ý | 根據1934年《證券交易法》第15(d)條提交的年度報告 |
§ | 根據1934年《證券交易法》第15(d)條提交的過渡報告 |
A。 | 計劃的完整標題和計劃的地址,如果與下述發行人的地址不同: |
B。 | 根據該計劃持有的證券的發行人姓名及其主要執行辦公室的地址: |
解釋性説明: | ||||||||
UPS 401 (k) 儲蓄計劃(“計劃”)是一項員工自願和計劃發起人繳款固定繳款計劃,專為美國聯合包裹服務公司和某些子公司的員工制定,這些子公司不是集體談判單位的成員,符合該計劃的參與要求。 |
頁面 | |||||
獨立註冊會計師事務所的報告 | 1 | ||||
截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的財務報表: | |||||
可用於支付福利的淨資產表 | 2 | ||||
可用於支付福利的淨資產變動表 | 3 | ||||
財務報表附註 | 4 | ||||
截至2023年12月31日止年度的補充附表: | |||||
附表H,第四部分,第 4a 行 — 未繳參與者繳款表 | 12 | ||||
附表 H,第四部分,第 4i 行 — 資產表(年底持有) | 13 | ||||
注意: | 勞工部根據1974年《僱員退休收入保障法》制定的《報告和披露細則和條例》第2520.103-10條所要求的所有其他附表都被省略了,因為它們不適用。 |
2023 | 2022 | |||||||||||||
資產: | ||||||||||||||
參與者導向的投資——按公允價值計算(附註3) | $ | 12,234,419 | $ | 11,133,895 | ||||||||||
以參與者為導向的投資——按合約價值計算(注5) | 287,840 | — | ||||||||||||
投資總額 | 12,522,259 | 11,133,895 | ||||||||||||
應收賬款: | ||||||||||||||
參與者應收票據 | 31,572 | 31,337 | ||||||||||||
參與者繳款 | 3,463 | 3,749 | ||||||||||||
僱主繳款 | 544,522 | 146,800 | ||||||||||||
投資收入及其他 | 2,722 | 1,267 | ||||||||||||
應收款總額 | 582,279 | 183,153 | ||||||||||||
總資產 | 13,104,538 | 11,317,048 | ||||||||||||
負債: | ||||||||||||||
應付賬款 | 5,978 | 3,184 | ||||||||||||
負債總額 | 5,978 | 3,184 | ||||||||||||
可用於支付福利的淨資產 | $ | 13,098,560 | $ | 11,313,864 |
2023 | 2022 | |||||||||||||
可用於支付福利的淨資產——年初 | $ | 11,313,864 | $ | 13,767,361 | ||||||||||
計劃資產增加歸因於: | ||||||||||||||
參與者繳款 | 494,527 | 465,524 | ||||||||||||
僱主繳款-UPS 股票 | — | 142,438 | ||||||||||||
僱主繳款-現金,扣除沒收款項 | 657,863 | 109,897 | ||||||||||||
參與者展期 | 11,695 | 8,481 | ||||||||||||
利息和股息收入 | 132,113 | 96,785 | ||||||||||||
新增總數 | 1,296,198 | 823,125 | ||||||||||||
計劃資產減少歸因於: | ||||||||||||||
計劃參與者的好處 | (970,858) | (798,845) | ||||||||||||
行政開支(注2) | (11,137) | (12,435) | ||||||||||||
扣除總額 | (981,995) | (811,280) | ||||||||||||
淨資產的其他變化——公允價值的淨增值(折舊)增值 | ||||||||||||||
的投資 | 1,470,493 | (2,465,342) | ||||||||||||
淨資產增加 (減少) 淨額 | 1,784,696 | (2,453,497) | ||||||||||||
可用於支付福利的淨資產 — 年底 | $ | 13,098,560 | $ | 11,313,864 |
1 | 計劃的描述 |
2 | 重要的會計政策 |
2023 | 2022 | |||||||||||||
投資諮詢和管理費 | $ | 1,026 | $ | 996 | ||||||||||
計劃管理員費用 | 2,994 | 3,265 | ||||||||||||
個人顧問費 | 7,117 | $ | 8,174 | |||||||||||
行政開支總額 | $ | 11,137 | $ | 12,435 |
3 | 公允價值測量 |
2023 年 12 月 31 日的公允價值計量 | ||||||||||||||||||||||||||
報價 處於活動狀態 的市場 相同 資產 (第 1 級) | 意義重大 其他 可觀察 輸入 (第 2 級) | 意義重大 無法觀察 輸入 (第 3 級) | 總計 | |||||||||||||||||||||||
自我管理賬户*: | ||||||||||||||||||||||||||
普通股 | $ | 512,445 | $ | — | $ | — | $ | 512,445 | ||||||||||||||||||
共同基金 | 53,919 | — | — | 53,919 | ||||||||||||||||||||||
計息現金 | 101,102 | — | — | 101,102 | ||||||||||||||||||||||
美國政府證券 | 5,793 | — | — | 5,793 | ||||||||||||||||||||||
公司債務證券 | — | 1,556 | — | 1,556 | ||||||||||||||||||||||
計息現金 | 29,095 | — | — | 29,095 | ||||||||||||||||||||||
普通信託和集體信託: | ||||||||||||||||||||||||||
股票基金 | — | 5,701,883 | — | 5,701,883 | ||||||||||||||||||||||
固定收益基金 | — | 1,009,791 | — | 1,009,791 | ||||||||||||||||||||||
生活方式基金 | — | 2,473,786 | — | 2,473,786 | ||||||||||||||||||||||
多資產基金 | — | 95,739 | — | 95,739 | ||||||||||||||||||||||
美國政府證券 | — | 335,588 | — | 335,588 | ||||||||||||||||||||||
UPS 股票基金 | 1,913,722 | — | — | 1,913,722 | ||||||||||||||||||||||
投資總額——按公允價值計算 | $ | 2,616,076 | $ | 9,618,343 | $ | — | $ | 12,234,419 |
2022年12月31日的公允價值計量 | ||||||||||||||||||||||||||
報價 處於活動狀態 的市場 相同 資產 (第 1 級) | 意義重大 其他 可觀察 輸入 (第 2 級) | 意義重大 無法觀察 輸入 (第 3 級) | 總計 | |||||||||||||||||||||||
自我管理賬户*: | ||||||||||||||||||||||||||
普通股 | $ | 489,666 | $ | — | $ | — | $ | 489,666 | ||||||||||||||||||
共同基金 | 54,496 | — | — | 54,496 | ||||||||||||||||||||||
計息現金 | 18 | — | — | 18 | ||||||||||||||||||||||
普通信託和集體信託: | ||||||||||||||||||||||||||
股票基金 | — | 4,677,032 | — | 4,677,032 | ||||||||||||||||||||||
固定收益基金 | — | 1,323,249 | — | 1,323,249 | ||||||||||||||||||||||
生活方式基金 | — | 1,995,066 | — | 1,995,066 | ||||||||||||||||||||||
多資產基金 | — | 123,643 | — | 123,643 | ||||||||||||||||||||||
美國政府證券 | — | 280,210 | — | 280,210 | ||||||||||||||||||||||
UPS 股票基金 | 2,190,515 | — | — | 2,190,515 | ||||||||||||||||||||||
投資總額——按公允價值計算 | $ | 2,734,695 | $ | 8,399,200 | $ | — | $ | 11,133,895 |
4 | 聯邦所得税狀況 |
5 | 對保險合同的投資 |
6 | 利益方交易 |
7 | 財務報表與 5500 表格的對賬 |
2023 | 2022 | ||||||||||
財務報表中可用於支付養卹金的淨資產 | $ | 13,098,560 | $ | 11,313,864 | |||||||
調整參與者貸款的視同分配 | (762) | (827) | |||||||||
合成擔保投資證從合約價值調整為公允價值 | 7,314 | — | |||||||||
表格 5500 中可用於支付福利的淨資產 | $ | 13,105,112 | $ | 11,313,037 |
2023 | 2022 | ||||||||||
財務報表中可用於支付養卹金的淨資產增加 (減少) 淨額 | $ | 1,784,696 | $ | (2,453,497) | |||||||
對參與者貸款的認定分配收入的調整 | 66 | 4 | |||||||||
合成擔保投資證從合約價值調整為公允價值 | 7,314 | — | |||||||||
每份 5500 表格的總收益(虧損) | $ | 1,792,076 | $ | (2,453,493) |
參與者繳款延遲轉入計劃 | 構成非豁免違禁交易的總金額 | 根據VFCP和PTE 2002-51進行了全面更正的總數 | ||||||||||||||||||||||||
在此處查看是否包括已遲到的參與者貸款還款 | 捐款未更正 | 在VFCP之外更正的繳款 | VFCP中待更正的捐款 | |||||||||||||||||||||||
2023 年參與人繳款延遲轉入本計劃 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | ||||||||||||||||||
2022年參與者繳款延遲轉入本計劃 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 1,088,588 |
(a) | (b) 發行人、借款人、出租人或類似方的身份 | (c) 的描述 投資包括 到期日,利率 利息、抵押品、 面值或到期價值 | (d) 成本 | (e) 當前 價值(以千計) | |||||||||||||||||||||||||
短期投資: | |||||||||||||||||||||||||||||
* | 紐約銀行梅隆短期投資基金 | 29,095,466 | 股份 | ** | $ | 29,095 | |||||||||||||||||||||||
普通和集體信託投資: | |||||||||||||||||||||||||||||
* | 貝萊德政府短期投資基金 | 335,587,836 | 單位 | ** | 335,588 | ||||||||||||||||||||||||
* | 貝萊德美國債務指數基金 | 30,631,473 | 單位 | ** | 1,009,791 | ||||||||||||||||||||||||
* | 貝萊德新興市場指數基金 F | 20,019,219 | 單位 | ** | 251,519 | ||||||||||||||||||||||||
* | 貝萊德擴展股票指數基金 | 13,677,683 | 單位 | ** | 1,425,176 | ||||||||||||||||||||||||
* | 貝萊德摩根士丹利資本國際全球股票基金(美國除外)F | 20,161,655 | 單位 | ** | 865,469 | ||||||||||||||||||||||||
* | 貝萊德股票指數基金 F | 31,854,296 | 單位 | ** | 3,159,718 | ||||||||||||||||||||||||
* | 貝萊德戰略完成不可借貸基金 F | 7,136,125 | 單位 | ** | 95,739 | ||||||||||||||||||||||||
* | State Street Target 退休收入 SL SF 四級 | 13,609,855 | 單位 | ** | 179,323 | ||||||||||||||||||||||||
* | State Street Target 2020 年退休 SL SF | 8,761,961 | 單位 | ** | 121,441 | ||||||||||||||||||||||||
* | State Street 2025 年目標退休 SL SF IV 級 | 22,552,182 | 單位 | ** | 332,352 | ||||||||||||||||||||||||
* | State Street 目標退休 2030 SL SF 四級 | 14,779,638 | 單位 | ** | 227,340 | ||||||||||||||||||||||||
* | State Street Target 退役 2035 SL SF 四級 | 21,158,506 | 單位 | ** | 333,437 | ||||||||||||||||||||||||
* | State Street Target 退休 2040 SL SF 四級 | 12,895,460 | 單位 | ** | 207,939 | ||||||||||||||||||||||||
* | State Street Target 退役 2045 SL SF 四級 | 17,624,864 | 單位 | ** | 289,948 | ||||||||||||||||||||||||
* | State Street 目標退休 2050 SL SF 四級 | 18,076,939 | 單位 | ** | 301,071 | ||||||||||||||||||||||||
* | State Street Target 退役 2055 SL SF 四級 | 17,506,392 | 單位 | ** | 291,586 | ||||||||||||||||||||||||
* | State Street Target 退休 2060 SL SF 四級 | 9,670,480 | 單位 | ** | 161,072 | ||||||||||||||||||||||||
* | State Street Target 退役 2065 SL SF 四級 | 2,178,219 | 單位 | ** | 28,278 | ||||||||||||||||||||||||
普通信託和集體信託投資總額 | 9,616,787 | ||||||||||||||||||||||||||||
有擔保的投資合同投資: | |||||||||||||||||||||||||||||
(1) | 貝萊德1-3年期政府債券指數基金 | 156,823 | 單位 | ** | 19,805 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 貝萊德中期政府債券基金 | 227,862 | 單位 | ** | 10,376 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 貝萊德1-3年期信用債券指數不可借貸基金 | 437,022 | 單位 | ** | 5,846 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 貝萊德中期債券指數基金 | 628,906 | 單位 | ** | 38,990 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 貝萊德資產支持證券指數基金 | 543,611 | 單位 | ** | 20,768 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 貝萊德抵押貸款支持證券指數基金 | 496,142 | 單位 | ** | 25,973 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 貝萊德商業抵押貸款支持證券指數基金 | 258,937 | 單位 | ** | 8,118 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國運通汽車系列 2022-4 Cl A 4.95000% 10/15/2027 Tr 2022-4 年債券 | 725,000 | 單位 | ** | 729 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 寶馬汽車租賃協議 2023-2 Cl A-3 5.99000% 09/25/2026 2023-2 債券 | 482,000 | 單位 | ** | 489 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Cap One Mlt Ast Ser 2022-2 Cl A 3.49000% 2027 年 5 月 17 日 Exetr 2022-2 年債券 | 725,000 | 單位 | ** | 713 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Cap One Multi-Ast Ser 2023-1 Cl A 4.42000% 05/15/2028 Exec 2023-1 債券 | 750,000 | 單位 | ** | 749 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Carmax Auto Owner Ser 2023-4 Cl A-3 6.00000% 07/17/2028 信託 2023-4 債券 | 476,000 | 單位 | ** | 491 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 花旗銀行信用卡商 2023-A1 Cl Nt 5.23000% 12/08/2027 2023-A1 債券 | 142,000 | 單位 | ** | 144 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 戴姆勒卡車系列 2023-1 Cl A-3 5.90000% 2027 年 3 月 15 日零售 2023-1 年債券 | 787,000 | 單位 | ** | 800 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Discover Card Ser 2023-1 Cl A 4.31000% 2028 年 3 月 15 日執行説明 T 債券 | 725,000 | 單位 | ** | 722 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Fedl Natl Mtg Assn Sere 2015-093 Cl 3-Mb 1.25000% 11/25/2041 | 1,366,427 | 單位 | ** | 1,284 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Fedl Natl Mtg Assn Sere 2016-088 Cl 8-La 2.50000% 04/25/2042 | 1,784,987 | 單位 | ** | 1,702 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 在 Mtg Crosser 3919 Cl 上回家,價格為 4.00000% 09/15/2031 | 1,718,765 | 單位 | ** | 1,698 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 在 Mtg Crosser 上 Feel Home 4838 Cl Va 4.00000% 03/15/2036 | 1,163,935 | 單位 | ** | 1,148 |
(1) | Feel Home On Mtg Crosser 5009 Cl Gd 2.50000% 02/25/2040 | 1,064,576 | 單位 | ** | 1,006 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Fedl Home On Mtg Crosser 5343 Cl Ca 6.00000% 06/25/2037 | 1,460,229 | 單位 | ** | 1,487 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 在 Mtg Crosser 上回家 5357 Cl A 3.50000% 07/15/2043 | 1,548,666 | 單位 | ** | 1,511 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Fedl Natl Mtg Assn Sere 2011-010 Cl 0-Ab 3.00000% 2041 年 2 月 25 日 | 1,045,653 | 單位 | ** | 999 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Govt Natl Mtg Assn Ser 2022-190 Cl 0-Ca 5.00000% 08/20/20/2043 | 1,455,840 | 單位 | ** | 1,460 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Govt Natl Mtg Assn Ser 2022-107 Cl 7-A 3.00000% 05/20/20/203 | 1,637,058 | 單位 | ** | 1,603 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Govt Natl Mtg Assn Sere 2022-168 Cl 8 Mh 4.50000% 01/20/20/2052 | 1,435,764 | 單位 | ** | 1,426 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Govt Natl Mtg Assn Sere 2023-111 Cl Pg 5.00000% 05/20/20/20/2053 | 1,211,731 | 單位 | ** | 1,214 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 約翰迪爾所有者 Tr Ser 2023-C Cl A-3 5.48000% 05/15/2028 2023-C 債券 | 821,000 | 單位 | ** | 836 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 路易斯安那州政府環境事實和 05.08100% 06/01/2031Cmnty 開發人員身份驗證系統修復應納税 | 1,412,876 | 單位 | ** | 1,429 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 梅賽德斯-奔馳汽車系列 2023-2 Cl A-3 5.95000% 11/15/2028 Rece 2023-2 Bond | 636,000 | 單位 | ** | 656 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國 Treas Ser Bg-2025 5.00000% 2025 年 8 月 31 日淨票據 | 6,296,000 | 單位 | ** | 6,461 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國 Treas Sere Bh-2025 5.00000% 2025 年 9 月 30 日淨票據 | 7,258,000 | 單位 | ** | 7,424 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 大眾汽車租賃交易商 2023-A Cl A-3 5.81000% 10/20/2026 2023-A 債券 | 1,250,000 | 單位 | ** | 1,268 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | World Omni Auto Ser 2023-D Cl A-3 5.79000% 2029 年 2 月 15 日至 2029 年 2023-D 債券 | 246,000 | 單位 | ** | 253 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | AbbVie Inc 2029 年 11 月 21 日修復 3.20% | 925,000 | 單位 | ** | 869 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Air Lease Corp 2028 年 1 月 2 日固定價格 5.30% | 550,000 | 單位 | ** | 569 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 亞歷山德里亞房地產股票公司固定價格為2035年4月15日 4.75% | 600,000 | 單位 | ** | 589 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Ally Auto Receivables Trust 2022-1 抵押債券 11/15/2026 3.31% | 401,903 | 單位 | ** | 397 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國電力公司2025年8月15日固定 5.70% | 825,000 | 單位 | ** | 848 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國運通公司2029年7月27日固定收益率 5.28% | 550,000 | 單位 | ** | 574 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國運通信貸賬户主信託抵押貸款債券 2027 年 5 月 15 日 3.39% | 500,000 | 單位 | ** | 491 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國國際集團公司-AIGROUP 2030 年 6 月 30 日固定 3.40% | 350,000 | 單位 | ** | 323 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國國際集團公司-AIGROUP 1900年1月1日固定股息 0.00% | — | 單位 | ** | 6 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國鐵塔公司2028年7月15日固定 5.25% | 500,000 | 單位 | ** | 524 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Americredit 汽車應收賬款信託 2021-2 抵押債券 2027 年 1 月 19 日 0.69% | 1,000,000 | 單位 | ** | 966 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 安進公司2028年3月2日固定收益率 5.15% | 550,000 | 單位 | ** | 572 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 安海斯-布希英博全球公司2028年4月13日固定收益4.00% | 575,000 | 單位 | ** | 573 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 怡安公司/怡安環球控股有限公司 2027 年 5 月 28 日固定 2.85% | 325,000 | 單位 | ** | 308 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 蘋果公司2028年10月5日固定價格為4.00% | 550,000 | 單位 | ** | 552 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | AT&T Inc. 2029 年 3 月 1 日固定價格為 4.35% | 875,000 | 單位 | ** | 877 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Avis 廉價租車資金 AESOP LLC 抵押債券 2026 年 8 月 20 日 2.33% | 480,000 | 單位 | ** | 459 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | BANK 2017-BNK4 抵押債券 2050 年 5 月 15 日 3.36% | 994,655 | 單位 | ** | 950 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國銀行公司——BOA 2027 年 10 月 21 日固定 3.25% | 325,000 | 單位 | ** | 312 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國銀行公司-BOA 2029 年 4 月 25 日固定 5.20% | 1,100,000 | 單位 | ** | 1,118 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | BA 信用卡信託抵押貸款債券 2028 年 4 月 15 日 5.00% | 451,000 | 單位 | ** | 455 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 蒙特利爾銀行2026年5月6日固定股息 5.30% | 600,000 | 單位 | ** | 609 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Barclays Plc 2025 年 7 月 5 日修復 3.93% | 500,000 | 單位 | ** | 500 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | BAT International Finance PLC 2029 年 2 月 2 日固定 5.93% | 300,000 | 單位 | ** | 319 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 拜耳美國金融有限責任公司2026年11月21日固定 6.13% | 200,000 | 單位 | ** | 205 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 波音 Co/The Fixed 05/01/2030 5.15% | 825,000 | 單位 | ** | 848 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 加拿大帝國商業銀行/加拿大-CANIMP 2028 年 4 月 28 日固定 5.00% | 550,000 | 單位 | ** | 558 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Capital One Financial Corp 2029 年 8 月 6 日固定 | 550,000 | 單位 | ** | 567 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Capital One 多資產執行信託抵押貸款債券 2028 年 5 月 15 日 4.42% | 1,000,000 | 單位 | ** | 998 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Capital One Prime 汽車應收賬款信託基金 2022-2 年抵押債券 05/17/2027 3.66% | 414,000 | 單位 | ** | 407 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Capital One Prime 汽車應收賬款信託基金 2023-1 年抵押債券 2028 年 2 月 15 日 4.87% | 89,000 | 單位 | ** | 89 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Capital One Prime 汽車應收賬款信託基金 2023-1 年抵押債券 08/15/2028 4.76% | 340,000 | 單位 | ** | 340 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 開利環球公司2031年2月15日固定價格 2.70% | 650,000 | 單位 | ** | 575 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Carvana 汽車應收賬款信託 2021-N1 抵押債券 2028 年 10 月 1 日 1.30% | 302,775 | 單位 | ** | 286 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Carvana 汽車應收賬款信託 2021-P1 抵押債券 2027 年 11 月 1 日 0.86% | 155,000 | 單位 | ** | 148 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 大通發行信託抵押貸款債券 2027 年 9 月 15 日 3.97% | 300,000 | 單位 | ** | 297 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 信諾集團/The Fixed 10/15/2028 4.38% | 575,000 | 單位 | ** | 575 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 花旗銀行信用卡發行信託抵押貸款債券 2027 年 8 月 12 日 5.23% | 100,000 | 單位 | ** | 101 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | CGMS 商業抵押信託基金 2017-B1 抵押債券 2050 年 8 月 15 日 3.20% | 946,351 | 單位 | ** | 889 |
(1) | 花旗集團——CITIGPIN固定收益率2026年9月29日 5.61% | 1,100,000 | 單位 | ** | 1,124 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | CNH 設備信託 2021-C 抵押債券 2029 年 4 月 16 日 1.41% | 260,000 | 單位 | ** | 241 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | CNH 設備信託 2023-B 抵押債券 02/15/2029 5.60% | 385,000 | 單位 | ** | 394 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 紐約合併愛迪生公司2030年1月4日固定 3.35% | 600,000 | 單位 | ** | 565 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 消費者能源公司2029年2月15日固定價格 4.90% | 825,000 | 單位 | ** | 857 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Corebridge