SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Nuvation Bio Inc. [ NUVB ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 06/25/2024 | P | 277,895 | A | $2.97(1) | 2,453,131 | I | 由德誠資本全球醫療保健基金(主)有限合夥企業持有(2) | ||
A類普通股 | 314,106 | I | 由德誠資本中國人壽科學美元基金III號有限合夥企業持有(3) | |||||||
A類普通股 | 4,183,002 | I | 由德誠安博有限公司持有(4) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票是以$2.92至$3.00的價格進行多筆交易購買的。申報人保證在被要求時向發行人、發行人的任何安防—半導體的股東或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註所述範圍內的每個獨立價格購買的股票的全部信息。 |
2.這些債券直接由德誠資本全球醫療保健基金(主)LP(“醫療保健”)持有。報告人是“德誠資本全球醫療保健GP有限責任公司”的間接管理成員和最終受益所有人,該公司是“醫療保健”的普通合夥人。報告人聲明除其在相應利益方面的金錢利益外,不承認對這些債券的任何有利權益。 |
3. 這些證券由Decheng Capital China Life Sciences USD Fund III,L.P.(“基金III”)直接持有。申報人是基金III的Decheng Capital Management III(Cayman),LLC的普通合夥人。申報人否認對這些證券的收益權,除非他在其中擁有財產權益。 |
4. 這些證券由Decheng Anbio Limited(“SPV”)直接持有。申報人是SPV的董事。申報人否認對這些證券的收益權,除非他在其中擁有財產權益。 |
崔向民 | 06/26/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |