法律索賠和
負債、訴訟等項目 成本、賠償費用和
目前不包括的其他費用 基金或一般管理期貨基金的預期債務。 |
管理費和費用 首先從國庫收入中支付, 貨幣市場收入和/或短期票據 ETF收入 |
基金的管理費和經紀佣金及費用 首先從基金所持國庫的收入中支付
基金所持貨幣的證券、貨幣市場收入
市場共同基金(附屬基金或其他基金)和國債ETF的收入
基金持有的國債ETF(附屬或其他),如適用,於 作為保證金、託管人或其他身份向商品經紀商
存款。 如果國庫收入、貨幣市場收入和國債的總和 ETF
收入不足以支付基金的費用和開支 在任何期間內由基金支付的費用,超出的費用以及
支出超過國債收入、貨幣市場收入和國債ETF
如果符合以下條件,收入將從期貨交易收入中支付。 任何或通過出售基金持有的國庫券、貨幣 市場共同基金和/或持有的T-Bill ETF。 |
收費 |
描述 |
銷售佣金 |
散户可透過傳統經紀買賣股票
帳目。預計投資者將從他們的
收取佣金 與購買股票有關的經紀人將因投資者而異
致投資者。鼓勵投資者審閲他們的 經紀帳户適用的費用
。 |
|
|
美元金額和百分比
費用和利息收入 | |
費用1 |
$ |
% |
管理Fee2 |
$0.1976 |
0.85% |
提供費用報銷 |
$0.0000 |
0.00% |
經紀佣金和佣金3 |
$0.0052 |
0.02% |
日常業務、行政和其他普通開支4 |
$0.0000 |
0.00% |
國債收入、貨幣市場收入和國債ETF收入5 |
$1.1974 |
5.15% |
12個月早餐6,7 |
$0.00 |
0.00% |
池的名稱 |
Invesco DB大宗商品指數跟蹤基金 |
池的類型 |
公開、交易所上市商品池 |
開始買賣 |
2006年2月 |
截至5月31日的總資本認購額,
20241 |
$20,687,283,269 |
截至2024年5月31日的資產淨值 |
$1,772,481,637 |
截至20242年5月31日每股資產淨值 |
$23.25 |
最嚴重的月度跌幅3 |
(16.86)% 2020年3月 |
從峯到谷的最差降幅4 |
(74.61)% 2008年6月-2020年4月 |
月收益率 |
2024 (%) |
2023 (%) |
2022 (%) |
2021 (%) |
2020 (%) |
2019 (%) |
一月 |
1.50 |
0.61 |
7.87 |
3.55 |
(8.60) |
7.34 |
二月 |
(1.65) |
(3.99) |
6.49 |
10.28 |
(6.80) |
3.03 |
三月 |
4.41 |
(0.21) |
9.50 |
(1.08) |
(16.86) |
(0.38) |
四月 |
1.83 |
(0.88) |
6.18 |
8.15 |
(3.37) |
1.19 |
可能 |
(0.64) |
(6.16) |
3.47 |
3.52 |
8.43 |
(5.71) |
六月 |
|
2.81 |
(7.06) |
3.72 |
3.97 |
3.89 |
七月 |
|
8.49 |
(1.69) |
1.61 |
5.20 |
(0.76) |
八月 |
|
(0.24) |
(1.22) |
(1.69) |
4.25 |
(4.98) |
九月 |
|
1.38 |
(7.39) |
5.00 |
(2.97) |
0.94 |
十月 |
|
(1.81) |
5.22 |
5.90 |
(3.21) |
2.20 |
十一月 |
|
(1.80) |
0.91 |
(9.04) |
10.02 |
(0.46) |
十二月 |
|
(3.80) |
(2.40) |
6.64 |
5.16 |
6.06 |
複合收益率5 |
5.44% |
(6.18)% |
19.69% |
41.34% |
(8.03)% |
12.16% |
|
基金(%) |
索引(%) |
DBIQ指數TR7(%) |
S&P GSCI商品指數
總回報率8(%) |
1年 |
10.34% |
5.53% |
11.36% |
18.37% |
5年 |
10.43% |
9.00% |
11.41% |