Financial Inc 2034 年 1 月 15 日固定 | 218,000 | 單位 | ** | 225 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Crown Castle Inc 已修復 2033 年 5 月 1 日 5. | 575,000 | 單位 | ** | 576 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | CVS Health Corp 2028 年 3 月 25 日固定價格 4.30% | 375,000 | 單位 | ** | 373 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 戴姆勒卡車零售信託基金 2023-1 抵押貸款債券 2027 年 3 月 15 日 5.90% | 275,000 | 單位 | ** | 280 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 數據庫銀行發行人抵押債券 02/27/2051 2.06% | 500,000 | 單位 | ** | 453 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 戴爾設備融資信託 2023-1 抵押債券 09/22/2028 5.65% | 500,000 | 單位 | ** | 505 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 戴爾國際有限責任公司/EMC 公司2026年6月15日固定 6.02% | 500,000 | 單位 | ** | 513 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 帝亞吉歐資本有限公司2025年9月29日固定價格 1.38% | 500,000 | 單位 | ** | 474 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Discover Bank 2028 年 9 月 8 日固定 1.90% | 600,000 | 單位 | ** | 592 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 探索信用卡執行票據信託抵押貸款債券 2027 年 7 月 15 日 3.56% | 750,000 | 單位 | ** | 736 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 探索信用卡執行票據信託抵押貸款債券 10/15/2027 5.03% | 102,000 | 單位 | ** | 103 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Dominion Energy Inc 2025 年 1 月 10 日已修復 | 500,000 | 單位 | ** | 495 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | DT Auto Owner Trust 2022-1 抵押債券 11/15/2027 2.96% | 500,000 | 單位 | ** | 490 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 伊頓公司2028年5月18日固定價格 4.35% | 300,000 | 單位 | ** | 302 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Ecolab Inc 於 2030 年 3 月 24 日修復 4.80% | 550,000 | 單位 | ** | 572 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 能量傳輸 LP 固定 02/15/2033 5.75% | 550,000 | 單位 | ** | 579 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 企業艦隊融資 2022-2 LLC 抵押債券 05/21/2029 4.65% | 325,678 | 單位 | ** | 324 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 企業產品運營有限責任公司2029年7月31日固定 3.13% | 425,000 | 單位 | ** | 403 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Equinix Inc 2029 年 11 月 18 日修復 3.20% | 650,000 | 單位 | ** | 600 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Exelon Corp 2028 年 3 月 15 日修復 5.15% | 825,000 | 單位 | ** | 850 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 房利美池抵押貸款債券 11/01/2052 4.50% | 2,291,265 | 單位 | ** | 2,241 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 房利美泳池抵押債券 08/01/2050 3.50% | 2,168,222 | 單位 | ** | 2,027 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 房利美泳池抵押債券 08/01/2051 4.00% | 1,977,927 | 單位 | ** | 1,898 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 房利美池抵押貸款債券 2053 年 1 月 4 日 5.00% | 2,249,699 | 單位 | ** | 2,251 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 房利美池抵押債券 2040 年 5 月 1 日 3.50% | 1,397,984 | 單位 | ** | 1,339 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 房利美泳池抵押債券 09/01/2031 1.50% | 271,751 | 單位 | ** | 250 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 旗艦信貸汽車信託 2023-3 抵押貸款債券 2027 年 7 月 15 日 5.89% | 600,000 | 單位 | ** | 602 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 福特信貸汽車車主信託基金 2021-A 抵押債券 2026 年 9 月 15 日 0.49% | 500,000 | 單位 | ** | 478 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 福特信貸汽車車主信託基金 2023-A 抵押債券 2029 年 1 月 15 日 5.07% | 500,000 | 單位 | ** | 499 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 福特汽車信貸有限責任公司2027年4月11日固定 7.35% | 345,000 | 單位 | ** | 368 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Freddie Mac Pool 抵押債券 2052 年 9 月 1 日 4.50% | 2,383,155 | 單位 | ** | 2,325 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Freddie Mac Pool 抵押債券 2053 年 1 月 1 日 6.00% | 2,146,172 | 單位 | ** | 2,195 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Freddie Mac Pool 抵押債券 2053 年 6 月 1 日 5.50% | 3,240,501 | 單位 | ** | 3,285 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Freddie Mac Pool 抵押債券 2053 年 1 月 7 日 5.00% | 3,417,345 | 單位 | ** | 3,410 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Freddie Mac Pool 抵押債券 2053 年 9 月 1 日 5.50% | 2,204,784 | 單位 | ** | 2,257 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Freddie Mac Pool 抵押債券 2052 年 9 月 1 日 4.00% | 2,718,756 | 單位 | ** | 2,584 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 通用汽車金融公司2028年6月23日固定 5.80% | 825,000 | 單位 | ** | 850 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 通用汽車金融消費汽車應收賬款信託 2020-4 抵押債券 2026 年 5 月 18 日 1.05% | 1,200,000 | 單位 | ** | 1,161 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 高盛集團公司2026年10月8日修復 5.80% | 1,100,000 | 單位 | ** | 1,136 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Ginnie Mae II 泳池抵押債券 02/20/2052 3.50% | 926,246 | 單位 | ** | 865 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 赫茲汽車融資三有限責任公司抵押債券 2026 年 6 月 25 日 1.99% | 559,000 | 單位 | ** | 534 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 家得寶公司/The Fixed 09/15/2032 4.50% | 325,000 | 單位 | ** | 336 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 本田汽車應收賬款 2023-4 年所有者信託抵押債券 06/21/2028 5.67% | 66,000 | 單位 | ** | 69 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | HPEFS 設備信託 2023-2 抵押債券 01/21/2031 6.04% | 100,000 | 單位 | ** | 101 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 現代汽車租賃證券化信託基金 2023-A 抵押貸款債券 11/16/2026 4.94% | 500,000 | 單位 | ** | 499 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 荷蘭國際集團內華達州固定價格2028年3月28日 4.02% | 600,000 | 單位 | ** | 589 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 洲際交易所公司2027年9月15日固定收益4.00% | 575,000 | 單位 | ** | 572 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 約翰迪爾所有者信託 2023 年抵押債券 12/17/2029 5.01% | 435,000 | 單位 | ** | 439 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 摩根大通2029年7月24日固定股息 5.30% | 1,100,000 | 單位 | ** | 1,143 |
(1) | 摩根大通2027年10月22日固定股息 6.07% | 300,000 | 單位 | ** | 312 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Keurig Dr Pepper Inc 已修復 2028 年 5 月 25 日 4.60% | 550,000 | 單位 | ** | 553 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 金德摩根公司2028年3月1日固定 4.30% | 575,000 | 單位 | ** | 576 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 久保田信貸所有者信託 2023-1 抵押債券 06/15/2027 5.02% | 500,000 | 單位 | ** | 502 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 林肯國家公司2028年3月1日固定價格 3.80% | 325,000 | 單位 | ** | 313 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 勞埃德銀行集團有限公司2027年7月8日修復 5.99% | 550,000 | 單位 | ** | 573 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 洛克希德·馬丁公司2028年5月15日固定價格 4.45% | 300,000 | 單位 | ** | 304 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Magnetite XXXVII Ltd 抵押債券 10/20/2036 7.08% | 1,000,000 | 單位 | ** | 1,019 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 萬豪國際公司/馬裏蘭州 2029 年 4 月 15 日固定 4.90% | 550,000 | 單位 | ** | 