美國
證券交易所
華盛頓特區20549
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表格
公司當前報告
根據1934年證券交易所法案第13或15(d)條款
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報告日期(最早事件發生日期):
(按其章程規定的確切名稱)
(註冊地或組織的)其他司法管轄區 | (委員會文件編號) | (納税人識別號碼) |
(總部地址)(郵政編碼)
(註冊人電話號碼,包括區號)
如果8-K表格提交是為了同時滿足註冊人在以下任何規定下的申報義務,請選擇適當的框:
根據證券法規定的425條規則的書面通信(17 CFR 230.425) |
根據《交易法》第14a-12條規定(17 CFR 240.14a-12),進行徵集材料 |
根據《交易法》第14d-2(b)條規定(17 CFR 240.14d-2(b)),進行交易前溝通 |
根據《交易法》第13e-4(c)條規定(17 CFR 240.13e-4(c)),進行交易前溝通 |
根據法案第12(b)項註冊的證券:
每一類別的名稱 |
交易 符號: |
註冊交易所名稱 | ||
美國 |
請勾選相應項:是否是創業板公司,根據證券法1933年規則405條(本章第230.405條)或證券交易法1934年規則12b-2(本章第240.12b-2條)的定義。
新興成長型公司
如果是新興成長公司,則通過勾選表示註冊者選擇不使用根據Exchange法案第13(a)條規定提供的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期。o
ITEM 5.07 | 向安防-半導體持有人提交事項 |
2024年6月28日,Ault Alliance,Inc.(以下簡稱“公司”)召開了2024年股東年度大會(以下簡稱“年度大會”)。 截至2024年5月6日營業結束時,即年度大會的記錄日期,公司發行且有表決權(i)30065339股公司的A類普通股,每股面值0.001美元(以下簡稱“普通股”),以及(ii)44000股公司的C系列可轉換優先股票,連同普通股構成公司全部已發行表決權股本。
在年度大會上,股東對六個提案進行了投票,每個提案的詳細情況在公司於2024年5月8日向美國證券交易委員會提交的14A表格的明確代理聲明中有所描述。 股東在年度大會上任命了六(6)名董事,並批准了提案2、3、4和5,否決了提案6,每個提案均作為一項投票提出。 下表列出了公司股東對每個議題投票的贊成票數、反對票數或棄權票數以及代理投票或投票權非行使的股東數。
提案一:推舉公司所提名的六名董事擔任下屆股東年度大會的董事。提案一:推舉公司所提名的六名董事擔任下屆股東年度大會的董事。
贊成 | 反對 | 棄權 | 代理 未表決的股份 | |||||
Milton C. Ault, III | 3,262,058 | 1,850,941 | 465,018 | 6,299,644 | ||||
威廉·霍恩 | 3,343,924 | 1,308,692 | 925,401 | 6,299,644 | ||||
Henry C. Nisser | 3,338,378 | 1,304,332 | 935,307 | 6,229,644 | ||||
Robert O. Smith | 3,361,994 | 1,283,128 | 932,895 | 6,229,644 | ||||
Jeffrey A. Bentz | 3,309,664 | 1,333,936 | 934,417 | 6,299,644 | ||||
Mordechai Rosenberg | 3,331,319 | 1,312,487 | 934,211 | 6,299,644 |
第二提案批准Marcum LLP為公司獨立註冊公共會計師,負責截至2024年12月31日的財政年度審計。
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀商未投票 | ||||
9,868,217 | 1,763,739 | 245,705 | 0 |
第三提案根據紐交所(NYSE American)規則713(a)和(b),批准行使可購股票認購權,認購的是公司普通股,該認購權已於2023年10月13日的票據購買協議中發佈。
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀商未投票 | ||||
3,460,362 | 1,406,829 | 258,612 | 6,299,644 |
提案四根據紐交所美國規則713(a)和(b)的規定,批准75,000股C系列可轉換優先股轉換為普通股和購買普通股的認股權,將購買價格從原始的5,000萬美元增加到最高7,500萬美元,根據2024年3月25日的修正案,按照2023年11月6日的證券購買協議。
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀商未投票 | ||||
3,142,837 | 1,817,959 | 165,007 | 6,299,644 |
提案五批准公司章程的修正案,按照董事會酌情確定的一個整數,在2025年6月27日之前將普通股進行非少於1:2和非大於1:35的比例進行合併。
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀商未投票 | ||||
6,900,571 | 4,889,286 | 87,804 | 0 |
提案六批准奧爾特聯盟公司2024股票激勵計劃。
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀商未投票 | ||||
2,739,733 | 2,663,010 | 175,274 | 6,299,644 |
項目9.01 | 基本報表和附件。下面的附件索引已併入本文。 |
(d) | 展品: |
附件號 | 描述 | |
101 | 依據S-T法規406條,封面採用Inline XBRL (Inline eXtensible Business Reporting Language)格式。 | |
104 | 封面互動數據文件(嵌入Inline XBRL文檔中幷包括在展示101中)。 |
簽名
根據1934年證券交易法的要求,登記者已授權下列人士代表其簽署本報告。
奧爾特聯盟股份有限公司。 | ||
日期:2024年6月28日 | /s/ Henry Nisser | |
亨利·尼瑟 總裁兼高級法務顧問。 |