8.91% |
10年 |
(0.30)% |
(0.75)% |
0.77% |
(3.06)% |
指數商品 |
指標基本權重(%) |
輕質低硫原油(WTI) |
12.375 |
超低硫柴油 |
12.375 |
RBOB汽油 |
12.375 |
天然氣 |
5.500 |
布倫特原油 |
12.375 |
黃金 |
8.000 |
白銀 |
2.000 |
鋁 |
4.167 |
鋅 |
4.167 |
A級銅 |
4.167 |
玉米 |
5.625 |
小麥 |
5.625 |
大豆 |
5.625 |
糖 |
5.625 |
基準日期的收盤水平 |
100.000 |
|
收盤水平 |
指數變化 | ||
|
高1 |
低2 |
年3 |
自.以來 啟事4 |
2014 |
361.57 |
252.62 |
-26.45% |
152.62% |
2015 |
254.63 |
182.07 |
-26.72% |
85.13% |
2016 |
220.59 |
164.09 |
19.15% |
120.59% |
2017 |
231.99 |
191.89 |
5.17% |
131.99% |
2018 |
257.27 |
199.15 |
-12.91% |
102.04% |
2019
|
227.87 |
202.04 |
10.60% |
123.46% |
2020 |
227.78 |
146.92 |
-7.87% |
105.87% |
2021 |
308.16 |
205.87 |
42.53% |
193.43% |
2022
|
433.80 |
295.64 |
18.80% |
248.61% |
2023
|
355.53 |
306.74 |
-10.07% |
213.49% |
2024年(年初至今)5 |
334.30 |
307.47 |
3.54% |
224.60% |
期貨合約 |
100.42% |
RBOB汽油 |
12.93% |
布倫特原油 |
12.71% |
輕質低硫原油(WTI) |
12.57% |
超低硫柴油 |
11.91% |
黃金 |
9.35% |
小麥 |
5.96% |
大豆 |
5.21% |
銅 |
5.09% |
玉米 |
5.07% |
鋅 |
4.78% |
鋁材 |
4.75% |
糖 |
4.21% |
天然氣 |
3.27% |
銀牌 |
2.62% |
美國國庫券 |
38.62% |
貨幣市場共同基金 |
26.62% |
T-Bill ETF |
12.14% |
名字 |
容量 |
布萊恩·哈蒂根1 |
管理委員會首席執行官 |
彼得·哈伯德 |
投資組合管理的總裁副和董事 |
喬丹·克魯格曼1 |
管理委員會 |
特里·吉布森江詩丹頓 |
首席財務官 |
凱利·加雷戈斯1 |
首席財務會計官(投資部) 池 |
梅勒妮·津達斯 |
首席合規官 |
約翰·澤爾1 |
管理委員會 |
付款性質 |
收件人 |
付款人 |
支付金額 |
提供的服務 |
銷售佣金 |
授權 參與者 |
股東 |
不超過0.99%
發行總收益。 |
經紀買賣 股份的創建和 贖回創造單位。 |
分銷服務 收費 |
景順 總代理商 |
管理 物主 |
上限為每人25,000美元 年,不超過0.25% 總髮行量 收益 |
協助管理所有者 具有一定的功能和 與分銷有關的職責 和市場營銷,包括 審查和批准 營銷材料, 諮詢FINRA和 確保遵守 FINRA營銷規則和 維護某些賬簿和 與基金有關的記錄。 |
有關景順資本管理有限責任公司的一般信息 |
93 |
期貨市場 |
93 |
第II部
招股説明書不需要的資料
項目 14.發行和發行的其他費用。
預計因發行和分銷登記的證券而發生的費用如下。除美國證券交易委員會的備案費用外,所有費用和支出均為估計費用。
美國證券交易委員會註冊費 |
$ | (1 | ) | |
印刷費 |
125,000 | |||
獨立註冊會計師事務所的費用 |
6,500 | |||
大律師的費用 |
12,000 | |||
|
|
|||
總費用 |
$ | (2 | ) |
