美國
證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 13D

根據1934年的《證券交易法》
(第6號修正案)*

Transphorm, Inc.
(發行人名稱)

普通股,面值0.0001美元
(證券類別的標題)

89386L100
(CUSIP 號碼)

克里斯托弗·李,Esq.
科爾伯格 Kravis Roberts & Co.L.P.
哈德遜廣場 30 號
紐約,紐約 10001
電話:(212) 750-8300
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)

2024年6月20日
(需要提交本聲明的事件日期)

如果申報人此前曾在附表13G中提交過申報本附表13D所涉收購的聲明,並且提交本附表是因為§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 選中以下複選框。☐

注:以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他當事方,請參閲規則 13d-7。

* 本封面的其餘部分應在申報人首次在本表格上提交證券標的類別時填寫,以及隨後包含以下信息的修正案時填寫 將更改先前封面中提供的披露。

就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式承擔責任 該法的該部分,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。



CUSIP 編號 89386L100
13D
1
舉報人姓名
 
 
KKR Phorm Investors L.P.
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a)
 
(b)
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
 
 
 
 
 
 
6
國籍或組織地點
 
 
特拉華
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
7
唯一的投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的處置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
舉報人類型(見説明)
 
 
PN
 
 
 
 

2

CUSIP 編號 89386L100
13D
1
舉報人姓名
 
 
KKR Phorm 投資者 GP LLC
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a)
 
(b)
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
 
 
 
 
 
 
6
國籍或組織地點
 
 
特拉華
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
7
唯一的投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的處置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
舉報人類型(見説明)
 
 
OO
 
 
 
 

3

CUSIP 編號 89386L100
13D
1
舉報人姓名
 
 
KKR 集團合作伙伴關係有限責任公司
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a)
 
(b)
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
 
 
 
 
 
 
6
國籍或組織地點
 
 
開曼羣島
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
7
唯一的投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的處置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
舉報人類型(見説明)
 
 
PN
 
 
 
 

4

CUSIP 編號 89386L100
13D
1
舉報人姓名
 
 
KKR 集團控股公司
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a)
 
(b)
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
 
 
 
 
 
 
6
國籍或組織地點
 
 
特拉華
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
7
唯一的投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的處置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
舉報人類型(見説明)
 
 
CO
 
 
 
 

5

CUSIP 編號 89386L100
13D
1
舉報人姓名
 
 
KKR 集團有限公司公司
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a)
 
(b)
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
 

 
 
 
 
6
國籍或組織地點
 
 
特拉華
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
7
唯一的投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的處置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
舉報人類型(見説明)
 
 
CO
 
 
 
 

6

CUSIP 編號 89386L100
13D
1
舉報人姓名
 
 
KKR & Co.公司
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a)
 
(b)
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
 
 
 
 
 
 
6
國籍或組織地點
 
 
特拉華
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
7
唯一的投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的處置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
舉報人類型(見説明)
 
 
CO
 
 
 
 

7

CUSIP 編號 89386L100
13D
1
舉報人姓名
 
 
KKR 管理有限責任公司
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a)
 
(b)
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
 
 
 
 
 
 
6
國籍或組織地點
 
 
特拉華
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
7
唯一的投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的處置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
舉報人類型(見説明)
 
 
PN
 
 
 
 

8

CUSIP 編號 89386L100
13D
1
舉報人姓名
 
 
亨利 R. 克拉維斯
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a)
 
(b)
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
 
 
 
 
 
 
6
國籍或組織地點
 
 
美國
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
7
唯一的投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的處置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
舉報人類型(見説明)
 
 
 
 
 
 

9

CUSIP 編號 89386L100
13D
1
舉報人姓名
 
 
喬治 R· 羅伯茨
 
 
 
 
2
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(a)
 
(b)
 
 
3
僅限秒鐘使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見説明)
 
 
OO
 
 
 
 
5
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
 
 
 
 
 
 
6
國籍或組織地點
 
 
美國
 
 
 
 
每位申報人實益擁有的股份數量
7
唯一的投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一的處置力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享的處置權
 
 
0
 
 
 
 
11
每個申報人實際擁有的總金額
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明)
 
 
 
 
 
 
13
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
舉報人類型(見説明)
 
 
 
 
 
 

10

解釋性説明

本附表13D第6號修正案(“第6號修正案”)涉及特拉華州公司Transphorm, Inc.(“發行人”)面值0.0001美元的普通股(“普通股”), 並修訂了申報人於2020年3月13日提交的關於附表13D的初步聲明,該聲明經2020年7月21日提交的第1號修正案修訂,經2021年11月8日提交的第2號修正案修訂,經提交的第3號修正案修訂 2022年6月3日,經2023年7月25日提交的第4號修正案修訂,經2024年1月11日提交的第5號修正案(經修訂的 “附表13D”)修訂。除非本文另有明確規定,否則本第6號修正案不修改任何 先前在附表13D中報告的信息。本第6號修正案中使用但未定義的大寫術語的含義應與附表13D中此類術語的含義相同。

第 2 項。
身份和背景。

特此對附表13D的第2項進行修訂和補充,以包括以下內容:

霍姆斯先生擔任KKR集團控股公司和KKR集團公司的執行官。公司

第 4 項。
交易的目的

附表13D第4項經修訂和補充如下:
 
2024年6月20日(“截止日期”),瑞薩電子美國公司(“瑞薩電子”)根據先前披露的截至2024年1月10日的合併協議和計劃(“合併”)收購了發行人 協議”),由發行人、瑞薩電子、Travis Merger Sub, Inc.(“Merger Sub”)和瑞薩電子公司之間簽訂的(僅用於合併協議第9.17節規定的目的)。
 
在截止日期,除其他事項外,(a) Merger Sub 與發行人併入發行人(“合併”),發行人作為瑞薩的全資子公司在合併中倖存下來,(b) 分別發行和 發行人普通股的已發行股份(某些除外股票除外)自動轉換為獲得每股5.10美元不計利息現金的權利(“合併對價”),以及(c)任何帶有認股權證的認股權證 高於或等於合併對價的發行人普通股每股行使價被取消,無需對價或付款。因此,KKR Phorm Investors直接持有的24,411,968股普通股 合併時的L.P. 被轉換為獲得合併對價的權利,購買由KKR Phorm Investors L.P. 直接持有的多達312,500股普通股的認股權證被無償取消或 付款。截至截止日期,申報人不再實益擁有任何普通股。

第 5 項。
發行人證券的利息。

特此對附表13D的第5 (a)-(c) 和 (e) 項進行修訂和重述如下:

(a) — (b) 舉報人對本附表13D封面第7至13行的答覆以引用方式納入此處。

截至本文發佈之日以及上文第4項所述合併生效後,沒有任何申報人實益擁有發行人的任何普通股,也沒有任何申報人實益擁有發行人的任何普通股 申報人擁有或共享投票權或指導投票權,或處置或指示處置發行人任何普通股的權力。
 
(c) 除附表13D另有規定外,任何申報人,或據申報人所知,第2項中提及的任何其他個人均未參與任何交易 在本申報之日前60個日曆日內的任何普通股。
 
(e) 2024年6月20日,申報人不再是發行人普通股5%或以上已發行股的受益所有人。因此,附表13D中的聲明是 特此終止,本第 6 號修正案構成本協議的最終修正案。

11

簽名

經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期:2024 年 6 月 20 日
   
     
 
KKR PHORM 投資者 L.P.
     
 
作者:
KKR Phorm Investors GP LLC,其普通合作伙伴
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
職務:助理祕書
     
 
KKR PHORM 投資者 GP LLC
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
職務:助理祕書
     
 
KKR 集團合作伙伴關係 L.P.
     
 
作者:
KKR 集團控股公司,其普通合夥人
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
標題:祕書
     
 
KKR 集團控股公司
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
標題:祕書
     
 
KKR 集團有限公司INC。
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
標題:祕書
     
 
KKR & CO.INC。
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
標題:祕書


 
KKR 管理層哈哈哈哈
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
職務:助理祕書
     
 
亨利 R. 克拉維斯
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
標題:事實上的律師
     
 
喬治 R. 羅伯茨
     
 
作者:
/s/克里斯托弗·李
   
姓名:克里斯托弗·李
   
標題:事實上的律師