美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
表格
當前報告
根據1934年證券交易法第13或第15(d)條款
證券交易法1934年第
報告日期(最早事件日期):May 24, 2024
DARÉ BIOSCIENCE, INC。
(公司章程中指定的準確公司名稱)
(或其他轄區 (所在 州或其他司法轄區,或 國家 (或其他註冊地)) |
(委員會 文件編號 |
(國税局僱主 (主要 執行人員之地址) |
(總部地址和郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括區號:(585)768-2513
不適用
(更改自上一份報告後的前名稱或前地址)
如本8-K表格提交旨在同時滿足登記者按照下列任一條款的報告義務,請在下方選中適當的方框。請參閲根據A.2.中的一般説明:
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法規14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))項下的發起前通訊 | |
交易所法規13e-4(c)條款(17 CFR 240.13e-4(c))項下的發起前通訊 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易符號 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
請在檢查標誌上勾選是否為《1933年證券法》(本章節§230.405)或《1934年證券交易法》(本章節§240.12b-2)中規定的初創企業。
新興成長公司
如果是初創企業,請在檢查標記上勾選,如果註冊人已選擇不使用根據證券交易法第13(a)節規定的任何新的或修訂的財務會計準則提供的延長過渡期以符合合規要求,請在檢查標誌上表示。☐
項目3.03。安全持有人權利的實質性修改。
根據第8-K表中的第3.03項的要求,本報告中5.03項的信息已納入參考。
修改公司章程或章程的條款;財政年度的變更。
如此前在其於2024年6月7日向證券交易委員會(“SEC”)提交的當前第8-K表中報告的那樣,Daré Bioscience, Inc. (“Daré”,“我們”,“我們的”或“公司”)於2024年6月5日召開了股東大會,會議中,公司的股東批准提案,授權公司的董事會行使酌情權,在其已修訂的、修正的公司章程的修改證書中,修訂、替換公司已發行普通股($ 0.0001每股)的反向拆分比率不得低於1比2,不得高於1比12,而不減少已授權的普通股股數,並由董事會酌情選擇確切的比例,並在股東批准提案之後、2025年6月5日之前,在董事會的唯一決定下,中止這一措施,而無需進一步獲得公司的股東批准或授權。
隨後,董事會確定以1比12的比例(“反向拆分比率”)實施普通股的反向拆分(“反向拆分”)。
2024年6月26日,公司向特拉華州州務卿提交了公司已修訂的公司章程修改證書(“2024年修改證書”),以實施反向拆分(“章程修改”)。反向拆分將於2024年7月1日東部時間凌晨12點01分生效,普通股預計將於2024年7月1日納斯達克資本市場交易開市時以拆分調整的方式開始交易。普通股將繼續以現有的“DARE”符號交易,但普通股被分配一個新的CUSIP編號(23666P200)。
當反向拆分生效時,包括公司金庫持有的任何股份在內的每12股已發行的普通股將自動重新分類和合併為一股普通股。不會因反向拆分而發行碎股。由此產生的碎股權益將自動向上舍入成為整股的權益,而無繼續授權公司的股東批准。反向拆分對所有股東均均等產生影響,不會改變任何股東的比例所有權益或任何股東的比例表決權,除了由於碎股的處理而可能導致的微不足道的變化。反向拆分不會改變已授權的普通股股數或普通股每股的面值。
反向拆分將從約1.011億股的已發行和流通股票減少到約840萬股。
此外,由於反向拆分,公司現有的員工期權計劃的行權價格和股票數量,以及持續生效的普通股認股權證的每股行權價格和股票數量將進行相應調整。
上述關於章程修改的描述並不全面,完整的條款請參照附件全文,並納入本報告。
在公司2022年股東大會上,公司的股東批准了將公司修訂後的公司章程,已授權的普通股股數從12,000,000股增加到24,000,000股。為實施修訂,在2022年7月14日,公司向特拉華州州務卿提交了公司已修訂的公司章程修改證書。該修改證書無意中遺漏了公司修訂後、修改後的公司章程第四款的前三段,日前已於2024年6月21日提交了一項更正證書糾正這一失誤,此更正證書的上述描述並不完整,完整的全文請參見附件並納入本報告。
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規則 FD 法規披露第7.01條款。
2024年6月27日,公司發佈了一份新聞稿,宣佈了反向拆分的內容,新聞稿的副本作為本報告的附件。
本報告中的信息(包括本報告的附件99.1)僅供參考,不得視為《1934年證券交易法》(“Exchange Act”)第18條的文件,或受到該條款或《1933年證券法》(“Securities Act”)第11條和第12(a)(2)條等的責任。本報告中的信息(包括本報告的附件99.1)不得併入任何在此之前或之後進行的《證券交易法》或《證券法》的申報文件中,不論這些申報文件中是否存在任何一般併入語言。
項目8.01 其他事件。
本報告5.03項的信息已納入參考。
Daré Bioscience, Inc.(“公司”)是根據特拉華州通用公司法(the General Corporation Law of the State of Delaware)(“DGCL”)組建和存在的一家公司,公司有S-3 (文件編號333-238299,333-278378和333-278380)和 S-8(文件編號333-266699、333-264020、333-254864、333-237473、333-230802、333-226904、333-211697、333-204007和333-198126)表格。美國證監會(Securities Exchange Commission, SEC)的法規允許公司在S-3表和/或S-8表中以後根據《1934年證券交易法》(the Exchange Act)第13(a)、13(c)、14或15(d)款提交未來提交給SEC的文件。附錄中所包含的信息也被視為每個註冊聲明中包含的招股説明書的一部分。本報告中的信息旨在自動納入每個活躍的註冊聲明中,從而對其進行修訂。根據1933年證券法修正案第416(b)條的規定,普通股的未分配股數在反向拆分生效之時按反向拆分比率按比例減少。
項目 9.01 基本報表和展示文件。
(d) 展示文件。
展示文物編號。 | 描述 | |
3.1 | 2024年6月26日修正後的公司章程修改證書 | |
公司將按照計劃所規定的條件出售和發行普通股。這些普通股已獲得授權並將在全額支付所規定的代價的情況下發行,且按照計劃中的規定獎勵。作為開曼羣島法律規定,只有在其已被納入成員(股東)登記冊時,股份才被認為已發行。 | 2024年6月21日公司章程修改的糾正證書 | |
99.1 | 2024年6月27日發佈的新聞稿 | |
104 | 內嵌於Inline XBRL文件內的封面交互式數據文件 |
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簽名
根據《證券交易法》的要求,該登記人已授權其代表簽署此報告。
DARÉ生物科學公司 | ||
日期:2024年6月27日 | 通過: | /s/ Sabrina Martucci Johnson |
姓名: | Sabrina Martucci Johnson | |
標題: | 總裁兼首席執行官 |
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