(1) | 根據證券法第456(D)和457(U)條,適用的美國證券交易委員會註冊費已延期支付,並將不遲於每個財年結束後90天按年淨額支付,因此目前不可評估。 |
(2) | 由於本註冊説明書涵蓋的證券數額無法確定,因此,目前無法確定與證券發行和分銷有關的總費用。 |
項目15.對董事和高級職員的賠償。
第五次修訂和重新簽署的信託聲明和信託協議第4.7節作為本登記聲明的證物提交,經時間到時間《信託協議》規定了對景順資本管理公司(管理所有人)及其關聯公司(該術語在信託協議中定義)(管理所有人及其關聯公司,統稱為承保人員)的賠償。根據《信託協議》,每個被保險人應在法律允許的最大範圍內,就與信託活動相關的任何損失、判決、債務、費用和支付的任何索賠,由信託賠償,但有關被保險人在任何訴訟、訴訟、或其他訴訟中,在合理相信受保人S的行動符合信託的最大利益的情況下,不真誠行事,但不會因受保人故意行為失當或嚴重疏忽而向信託或有限責任擁有人(定義見信託協議)賠償任何責任。 任何此等賠償只可向信託產業(該詞定義見信託協議)追討。其中允許的所有獲得賠償和支付相關費用的權利不應受到管理所有者的解散或 其他停止存在,或管理所有者的退出、破產或無力償債的裁決,或由或針對管理所有者根據《守則》第11章提出的自願或非自願破產申請的影響。根據信託協議支付的賠償款項的來源應為信託的資產。
項目 16. 物證和財務報表附表。
(A)展品。以下文件(除非另有説明)隨附存檔,並作為本註冊聲明的一部分:
i
展品索引
展品 不是的。 |
描述 | |
1.1 | 初始買方協議格式 1 | |
4.1 | 第五份經修訂和重新簽署的登記人信託聲明和信託協議 2 | |
4.1.1 | 第五次經修訂和重申的登記人信託和信託協議宣言第1號修正案 3 | |
4.1.2 | 第五次經修訂和重申的登記人信託和信託協議宣言第2號修正案 4 | |
4.2 | 參與者協議的格式 5 | |
4.2.1 | 修訂參與者協議的格式 5 | |
5.1 | Richards,Layton&Finger對合法性的看法 * | |
8.1 | Morgan,Lewis&Bockius LLP對所得税問題的意見 * | |
10.1 | 客户協議的格式 6 | |
10.2 | 管理協議 7 | |
10.3 | 全球託管協議 7 | |
10.4 | 轉讓機構和服務協議的格式 1 | |
10.5 | 分銷服務協議 8 | |
23.1 | Richard,Layton&Finger律師事務所的同意是附件5.1的一部分 * | |
23.2 | 作為税務顧問的Morgan,Lewis&Bockius LLP的同意包括在附件8.1中 * | |
23.3 | 普華永道有限責任公司同意 | |
24.1 | 授權書(包括在本登記聲明的簽字頁上) | |
107 | 備案費表 |
* | 須以修訂方式提交。 |
1 | 之前於2006年12月14日作為S-1表格登記説明書生效前修正案第2號的證物提交,並通過引用併入本文。 |
2 | 之前於2015年2月25日作為8-K表格的證物提交,並通過引用併入本文。 |
3 | 之前於2016年6月20日作為8-K表格的證物提交,並通過引用併入本文。 |
4 | 之前於2018年6月4日作為8-K表格的證物提交,並通過引用併入本文。 |
5 | 之前作為證據提交到2020年11月6日的Form 10-Q中,並通過引用併入本文。 |
6 | 之前於2015年2月26日作為8-K表格的證物提交,並通過引用併入本文。 |
7 | 之前作為證據提交到2019年10月1日的Form 8-K ,並通過引用併入本文。 |
8 | 之前於2020年5月19日作為8-K表格的證物提交,並通過引用併入本文。 |
(二)招股章程載有下列財務報表:
基金的財務報表以參考方式併入,如“通過參考某些文件合併”項下所述。
項目 17.承諾
(a)以下簽名 註冊人特此承諾:
(1) | 在提出要約或出售的任何期間內,提交本登記聲明的生效後修正案; |
II
(i) | 包括經修訂的1933年《證券法》第10(A)(3)節要求的任何招股説明書; |
(Ii) | 在招股説明書中反映在登記説明書生效日期(或其生效後的最新修訂)之後產生的、個別地或總體上代表登記説明書所載信息發生根本變化的任何事實或事件。儘管有上述規定,發行證券數量的任何增加或減少(如果發行證券的總美元價值不會超過已登記的),以及與估計最大發行範圍的低端或高端的任何偏離,可在根據規則424(B)提交給證監會的招股説明書中以招股説明書的形式反映,如果總量和價格的變化總計不超過有效註冊説明書中註冊費計算表中規定的最高發行總價20%的變化; |
(Iii) | 將以前未在登記説明中披露的與分配計劃有關的任何重大信息或對此類信息的任何重大更改列入登記説明; |
然而,前提是:
(A)本條(A)(1)(I)及(A)(1)(Ii)段不適用,如註冊説明書採用表格S的格式,而註冊人依據1934年《證券交易法令》第13條或第15(D)條向監察委員會提交或向監察委員會提交併以引用方式併入該註冊説明書內的報告,即須包括在生效後的修訂內的資料;及
(B)本條(A)(1)(I)、(A)(1)(Ii)及(A)(1)(Iii)段不適用,如註冊聲明是在表格S 3或表格F 3上作出的,而註冊人依據《1934年證券交易法》第13條或第15(D)條向監察委員會提交或提交的報告是以引用方式併入註冊聲明內的,則第(A)(1)(I)、(A)(1)(Ii)及(A)(1)(Iii)段所規定須包括在生效後的修訂中的資料,不適用;或包含在根據規則424(B)提交的招股説明書中,該招股説明書是註冊聲明的一部分。
(2) | 就確定1933年《證券法》下的任何責任而言,每一項生效後的修正案應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明,而當時提供的此類證券應被視為善意的它的供品。 |
(3) | 通過一項生效後的修訂,將在終止發行時仍未售出的任何正在登記的證券從登記中刪除。 |
(4) | 就根據1933年《證券法》確定對任何買方的責任而言: |
(i) | 如果註冊人依賴規則430B: |
(A)註冊人根據第424(B)(3)條提交的每份招股説明書,自提交的招股説明書被視為登記説明書的一部分並列入登記説明書之日起,應被視為登記説明書的一部分;和
(B)依據規則第424(B)(2)、(B)(5)或(B)(7)條須提交的每份招股章程,作為依據規則第430B條提交的與依據規則第415(A)(1)(I)、(****ii)條作出的發售有關的註冊陳述書的一部分,或(X)為了提供1933年證券法第10(A)節所要求的信息,應被視為招股説明書的一部分幷包括在招股説明書中首次使用招股説明書的日期(以較早的日期為準),或招股説明書中所述的證券銷售的第一份合同生效後的日期。根據規則第430B條的規定,就發行人和在該日為承銷商的任何人的責任而言,該日期應被視為招股説明書中與該證券有關的註冊説明書中與該證券有關的註冊説明書的新的生效日期,而屆時發售該等證券應被視為首次真誠發售該證券。提供,
三、
然而,作為登記聲明一部分的登記聲明或招股説明書中所作的任何聲明,或以引用方式併入或被視為併入作為登記聲明一部分的登記聲明或招股説明書中所作的任何聲明,對於買賣合同時間在該生效日期之前的買方而言,不得取代或修改在緊接該生效日期之前作為該登記聲明或招股説明書一部分或在任何此類文件中所作的任何聲明;或
(Ii) | 如果註冊人受規則430C的約束,根據規則424(B)提交的每份招股説明書作為與發行有關的註冊説明書的一部分,但依據規則430B提交的註冊説明書或依據規則430A提交的招股説明書除外,應被視為註冊説明書的一部分幷包括在註冊説明書生效後首次使用的 日期。但在登記聲明或招股説明書中所作的任何聲明,或在以引用方式併入或視為併入登記聲明或招股説明書中的文件中所作的任何聲明,對於在首次使用之前簽訂了銷售合同的購買人而言,不得取代或修改登記聲明或招股説明書中在緊接該首次使用日期之前作為註冊聲明或招股説明書的一部分或在任何此類文件中所作的任何聲明。 |
(5) | 為確定註冊人根據1933年《證券法》在證券初始分銷中對任何購買者的責任: |
以下籤署的註冊人承諾,在根據本註冊聲明對簽署的註冊人進行的證券首次發售中,無論以何種承銷方式將證券出售給買方,如果證券是通過下列任何 通信方式向買方提供或出售的,則簽署的登記人將是買方的賣方,並將被視為向買方提供或出售此類證券:
(i) | 與第424條規定須提交的發行有關的以下籤署註冊人和共同註冊人的任何初步招股説明書或招股説明書; |
(Ii) | 任何與發行有關的免費書面招股説明書,這些招股説明書是由以下籤署的註冊人或其代表編寫的,或由簽署的註冊人使用或提及的; |
(Iii) | 任何其他免費撰寫的招股説明書中與發行有關的部分,其中包含以下籤署的註冊人或其代表提供的關於以下籤署的註冊人或其證券的重要信息;以及 |
(Iv) | 以下籤署的登記人向買方發出的要約中的要約的任何其他信息。 |
(B)以下籤署的註冊人特此承諾,為釐定根據1933年《證券法》所負的任何法律責任,註冊人根據1934年《證券交易法》第13(A)條或第15(D)條提交S年報(以及根據1934年《證券交易法》第15(D)條提交僱員福利計劃年報(如適用)),並以引用方式併入註冊説明書內,應當作是與其中所提供的證券有關的新註冊聲明,屆時發行該等證券,即視為首次誠意發行。
(C)以下籤署的登記人承諾:
(1)為了確定1933年證券法規定的任何責任,根據規則430A作為本註冊説明書的一部分提交的招股説明書表格中遺漏的信息,以及註冊人根據證券法第424(B)(1)或(4)或497(H)條提交的招股説明書表格中包含的信息,應被視為自宣佈生效之時起作為本註冊説明書的一部分。
(2)為了確定根據1933年《證券法》承擔的任何責任, 每一項包含招股説明書形式的生效後修訂應被視為與以下事項有關的新登記聲明
四.
(D)根據上述條款或其他規定,註冊人的董事、高級管理人員或控制人可以根據1933年《證券法》對責任進行賠償,但註冊人已被告知,證券交易委員會認為這種賠償違反了該法案所表達的公共政策,因此, 不可執行。如果董事、高級職員或控制人就正在登記的證券提出賠償要求(但登記人支付登記人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外),除非註冊人的律師認為此事已通過控制 先例解決,否則登記人將向具有適當管轄權的法院提交該賠償是否違反該法規定的公共政策以及是否將受該問題的最終裁決管轄的問題。
v
簽名
根據1933年證券法的要求,註冊人的管理所有人證明其有合理理由相信註冊人符合提交S-3表格的所有要求,並已於28日在伊利諾伊州唐納斯格羅夫市由下列簽署人正式授權代表註冊人簽署本註冊聲明這是2024年6月的一天。
Invesco DB大宗商品指數跟蹤基金 | ||||
作者: | 景順資本管理有限公司, | |||
它的管理所有者 | ||||
作者:
|
撰稿S/布萊恩·哈蒂根 | |||
布萊恩·哈蒂根 | ||||
管理所有者的首席執行官 |
根據修訂後的1933年《證券法》的要求,本註冊聲明已由 下列人員以下列身份於下列日期簽署。
授權委託書
以下簽名的每個人在此指定亞當·漢高、安妮塔·德·弗蘭克和威廉·麥卡利斯特為他或她的真實和合法事實律師完全有權以下列身份代表該人簽署根據1933年《證券法》(經修訂)向證券交易委員會提交的表格 S-3(或其他適當表格)的登記聲明,以及支持其的任何其他文件或對其的補充或修正,以及根據經修訂的《1933年證券法》規則462(B)提交的對該登記聲明的任何和所有其他修正案(包括生效後的修正案,以及所有其他修正案,包括事後生效的 修正案));並在此批准和確認上述簽署人的簽署。事實上的律師,並分別對本註冊聲明或任何此類後續相關注冊聲明的任何和所有修訂進行 。
根據1933年證券法的要求,本S-3表格登記聲明已由以下人員代表註冊人的管理所有人和聯席註冊人在指定的日期以登記人的身份簽署。
簽名 | 標題 * | 日期 | ||
撰稿S/布萊恩·哈蒂根 布萊恩·哈蒂根 |
首席執行官兼經理 (首席行政官) |
2024年6月28日 | ||
/s/凱莉·加列戈斯 凱莉·加列戈斯 |
投資經理首席財務會計官 (首席財務官和首席會計官) |
2024年6月28日 | ||
/s/喬丹·克魯格曼 喬丹·克魯格曼 |
經理 | 2024年6月28日 | ||
/s/ John M.澤爾 John M.澤爾 |
經理 | 2024年6月28日 |
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