董事限售股單位獎勵協議格式
在阿波羅全球管理公司的領導下。
2019年總括股權激勵計劃
簽署本授獎協議(本《RSU授獎協議》),日期為[][], 20[],(“授予日期”),由特拉華州一家公司阿波羅全球管理公司(以下簡稱“公司”)和[](“參與者”)。未在此定義的大寫術語應具有Apollo Global Management,Inc.2019年綜合股權激勵計劃中賦予它們的含義,該計劃可能會不時進行修訂、修改或補充(“計劃”)。在上下文允許的情況下,對本公司的提及應包括本公司的任何繼承人。如果本RSU授標協議未於以下日期簽署並退還給公司[], [][], 20[],本獎項從一開始就是無效的,參賽者將不享有任何權利。
1.限制性股份單位的授予。公司特此向參賽者授予[]受限股份單位(“RSU”),受本RSU獎勵協議和計劃的所有條款和條件的約束。
2.歸屬。
(A)在本計劃及本RSU獎勵協議條款的規限下,RSU將於2023年、2024年及2025年每年的6月30日授予三分之一(1/3)的獎勵(定義見下文的限制期限將屆滿),前提是參與者在每個該等授予日期前仍連續受僱或服務於本公司及其聯屬公司。儘管如上所述,在參與者(或參與者的遺產代理人)簽署並未撤銷全面免除債權的情況下(其中應包括慣常的賠償分拆和既得補償付款),除非公司自行決定放棄此類免除要求,在參與者因死亡或因殘疾而終止(如第5(C)節所界定)時,參與者還應將截至該終止日期仍受獎勵約束的未歸屬RSU的100%歸於參與者。
(B)就本獎項而言,參賽者應被視為連續受僱或服務(且未經歷過終止),直至參賽者死亡或以其他方式經歷“離職”(如財務條例第1.409A-1(H)(1)節所定義),或在參賽者提供或接收到其在公司及其附屬公司的僱傭或服務將終止的通知(如果早些時候)。儘管如此,零碎的RSU在累積到等於一個完整的份額之前,不應被視為歸屬。
3.付款的形式、方式和時間。除本計劃另有規定外,根據本計劃授予的每個RSU應代表獲得一(1)股的權利,前提是RSU根據第5(B)條歸屬(受本裁決所涵蓋的RSU管轄的股份,“RSU股份”)。在本計劃條款的規限下,對於沒有根據第5(C)節規定在第2(A)節所示歸屬日期之前終止的每個RSU,本公司或其附屬公司或聯營公司應在第4節所載的適用發行日期向參與者發行一(1)股RSU股票(通過為該等股份交付一張或多張證書或以簿記形式錄入該等股份,由本公司酌情決定)。這種出具應構成對RSU的付款。本文中提及的對參與者的發行應包括向任何獲發RSU股票的受益所有人或其他人發行。本公司發行RSU股份或以其他方式就既有RSU支付任何款項的義務,須受根據本計劃有權收取有關已歸屬RSU的任何RSU股份的參與者或其他人士向
任何陳述或其他文件或保證根據第15條的要求,本公司可通過讓其一家或多家子公司或關聯公司發行RSU股票來履行發行RSU股票的任何義務。對於根據第5(C)條支付或終止的任何RSU,參與者不再享有進一步的權利。
4.交付。根據財務條例第1.409A-1(B)(4)條,應在參與者或公司的RSU歸屬的會計年度的最後一天之後的第三個月的第三個月的15日之前發行一(1)股RSU股票,用於支付每個已授予的RSU。RSU的零碎股份不應發行(或為此提供的任何對價),而應累積。
5.限制。
(A)不得出售、轉讓、轉讓、質押、抵押或以其他方式處置或抵押這些單位。前一句中包含的轉讓限制不適用於(A)轉讓給公司,或(B)根據遺囑或繼承法和分配法轉讓既得RSU,或(C)如果署長自行批准,則根據A.1指令的要求轉讓RSU。(A)(5)《證券法》或其他適用法律規定的S-8表格。RSU應承擔第5(C)節所述的沒收風險,直至公司以書面形式滿足、終止或明確放棄限制期(定義如下)以及本RSU授標協議或計劃中包含的任何附加要求或限制。
(B)在第5(C)節的規限下,受RSU約束的RSU股份應根據第2(A)節(“限制期”)規定的歸屬時間表在本協議項下歸屬。
(C)除本計劃條款或第2(A)節規定的歸屬時間表另有規定外,如果參與者的僱傭或服務因任何原因終止(“終止”),則參與者關於尚未歸屬的RSU的所有權利應立即喪失,無需支付任何代價,此後,參與者及其任何繼承人、繼承人、受讓人或遺產代理人不得在此類RSU中享有任何進一步的權利或利益。僅在授權期的一部分工作或服務,即使是很大一部分,也不會使參與者有權獲得任何比例的歸屬,也不會避免或減輕在終止時權利和福利的終止。
6.投票權和其他權利;股息等價物。參與者不具有股東權利(包括投票權和獲得股息或分紅的權利),並且不會被視為股票的所有者,除非是已發行的RSU股票。儘管有上述規定,自RSU歸屬之日起至RSU股份就其發行之日止(該期間為“既有但未發行期間”),參與者有權從本公司或其附屬公司或聯屬公司收取歸屬RSU的股息等值。與既有但未發行期間產生股息等值的已發行股份的普通現金股息相同,就既有但未發行的股份應支付的股息等值。所有股息等價物(如有)須於本公司財政年度內按既有股息單位支付,支付日期不得遲於該等普通現金股息支付予股份持有人後30天。於基礎RSU股份發行或沒收時,或(如較早)參與者提供或接獲通知其在本公司及其聯屬公司的僱傭或服務將終止時,RSU的股息等價物權利即告終止。在任何情況下,參賽者均無權同時收取(A)已歸屬RSU(或其關聯RSU股份)的股息及股息等值,或(B)未歸屬、沒收或零碎RSU的任何股息或股息等值。
7.RSU獎勵協議以計劃為準。本RSU授標協議是根據本計劃的所有規定製定的,該計劃通過引用結合於此,旨在並應以某種方式解釋以符合該計劃。如果本RSU授標協議的規定與本計劃的規定有任何衝突,應以本計劃的規定為準。
8.沒有繼續受僱或繼續服務的權利。本計劃或本RSU獎勵協議不得賦予參賽者任何權利繼續受僱於本公司或其任何附屬公司,或幹擾或限制本公司(或附屬公司或聯屬公司或其股東,視情況而定)隨時以任何理由、不論是否有理由終止參賽者的受僱或服務的權利。本計劃及本RSU獎勵協議不得(A)構成本公司或其任何過去或現在的附屬公司與該等公司的任何董事、高級職員或僱員之間的任何僱傭合約或服務合約的任何部分,(B)直接或間接賦予本公司或其任何過去或現在的附屬公司任何法律或衡平法權利(構成獎勵本身的權利除外),或(C)在法律或衡平法上引起針對本公司或其任何過去或現在的附屬公司的任何訴訟因由。
9.限制性契諾。參與者同意參與者與公司的聘書中所列的關於保密信息的限制性契約日期為[][],2022(經不時修訂、修改或補充的《聘書》)以引用的方式併入本文,就好像包含在本文中一樣,參與者理解、承認並同意此類限制性契諾適用於參與者。
10.預提税金。參賽者須負責與獎項有關的所有税項及任何與税務有關的罰則。在任何與獎勵相關的扣繳要求適用於參賽者的情況下,公司或其子公司或關聯公司有權要求參賽者或代表參賽者支付現金,和/或從應付給參賽者的其他賠償中扣除美國聯邦、州或當地法律(或美國以外的任何税務機關)要求公司或其子公司或關聯公司就任何RSU扣繳或入賬的任何金額。本公司可酌情決定將發行的股份數目減少適當數目的整體股份(按當時公平市價估值),或要求任何其他可用的方法,以履行本公司或其附屬公司或聯屬公司就RSU按適用税率支付的任何預扣或税務責任。
11.第409A條的遵從。本裁決旨在免除或遵守第409a條,並以與之一致的方式進行解釋。儘管本RSU獎勵協議中包含任何相反的規定,但如果管理員確定該計劃或RSU受第409a節的約束,並且未能遵守第409a節的要求,則管理員保留在未經參與者同意的情況下修改或終止該計劃和RSU獎勵協議和/或修改、重組、終止或替換RSU的權利(沒有任何義務這樣做或對未能這樣做的參賽者進行賠償),以使該RSU不受第409a節的約束或遵守該節的適用條款。在避免根據第409a條徵收税款或罰款所必需的範圍內,公司或任何子公司或關聯公司向參與者(如果參與者是規範第409a(A)(2)(B)(I)條和國庫條例第1.409A-1(I)(1)節所定義的“特定員工”)支付的任何“遞延補償”,無論是否根據本計劃或其他方式,完全是由於第409a條中使用的“離職”(而不是由於“重大沒收風險”的失效)而發生的,應延遲(在該日期之前應支付的範圍),並在參與者根據第409a條離職之日起六個月期間後的第一天支付(或,如果更早,則在參與者死亡時支付)。應收參加者的每筆款項或分期付款
