SEC FORM 4

SEC表格4

表格4

美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址

YARNO WENDY L（姓氏）

報告人姓名和地址^*

艾薩克曼·賈裏德

（姓）

(第一步)

(中間)

3501 CORPORATE PARKWAY

(街道)

CENTER VALLEY

賓夕法尼亞州

18034

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 shift4 payments，Inc. [ FOUR ]

5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	X	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)		其他（下面請説明）
	董事長兼首席執行官

3. 最早交易日期（月/日/年）
2024年6月28日

4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）

6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（説明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
A類普通股	06/28/2024		C⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾		2,178,984	A	$0.00	2,178,984	I	See footnotes⁽¹⁾⁽²⁾
B類普通股	06/28/2024		J⁽³⁾⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾		2,178,984	D	$0.00	21,650,032	I	See footnotes⁽¹⁾⁽²⁾
A類普通股	06/28/2024		J⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾		2,178,984	D	⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾	0	I	See footnotes⁽¹⁾⁽²⁾
A類普通股	06/28/2024		C⁽⁷⁾⁽⁸⁾^-9		2,259,247	A	$0.00	2,259,247	I	See footnotes⁽¹⁾⁽²⁾
B類普通股	06/28/2024		J⁽³⁾⁽⁷⁾⁽⁸⁾^-9		2,259,247	D	$0.00	19,390,785	I	See footnotes⁽¹⁾⁽²⁾
A類普通股	06/28/2024		J⁽⁷⁾⁽⁸⁾^-9		2,259,247	D	⁽⁷⁾⁽⁸⁾^-9	0	I	See footnotes⁽¹⁾⁽²⁾

表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權（例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
協議出售合同（出售義務）	⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾	06/28/2024		J⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾			2,178,984	⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾	⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾	A類普通股	2,178,984	⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾	0	I	見腳註⁽¹⁾⁽²⁾
LLC權益參與	^（10）	06/28/2024		C⁽⁴⁾⁽⁵⁾⁽⁶⁾			2,178,984	^（10）	^（10）	A類普通股	2,178,984	$0.00	21,650,032	I	見腳註⁽¹⁾⁽²⁾
協議出售合同（出售義務）	⁽⁷⁾⁽⁸⁾^-9	06/28/2024		J⁽⁷⁾⁽⁸⁾^-9			2,259,247	⁽⁷⁾⁽⁸⁾^-9	⁽⁷⁾⁽⁸⁾^-9	A類普通股	2,259,247	⁽⁷⁾⁽⁸⁾^-9	0	I	見腳註⁽¹⁾⁽²⁾
LLC權益參與	^（10）	06/28/2024		C⁽⁷⁾⁽⁸⁾^-9			2,259,247	^（10）	^（10）	A類普通股	2,259,247	$0.00	19,390,785	I	見腳註⁽¹⁾⁽²⁾

響應的説明：

1. Rook SPV 2, LLC（以下簡稱“Rook SPV”）所持有的證券。

2. Rook SPV是Rook Holdings Inc.的全資子公司，Isaacman先生是Rook Holdings Inc.唯一股東，因此可被視為實際持有Rook SPV和Rook Holdings Inc.的證券。

3. 反映Shift4 Payments, Inc.的B類普通股（以下簡稱“B類普通股”）在Shift4 Payments, LLC的普通股（以下簡稱“LLC Interests”）換股為A類普通股（以下簡稱“A類普通股”）時無償註銷的情況。

4. 從2024年6月28日至2024年9月9日（“T-1結算期”），Rook SPV安排一項與交易方的交易，涉及Shift4 Payments, Inc. 2,178,984股A類普通股（以下簡稱“A類普通股”），根據以下交易條款在2021年9月7日協商並在2021年9月8日報告。交易分為50個單獨的部分（每部分包括43,580股A類普通股（或在前16個估值日期的情況下為43,579股）（以下簡稱“T-1部分股票”）），分別在50個預定的交易日內進行交易，直至2024年9月6日（以下簡稱“T-1估值期”）結束。

5. （繼註腳4）T-1結算期內每個部分交易的A類普通股的交付數量將基於T-1估值期間每個交易日的A類普通股每股的成交量加權平均價格（以下簡稱“T-1結算價格”），具體如下：（A）如果任何部分的T-1結算價格小於或等於66.4240美元（以下簡稱“T-1底價”），那麼Rook SPV將為該部分交付T-1部分股票；（B）如果任何部分的T-1結算價格小於或等於112.0905美元（以下簡稱“T-1上限價格”），但大於T-1底價，則Rook SPV將為該部分交付一定數量的A類普通股，該數量為T-1部分股票，乘以一個分數，其中分子為T-1底價，分母為T-1結算價格；

6. （繼註腳5）以及（C）如果任何部分的T-1結算價格大於T-1上限價格，則Rook SPV將為該部分交付數量為（i）T-1部分股票，乘以（ii）一個分數，其中分子為T-1底價和T-1結算價格減去T-1上限價格的總和，分母為T-1結算價格，每次向下舍入至最接近的整股（代以相應的現金）。在上述表格中列出的2,178,984個證券和衍生證券代表了在此類交易下可交付的A類普通股的最大數量，如果根據本段所述的交易的情況下可交付的A類普通股數量較少，Rook SPV將保留此類餘下的B類普通股和LLC Interests，這些股票之前曾質押給了交易方。

7. 從2024年6月28日至2024年9月9日（“T-2結算期”），Rook SPV安排一項與交易方的交易，涉及2,259,247股A類普通股，根據以下交易條款在2021年9月7日協商並在2021年9月8日報告。交易分為50個單獨的部分（每部分包括45,185股A類普通股（或在前3個估值日期的情況下為45,184股）（以下簡稱“T-2部分股票”）），分別在50個預定的交易日內進行交易，直至2024年9月6日（以下簡稱“T-2估值期”）。

8. （繼註腳7）T-2結算期內每個部分交易的A類普通股的交付數量將基於T-2估值期間每個交易日的A類普通股每股的成交量加權平均價格（以下簡稱“T-2結算價格”），具體如下：（A）如果任何部分的T-2結算價格小於或等於66.4240美元（以下簡稱“T-2底價”），那麼Rook SPV將為該部分交付T-2部分股票；（B）如果任何部分的T-2結算價格小於或等於120.3935美元（以下簡稱“T-2上限價格”），但大於T-2底價，則Rook SPV將為該部分交付一定數量的A類普通股，該數量為T-2部分股票，乘以一個分數，其中分子為T-2底價，分母為T-2結算價格；

9. （繼註腳8）以及（C）如果任何部分的T-2結算價格大於T-2上限價格，則Rook SPV將為該部分交付數量為（i）T-2部分股票，乘以（ii）一個分數，其中分子為T-2底價和T-2結算價格減去T-2上限價格的總和，分母為T-2結算價格，每次向下舍入至最接近的整股（代以相應的現金）。在上述表格中列出的2,259,247個證券和衍生證券代表了在此類交易下可交付的A類普通股的最大數量，如果根據本段所述的交易的情況下可交付的A類普通股數量較少，Rook SPV將保留此類餘下的B類普通股和LLC Interests，這些股票之前曾質押給了交易方。

10. LLC權益通常可由Rook SPV隨時以1:1的比例兑現為發行人的A類普通股。在任何LLC權益兑現時，相應數量的B類普通股將無償註銷。

備註:

1.此表4中的所有條目和交易都來自於與不相關的第三方（以下簡稱“交易方”）先前已執行的兩項可變預付合約交易（每項均稱為“交易”，總稱為“交易”）,這些交易在三年前的2021年9月7日左右進行，並於2021年9月8日報告。

	/s/ 律師代表賈裏德·艾薩克曼	06/28/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。