美國
證券交易委員會
華盛頓,DC 20549
表格
當前報告
根據《1934年證券交易法》第13或15(d)條規定
報告日期(最早報道日期):
(公司章程中指定的準確公司名稱)
(州或其他司法管轄區 文件編號) | (委員會 | (國 税 號) | ||
成立地 | 文件編號 | 108 Gateway Blvd |
(總部地址)
根據交易所法規(17 CFR 240.14a-12)第14a-12規定的招股材料
無數據
(如自上次報告以來地址或名稱有變化,填上舊稱或舊地址)
如果Form 8-K申報是為了同時滿足註冊人按以下任何條款的申報義務,請勾選適當的框(請參閲A.2通用説明)。
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法規14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))項下的發起前通訊 | |
根據《交易法》第13e-4(c)條規定進行的開工前通信(17 CF $ 240.13e-4(c))。 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
A類無面值普通投票股 | 交易符號 | 在哪個交易所上市的名字 | ||
請在檢查標誌上勾選是否為《1933年證券法》(本章節§230.405)或《1934年證券交易法》(本章節§240.12b-2)中規定的初創企業。
新興成長公司
如果是初創企業,請在檢查標記上勾選,如果註冊人已選擇不使用根據證券交易法第13(a)節規定的任何新的或修訂的財務會計準則提供的延長過渡期以符合合規要求,請在檢查標誌上表示。☐
項目1.01.與實質性決定協議的簽署。
正如以前披露的,2024年4月5日,Novo Integrated Sciences公司(“公司”)與Streeterville Capital,LLC(“Streeterville”)達成了證券購買協議(“SPA”),根據該協議公司發行了一張獲得擔保的可轉換保證卡(“Note”),到期日為2025年4月8日,本金為6,210,000美元。
根據SPA的條款,公司同意在收盤日後75天內提交一份表格S-1的註冊聲明,註冊至少3,500,000股普通股,供Streeterville按照Note(“註冊聲明”)進行轉換。2024年6月23日,公司和Streeterville簽署了Transaction Documents第一次修正案(“第一次修正案”),根據該協議(i)修訂了SPA,規定註冊聲明可以以S-1或S-3形式提交,並且註冊聲明將於2024年7月3日或之前提交,以及(ii)Streeterville已放棄因公司未按時提交註冊聲明而導致的Note違約或失效,違約期截至2024年6月23日。
對第一次修正案的上述描述不是完整的,應以該證明書的全部文本作為參考,並隨附在本次8-K形式的展覽10.1中,併合並在此。
項目9.01. 財務報表和展示。
(d) 附件
展示文物編號。 | 描述 | |
10.1 | 2024年6月23日,註冊人與Streeterville Capital LLC之間的Transaction Documents第一次修正協議。 | |
104 | 封面 交互式數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)。 |
簽名
根據《證券交易法》的要求,該登記人已授權其代表簽署此報告。
諾沃綜合科學公司。 | ||
日期:2024年6月27日 | 通過: | / s / Robert Mattacchione |
Robert Mattacchione | ||
首席執行官 |