Transphorm, Inc.
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(發行人名稱)
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普通股,面值0.0001美元
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(證券類別的標題)
|
89386L100
|
(CUSIP 號碼)
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電話:(212) 750-8300
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(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
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2024年6月20日
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(需要提交本聲明的事件日期)
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CUSIP 編號 89386L100
|
13D
|
1
|
舉報人姓名
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|
|
||
KKR Phorm Investors L.P.
|
|
|
|||
|
|
||||
2
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如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
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(a)
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☐
|
||
(b)
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☐
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|
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3
|
僅限秒鐘使用
|
|
|
||
|
|
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4
|
資金來源(見説明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
國籍或組織地點
|
|
|
||
特拉華
|
|
|
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|
|
||||
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7
|
唯一的投票權
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的處置力
|
|
|
||
0
|
|
|
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|
|
||||
10
|
共享的處置權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
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11
|
每個申報人實際擁有的總金額
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|
|
||
0
|
|
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|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
舉報人類型(見説明)
|
|
|
||
PN
|
|
|
|||
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|
CUSIP 編號 89386L100
|
13D
|
1
|
舉報人姓名
|
|
|
||
KKR Phorm 投資者 GP LLC
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
|
||||
|
|
||||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
資金來源(見説明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
國籍或組織地點
|
|
|
||
特拉華
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7
|
唯一的投票權
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的處置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的處置權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
舉報人類型(見説明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
CUSIP 編號 89386L100
|
13D
|
1
|
舉報人姓名
|
|
|
||
KKR 集團合作伙伴關係有限責任公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
|
||||
|
|
||||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
資金來源(見説明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
國籍或組織地點
|
|
|
||
開曼羣島
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7
|
唯一的投票權
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的處置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的處置權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
舉報人類型(見説明)
|
|
|
||
PN
|
|
|
|||
|
|
CUSIP 編號 89386L100
|
13D
|
1
|
舉報人姓名
|
|
|
||
KKR 集團控股公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
|
||||
|
|
||||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
資金來源(見説明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
國籍或組織地點
|
|
|
||
特拉華
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7
|
唯一的投票權
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的處置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的處置權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
舉報人類型(見説明)
|
|
|
||
CO
|
|
|
|||
|
|
CUSIP 編號 89386L100
|
13D
|
1
|
舉報人姓名
|
|
|
||
KKR 集團有限公司公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
|
||||
|
|
||||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
資金來源(見説明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
|
☐
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
6
|
國籍或組織地點
|
|
|
||
特拉華
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7
|
唯一的投票權
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的處置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的處置權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
舉報人類型(見説明)
|
|
|
||
CO
|
|
|
|||
|
|
CUSIP 編號 89386L100
|
13D
|
1
|
舉報人姓名
|
|
|
||
KKR & Co.公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
|
||||
|
|
||||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
資金來源(見説明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
國籍或組織地點
|
|
|
||
特拉華
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7
|
唯一的投票權
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的處置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的處置權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
舉報人類型(見説明)
|
|
|
||
CO
|
|
|
|||
|
|
CUSIP 編號 89386L100
|
13D
|
1
|
舉報人姓名
|
|
|
||
KKR 管理有限責任公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
|
||||
|
|
||||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
資金來源(見説明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
國籍或組織地點
|
|
|
||
特拉華
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7
|
唯一的投票權
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的處置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的處置權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
舉報人類型(見説明)
|
|
|
||
PN
|
|
|
|||
|
|
CUSIP 編號 89386L100
|
13D
|
1
|
舉報人姓名
|
|
|
||
亨利 R. 克拉維斯
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
|
||||
|
|
||||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
資金來源(見説明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
國籍或組織地點
|
|
|
||
美國
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7
|
唯一的投票權
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的處置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的處置權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
舉報人類型(見説明)
|
|
|
||
在
|
|
|
|||
|
|
CUSIP 編號 89386L100
|
13D
|
1
|
舉報人姓名
|
|
|
||
喬治 R· 羅伯茨
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
☐
|
||||
|
|
||||
3
|
僅限秒鐘使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
資金來源(見説明)
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
國籍或組織地點
|
|
|
||
美國
|
|
|
|||
|
|
||||
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7
|
唯一的投票權
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一的處置力
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享的處置權
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
舉報人類型(見説明)
|
|
|
||
在
|
|
|
|||
|
|
第 2 項。 |
身份和背景。
|
第 4 項。 |
交易的目的
|
第 5 項。 |
發行人證券的利息。
|
日期:2024 年 6 月 20 日
|
||
KKR PHORM 投資者 L.P.
|
||
作者:
|
KKR Phorm Investors GP LLC,其普通合作伙伴
|
|
作者:
|
/s/克里斯托弗·李
|
|
姓名:克里斯托弗·李
|
||
職務:助理祕書
|
||
KKR PHORM 投資者 GP LLC
|
||
作者:
|
/s/克里斯托弗·李
|
|
姓名:克里斯托弗·李
|
||
職務:助理祕書
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KKR 集團合作伙伴關係 L.P.
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作者:
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KKR 集團控股公司,其普通合夥人
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作者:
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/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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標題:祕書
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KKR 集團控股公司
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作者:
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/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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標題:祕書
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KKR 集團有限公司INC。
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作者:
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/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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標題:祕書
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KKR & CO.INC。
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作者:
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/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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標題:祕書
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KKR 管理層哈哈哈哈
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作者:
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/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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職務:助理祕書
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亨利 R. 克拉維斯
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作者:
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/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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標題:事實上的律師
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喬治 R. 羅伯茨
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作者:
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/s/克里斯托弗·李
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姓名:克里斯托弗·李
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標題:事實上的律師
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