公司或其任何附屬公司,無論是否根據本RSU獎勵協議,都旨在構成第409a條所述的“單獨付款”。在任何情況下,公司或任何附屬公司或聯屬公司(或其任何代理)不會因未能滿足第409A條的要求而對參與者或任何其他人承擔任何責任。
12.適用法律;仲裁;放棄陪審團審判。
(A)本RSU裁決協議應受特拉華州法律管轄、根據特拉華州法律解釋、解釋和執行(不考慮會使另一司法管轄區的法律生效的任何法律衝突原則),而因本裁決或任何其他裁決而引起或與之有關的任何爭議、爭議、訴訟、訴訟或程序(“訴訟”),除本款所述的禁令救濟外,即使本計劃第14(E)條有任何相反規定,仍將完全通過在紐約縣由單一仲裁員進行的仲裁來解決。紐約(適用特拉華州法律)根據和依照《商事仲裁規則和JAMS程序》(“JAMS”)。仲裁員的裁決是終局的,對雙方都有約束力。任何仲裁裁決均可作為判決或命令在任何有管轄權的法院登記。任何一方均可在《美國聯邦仲裁法》或《紐約仲裁法》授權的範圍內,向法院提起訴訟,以獲得協助仲裁的禁令救濟、強制仲裁或確認或撤銷裁決。仲裁員可以給予臨時禁令救濟,公司或其繼承人或受讓人可以在法院提起訴訟,以獲得禁令救濟或要求具體履行命令以執行或防止違反第9條所述公約的命令。公司和參與者將分擔擁堵管理費、仲裁員費用和開支。雙方當事人的律師費由雙方共同承擔。
(B)如果本仲裁協議被裁定為無效或不可強制執行,則在適用法律不能放棄的範圍內,參與者和公司放棄並約定參與者和公司不會(無論作為原告、被告或其他身份)在根據計劃作出的裁決或由此預期的任何事項引起的訴訟中,全部或部分或與之相關的任何由陪審團審判的權利,無論是現在還是以後產生的,無論是在合同、侵權行為或其他方面,並同意任何公司或其任何關聯公司或參與者可向任何法院提交本段的副本,作為公司及其關聯公司之間明知的、自願的和討價還價的協議的書面證據,另一方面,參與者不可撤銷地放棄在該等各方之間因該計劃下的裁決而引起或與該計劃下的裁決有關的任何訴訟中由陪審團進行審判的權利,並同意根據該計劃下的裁決協議由法院適當審理的任何訴訟將由具有管轄權的法院在沒有陪審團的情況下由法官審判。
13.對繼承人具有約束力的RSU獎勵協議。本RSU授標協議的條款對參賽者、參賽者的繼承人、遺囑執行人、管理人、遺產代理人、受讓人、受讓人和利益繼承人以及公司、其關聯公司及其繼承人和受讓人具有約束力,但須符合本計劃的條款。
14.沒有作業。根據第5(A)款的第二句,參賽者不得轉讓本RSU獎勵協議或本協議授予的任何權利,但根據遺囑或繼承法和分配法,參賽者不得轉讓(與參賽者死亡後的任何權利有關)。不是
任何持有人違反本RSU授予協議或本計劃的規定而出售、轉讓、按揭、質押、質押、產權負擔、贈與、信託轉讓(投票權或其他)或其他處置,或在任何RSU或RSU股份上設定擔保權益或留置權的行為將是有效的,本公司不會轉讓其賬面上的任何上述RSU或RSU股份,也不會有任何RSU股份有權投票,也不會就此支付任何分派,除非及直到上述規定已完全符合並令本公司滿意。上述限制是對可用於執行上述規定的任何其他法律或衡平法補救措施的補充,而不是替代。
15.必要的作為。參賽者特此同意履行本RSU授標協議的規定所合理必需的所有行為,以及簽署和交付任何文件,包括但不限於與遵守證券、税務和其他適用法律和法規有關的所有行為和文件。
16.對參與者權利的限制;而不是信託。除本協議規定的權利或利益外,參與本計劃不授予任何權利或利益。本RSU授標協議僅規定了公司在應付金額方面的合同義務,不應被解釋為設立信託。本計劃和任何基礎計劃本身都沒有任何資產,RSU不應被視為財產或任何類型的信託基金。如果RSU根據第2條和第5條歸屬,則RSU應僅用作確定最終支付給參與者的付款的工具。根據本協議應支付的金額和應支付的利益(如有),參與者僅擁有公司一般無擔保債權人的權利,並且其權利不大於作為RSU的一般無擔保債權人獲得RSU股份的權利。
