安全交易委員會第3表格
表格3 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) 2024年6月16日 |
3. 發行者名稱 並逐筆明細或交易符號 藝康集團 [ECL] | |||||||||||||
4. 報告人與發行者的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如果是修正聲明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
普通股票 | 313 | D |
表格II-持有衍生證券的利益 (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||
僱員股票期權 (買入權) | 12/02/2016(1) | 12/02/2025 | 普通股票 | 161 | $119.12 | D | |
僱員股票期權 (買入權) | 12/06/2018(1) | 12/06/2027 | 普通股票 | 777 | $137.087 | D | |
僱員股票期權 (買入權) | 12/04/2019(1) | 12/04/2028 | 普通股票 | 611 | $158.515 | D | |
僱員股票期權 (買入權) | 12/03/2020(1) | 12/03/2029 | 普通股票 | 523 | $184.39 | D | |
僱員股票期權 (買入權) | 2021年12月3日(1) | 12/03/2030 | 普通股票 | 508 | $221.41 | D | |
僱員股票期權 (買入權) | 12/01/2022(1) | 12/01/2031 | 普通股票 | 552 | $223.78 | D | |
僱員股票期權 (買入權) | 12/07/2023(1) | 12/07/2032 | 普通股票 | 2,470 | $148.495 | D | |
僱員股票期權 (買入權) | 12/06/2024(2) | 12/06/2033 | 普通股票 | 1,562 | $191.03 | D | |
受限股票單位 | 11/02/2026(3) | 11/02/2026 | 普通股票 | 1,769 | (3) | D |
響應的説明: |
1. 該認股權是根據Ecolab Inc. 2010 年股權激勵計劃授予的。該認股權在授予之日起的第1和第2週年,以及在授予之日起的第3週年,按累計基礎變為行權,每次行權的股數相當於認股權總數的三分之一(不包括不足一股的任何小數部分)。在“行權日期”欄列出的日期是授予日期的首個週年紀念日。 |
2. 該認股權是根據Ecolab Inc. 2023 年股權激勵計劃授予的。該認股權在授予之日起的第1和第2週年,以及在授予之日起的第3週年,按累計基礎變為行權,每次行權的股數相當於認股權總數的三分之一(不包括不足一股的任何小數部分)。在“行權日期”欄列出的日期是授予日期的首個週年紀念日。 |
每個受限制的股票單位代表一份獲得Ecolab Inc.普通股的有條件權利。這些單位將會在授予日起三週年時解除限制,解除限制總數的100%將歸屬股票。列於“可行使日期”欄目中的日期為授予日的三週年。 |
/s/ 代理人大衞·F·杜維克 為簡丁·M·布恩 | 06/26/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲 説明書5 (b)(v). | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |