展示文件5.1
2024年6月27日
AeroVironment,Inc.
241 18th Street South, Suite 415
Arlington, VA 22202
女士們,先生們:
本所扮演了AeroVironment, Inc.(以下簡稱“公司”)的特別法律顧問角色,就於今日向美國證券交易委員會(以下簡稱“SEC”)提交的S-8表格(以下簡稱“S-8表格”)有關的登記聲明書為公司提供法律意見。此次登記聲明書是根據經修訂的1933年證券法(以下簡稱“證券法”)及其補充法規進行的,旨在登記1,000,000股普通股(以下簡稱“普通股”),每股面值0.0001美元,由公司按照修訂後的AeroVironment, Inc. 2023僱員股票購買計劃(以下簡稱“計劃”)發行。
根據證券法規S-K第601(b)(5)條的要求提供此意見書。
為提供此法律意見,本所查閲了以下文件:(i)登記聲明書;(ii)公司的修訂後章程;(iii)公司的第四次修訂後公司章程;(iv)公司的股份名冊;(v)公司董事會的公司行動,公司董事會批准了計劃並授權在登記聲明書中登記普通股,以及(vi)該計劃,我們還對法律問題進行了適當的調查。本所已經檢查並依賴於公共官員的證明以及我們認為有必要或適當的其他文件和證明,以提供此項法律意見。本意見書的目的,是基於這樣一些習慣的假定而作出的,這些假定包括,由提供的每份文件的準確和完整,在原件上籤署的每份文件是真實的,每份副本都符合真實是原件,每份文件上的每個簽名都是真實的,公司是且將始終是合法設立、有效存在並循法合法的特定假設。本所還假定自然人具有法定能力,還假定我們所檢查或依賴的文件的每一方,對其適用的法律要求已經滿足,以便使這些文件對該方具有可執行性。我們沒有驗證這些假定中的任何一個。
K&L Gates LLP
300 South Tryon Street, Suite 1000 Charlotte NC 28202
電話:+1 704 331 7400 傳真:+1 704 331 7598 klgates.com
AeroVironment,Inc.
2024年6月27日
第2頁
在下文中,我們還假定:(a)公司在計劃下每次發行股票時都將擁有充足授權且未發行的普通股;(b)股票將由適當的證書予以證明,經過適當的簽署和交付,或公司董事會將採取決議,在其發行前按照特拉華州公司法典(以下簡稱“DGCL”)第158節的規定使所有股票無憑證化;(c)在發行後,每股股票將在公司的股份名冊上有相應的記錄;(d)該計劃構成公司的有效和約束性協議,可根據其條款對公司進行強制執行;(e)公司在計劃下發行的每股普通股均將獲得不低於該股普通股的面值的對價,除非該股份持有在庫存中,在這種情況下,對價應由董事會根據授權決議批准的金額確定,並在計劃(或就該計劃頒發的獎項協議所規定)的額度內繳付;但需要注意的是,在計劃下任何權利或選擇性獲得股票的股份上,公司還必須根據授權決議批准的最低對價(如有)獲得該權利或選擇,在(f)下定義;以及(f)在計劃下發行任何股票之前,公司的董事會將完全授權在適用的獎項協議下頒發每個獎項,根據DGCL和計劃發佈其中該股票的股票獎項(以下簡稱“授權決議”)。
本意見僅限於DGCL以及解讀DGCL的司法案例。
基於上述情況及前提,我們認為,按照計劃規定,在授權決議和適用的獎項協議下發行的上述普通股已獲得有效授權,且在發行時,這些股票將是有效發行、已全額繳付並且無需追加付款的。
我們在此同意將本意見書作為展示5.1提交給證券交易委員會。在給予本同意書的同時,我們並未承認自身屬於證券法第7條或證券交易委員會制定的規則和條例下所必需同意的人士類別。
非常真誠地你的, | |
/s/ K&L Gates LLP |