17.可分割性。如果本RSU裁決協議的任何條款被仲裁員或有管轄權的法院裁定為不可執行,或僅在修改後才可執行,則此類持有不應影響本RSU裁決協議的其餘部分的有效性,其餘部分應繼續對本協議各方具有約束力,任何此類修改(如果有)將成為本協議的一部分,並被視為包含在本RSU裁決協議的原始部分。此外,如果本RSU裁決協議中所載的一項或多項規定因任何原因被認為在範圍、活動、主題或其他方面過於寬泛,以致無法執行,則不應切斷此類不可執行的一項或多項規定,而應由適當的司法機構或仲裁庭予以解釋,對其加以限制或減少,以便可最大限度地與當時所認為的適用法律相一致地執行,司法機構或仲裁庭的這種裁決不應影響此類條款或規定在任何其他管轄區的可執行性。
18.沒有強制執行豁免。公司未能在任何時候執行本RSU授標協議的任何條款,不得解釋為放棄該條款或本合同的任何其他條款。
19.整份協議。本《RSU授標協議》和《計劃》包含各方就本授標事項達成的完整協議和諒解,並取代本《授標》所涵蓋的有關授予RSU的所有先前的文字或諒解。參與者承認,公司提供的本計劃或本RSU獎勵協議的任何摘要,其全部內容均受本計劃和本RSU獎勵協議條款的約束。
20.標題。標題僅用於方便雙方,不應被視為對任何部分內容的限制或描述。
21.對口單位。本RSU授標協議可以任何數量的副本簽署,包括通過傳真或PDF,每個副本應被視為原件,所有副本應被視為一份且相同的文書。
22.修訂。除本計劃或第11條另有規定外,本計劃的任何修改或修改,除非以書面形式進行並經本協議各方簽署,否則無效。
23.已發行股份的處置在適用法律的約束下,參與者可在允許公司人員銷售的任何“窗口期”內,或根據10b5-1計劃的條款,按照適用於公司其他人員使用此類計劃的相同條款,處置根據本獎勵授予的既有RSU股票,但須經公司合規部門批准。所有RSU股份的出售均須遵守聘書的條款及不時生效的公司政策。
24.認收及申述。參與者正在收購RSU,並且,如果RSU歸屬,將僅為參與者自己的賬户、僅出於投資目的、而不是為了出售或分銷、或就任何未登記的分銷要約轉售、證券法和/或任何適用的州證券法所指的全部或任何部分的RSU或RSU股份而收購所涵蓋的RSU或RSU股份。參賽者有機會就獎項的條款和條件以及對RSU和RSU股份施加的限制提出問題並獲得公司的答覆。參賽者已獲得和/或有權獲得他或她認為必要或適當的信息,以決定是否接受該獎項。然而,在評估對公司的投資價值和風險時,參與者已經並將依賴其自己的法律顧問、税務顧問和/或投資顧問的建議。參與者意識到RSU的股份可能沒有實際價值。參賽者已閲讀並理解本計劃和本RSU獎勵協議中規定的對RSU和RSU份額施加的限制和限制。參賽者確認,參賽者在簽訂本RSU授獎協議時,除本RSU授獎協議或本計劃中明確規定外,不依賴任何形式的保證、陳述、保證或承諾。
25.電子交付。本公司可全權酌情決定以電子方式交付與獎勵(或根據計劃可能授予的未來獎勵)和參與計劃有關的任何文件,或以電子方式請求參與者同意參與計劃。參與者特此同意以電子交付方式接收此類文件,並在提出請求時同意通過公司或公司指定的第三方建立和維護的在線或電子系統參與計劃。
26.補償。參賽者接受獎勵後,特此確認並同意參賽者將遵守公司採取的任何政策,該政策規定償還或沒收獎勵補償(包括但不限於獎勵和根據獎勵應支付的金額),包括但不限於由於有害活動或要求的會計重述。
[簽名頁面如下]
茲證明,自上述日期起,雙方已簽署本RSU裁決協議。
阿波羅全球管理公司。
通過
姓名:約翰·貝克漢姆[]
標題: []
以下籤署人特此接受並同意本RSU獎勵協議的所有條款和規定。
參與者
通過
姓名:約翰·貝克漢姆[]
[簽名頁至[][]RSU獎勵協議- 2019年綜合股權激勵計劃]