證券交易委員會

華盛頓, 特區。國會圖書館20549

6-K表格

外國私營發行人報告書

根據13a-16或15d-16規則

1934年證券交易法的

2024年6月

委員會文件編號: 001-06439

索尼集團股份有限公司

(將註冊人的名稱翻譯成英文)

108-0075東京都港區港南1-7-1

(總部地址)

註冊人提交20-F表格的年度報告。

請在此進行勾選，以指示註冊人是在20-F還是40-F表格下提交或將提交年度報告。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，公司已授權其代表於此簽署本報告。

日期： 2024年6月28日

材料清單

隨附文件：

i)授予限制性股票單位（RSU）

2024年6月28日

索尼集團股份有限公司

授予限制性股票單位（RSU）

2022年6月，Sony集團株式會社（以下簡稱“本公司”）推出了一項股票補償計劃，該計劃規定RSU解禁後交付其普通股，本公司宣佈決定根據該計劃向本公司董事、高管及員工以及本公司子公司董事、高管及員工（以下簡稱“受讓方”）授予RSU，具體如下：

在受讓人持有本公司董事職位的條件下，自RSU授予之日起至授予日期後第9個週年的次月的第一天（如果該日期是本公司的假日，則為下一個業務日）屆滿期間，受讓方持有的所有RSU均在授予日期後第9個週年的次月的第一天（如果該日期是本公司的假日，則為下一個業務日）解除限制。但是，如果在解除限制之前，受讓方因死亡或經薪酬委員會批准的其他正當理由（除非存在特殊情況，薪酬委員會將接受該理由）停止擔任本公司董事職位（如果該受讓方是美國納税人，則該受讓方停止工作的方式構成《美國財政部法規第1.409A-1（h）》所定義的“離職”的情況），則在按照第6款規定在本公司停止擔任職務後一定時間，停止職務時存續的RSU將解除限制並交付相應數量的普通股。

在以下條件下，股票獎勵單位（RSUs）持有人（以下簡稱“受贈人”）自RSUs授權日起至該授權日期之後第3個週年的當月第1天（如果該日期是公司節假日，則順延到工作日）持續擔任公司董事、高級公司管理人員和/或任職於公司和/或其相關公司（“相關公司”是指根據“基本報表等格式及編制基準法”第8條第3項中的子公司或該第5項所定義的“關聯公司”，以下同；受贈人所持有的所有RSUs將於該授權日期之後的當月第1天獲得授權（如果該日期是公司節假日，則順延到工作日）；但前提是，如果在取得授權之前，受贈人因死亡或經董事會確定的其他正當理由而不再擔任公司及其相關公司的董事、高級公司管理人員和/或任何其他職務，或如果適用，不再是集團公司的僱員，則於下述第6項所述的集團公司職位失去後的某個時刻，未獲授權的RSUs的比例將獲得授權並交付同樣數量的股票，RSUs的比例將由公司根據RSUs授權日與集團公司職位失去日之間的時間長度確定。但是，董事會或公司代表公司高管可能在受贈人持有的RSUs數量範圍內調整交付股票的數量。被授權人為公司員工根據《財務報表術語、格式及編制方法規定》第8條第3段定義的“附屬公司”或者第5段所定義的“附屬關係公司”（以下同），連同公司（“集團公司”）一起，所有接收方持有的 RSU 在授予之日起3年後的當月第1天行使（如果授予的日期是公司的假日，則在下一個工作日行使）；但是，如果在行使之前，接收方因死亡或任何其他合理事由不再擔任董事、公司執行官和/或任何其他官員，並且如果適用的話，因成為集團公司的僱員，則在符合第6條所述集團公司職位的損失後的某個時刻，在未行使的 RSUs 中按比例分配部分 RSUs 行使，並將相同數量的股份交付； RSU 的按比例分配部分由公司根據 RSU 授予日期和損失集團公司職位的日期之間的時間長度來確定。但是，薪酬委員會或代表公司執行官可以在接收方持有的 RSU 數量內調整要交付的股票數。相關公司根據《財務報表術語、格式及編制方法規定》第8條第3段定義的“附屬公司”或者第5段所定義的“附屬關係公司”（以下同），連同公司（“集團公司”）一起，所有接收方持有的 RSU 在授予之日起3年後的當月第1天行使（如果授予的日期是公司的假日，則在下一個工作日行使）；但是，如果在行使之前，接收方因死亡或任何其他合理事由不再擔任董事、公司執行官和/或任何其他官員，並且如果適用的話，因成為集團公司的僱員，則在符合第6條所述集團公司職位的損失後的某個時刻，在未行使的 RSUs 中按比例分配部分 RSUs 行使，並將相同數量的股份交付； RSU 的按比例分配部分由公司根據 RSU 授予日期和損失集團公司職位的日期之間的時間長度來確定。但是，薪酬委員會或代表公司執行官可以在接收方持有的 RSU 數量內調整要交付的股票數。

在以下條件下，股票獎勵單位（RSUs）持有人（以下簡稱“受贈人”）自RSUs授權日起至以下表第（1）列所設置的每個授權日期，持續擔任集團公司董事、高級公司管理人員和/或任職於任何集團公司的其他職務，RSUs將在以下表第（2）列所示的每個授權日期獲授權（如該日期是公司節假日，則順延到工作日）。在RSUs授權日之後的第1個週年或第2個週年的當月第1天獲得授權的單位數量將向下取整到最近的1個單位。

若授予對象在取得持有所有板塊中的董事、企業行政官員和/或其他職務，並在適用情況下由於死亡或被薪酬委員會或公司代表企業行政官員批准的任何其他合理原因而因此離開集團公司在6項中指出的時間之後，未獲豁免的RSUs應該以比例的方式取得，交付同樣數量的股票；根據RSUs授予日期和與職務失去日期之間的長度，股份公司應確定RSUs的比例部分。然而，薪酬委員會或公司代表企業行政官員可以在持有的RSUs數量內調整要交付的股票數量。

授予對象停止擔任董事、企業執行官和/或其他職務以及如適用，停止擔任集團公司的僱員的職務在相應的季度結束後，持有的所有RSUs應該在下面指定的日期取得（或者，如果日期是公司的節假日，則在接下來的工作日）。

在授予生效前，如受讓人因死亡、放棄在集團公司擔任董事、公司高管和/或任何其他職務、以及/或任職於集團公司的員工，並在第6條所述時間區間內失去與集團公司的職位後，RSU將生效，公司將提供相同數量的股票。

2024年7月25日 (預定)

第七系列 RSU、第八系列 RSU、第九系列 RSU 和第十系列 RSU 生效後，公司將通過發行新股或按照決策向集團公司轉移股票進行交付，轉移金額按照集團公司為受讓人提供的貨幣補償應收賬款的方式進行，公司將累積承擔與相關公司的受讓人的債務義務。但是，如果收到第七系列 RSU 的任何受讓人是美國納税人且符合《1986年內部收益法典》第409A條（或修訂內容，包括免除規定）和相關法規及指導（“第409A條”）的“指定僱員”的定義，則股票的交付可能會延遲，以遵守第409A條的要求。儘管如前所述，如果公司認為有必要，公司可以採取其認為適當的措施，與相關公司支付等值的金額，以替代向受讓人授予貨幣補償應收款。在這種情況下，受讓人將通過向公司支付現金換取股票的方式獲取相同數量的公司股票。如果由於股票整合或拆分（包括免費分配股票（musho wariate））而發行的公司股票總數增加或減少，則公司將通過將該數字乘以整合或拆分比率來調整應交付的股票數量。木炭 變形）））公司將通過乘以合併或拆分比率來調整要交付的股份數。

此外，計劃下發或轉讓的公司股票的每股支付金額應按照公司決定的方式進行確定，即：(i)以公司股票在東京證券交易所的常規交易中的收盤價為基礎，在代表公司的執行公司高管就發行或轉讓進行決定的當天交易日收盤價（或，如果該交易日沒有交易，則為前一個交易日的收盤價）；以及(ii)以對受讓人不特別優惠且符合適用法律法規範圍內的價格確定。

如果有任何特殊情況使公司無法交付公司的股票或公司認為有必要，則公司可以自行決定，支付等值的款項作為代替公司股票的交付。

如果 (i) 受讓人選擇在生效日之日放棄 RSU，或者（ii）受讓人因監禁或其他嚴重刑罰，（iii）受讓人成為進入破產手續，民事恢復手續或進行任何其他類似的手續的申請人，（iv）針對受讓人提出了追加、臨時追加、臨時處理、強制執行或公共拍賣的訴狀，或者受讓人因未支付税款或其他公共費用而受到處罰，或者（v）公司預先規定的某些其他事件發生，則所有未生效的 RSU 將被作廢。

如果董事會的股東會議（或者對於該重組無需董事會股東會議批准的情況，董事會）批准了有關並將導致公司被解散的合併協議的建議、成為全資子公司的股份交換協議或股份轉讓計劃或任何其他重組的建議或公司預先規定的其他事件發生，則公司可以向受讓人提供公司股票、款項或其他重組方的股份，其數量或金額應按照代表公司的執行公司高管的決定而合理規定，該決定應基於從發放之日到重組生效日之間的期間或其他因素。

接收方不得以任何方式轉讓、抵押或另行處置任何 RSUs。

公司將向美國證券交易所提交關於計劃向 U.S. 證券交易所交付股票的註冊申報表 (表格 S-8)。

結束