560 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Meta Platforms Inc 已修復 2028 年 5 月 15 日 4.60% | 825,000 | 單位 | ** | 843 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 摩根士丹利2027年1月20日固定股息 3.63% | 325,000 | 單位 | ** | 321 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 摩根士丹利2029年7月20日固定股息 5.45% | 1,100,000 | 單位 | ** | 1,148 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | MPLX LP 2028 年 3 月 15 日修復 4.00% | 575,000 | 單位 | ** | 562 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 全國農村公用事業合作金融公司2028年9月15日固定 5.05% | 825,000 | 單位 | ** | 859 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | NatWest Group PLC 2029 年 9 月 13 日固定 5.81% | 550,000 | 單位 | ** | 574 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 紐伯格·伯曼貸款顧問CLO 47 Ltd抵押貸款債券 2035 年 4 月 14 日 6.69% | 1,000,000 | 單位 | ** | 1,012 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Nextera 能源資本控股公司2025年9月1日固定股息 5.75% | 825,000 | 單位 | ** | 849 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | NextGear 平面圖主業主信託抵押債券 2028 年 3 月 15 日 5.74% | 300,000 | 單位 | ** | 306 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 日產汽車應收賬款 2022-A 車主信託抵押債券 12/17/2029 2.07% | 75,000 | 單位 | ** | 71 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | NRG 能源公司2033年3月15日固定收益7.00% | 550,000 | 單位 | ** | 593 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 辛烷應收賬款信託 2023-3 抵押債券 2029 年 3 月 20 日 6.44% | 220,000 | 單位 | ** | 223 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | ONEOK Inc 已修復 11/15/2032 6.10% | 550,000 | 單位 | ** | 590 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 甲骨文公司2024年7月8日修復 3.40% | 550,000 | 單位 | ** | 553 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 輝瑞投資企業私人有限公司2028年5月19日固定 4.45% | 550,000 | 單位 | ** | 553 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 菲利普·莫里斯國際公司2030年2月15日固定股息 5.13% | 550,000 | 單位 | ** | 571 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | PNC金融服務集團公司/固定股票 08/13/2026 1.15% | 350,000 | 單位 | ** | 320 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | PNC 金融服務集團公司/The Fixed 2029 年 12 月 6 日 5.58% | 550,000 | 單位 | ** | 563 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Progress 住宅 2020-SFR1 信託抵押貸款債券 04/17/2037 1.73% | 497,772 | 單位 | ** | 475 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Prologis LP 已修復 2028 年 6 月 15 日 4.88% | 550,000 | 單位 | ** | 559 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 公共服務電力和天然氣公司2033年 08/01/203 5.20% | 825,000 | 單位 | ** | 875 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 公共存儲運營公司2029年1月15日固定收益率 5.13% | 550,000 | 單位 | ** | 580 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 房地產收益公司固定收益公司2033年7月15日固定收益4.90% | 600,000 | 單位 | ** | 621 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 加拿大皇家銀行2028年1月8日固定價格 5.20% | 550,000 | 單位 | ** | 574 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 桑坦德大道汽車應收賬款信託基金 2022-2 年抵押債券 09/15/2027 3.44% | 500,000 | 單位 | ** | 491 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 桑坦德大道汽車應收賬款信託基金 2022-6 年抵押債券 06/15/2027 4.72% | 330,000 | 單位 | ** | 328 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Stack 基礎設施發行人有限責任公司抵押債券 08/25/2045 1.89% | 440,000 | 單位 | ** | 408 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | T-Mobile USA Inc 2028 年 1 月 2 日固定 4.75% | 575,000 | 單位 | ** | 584 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 特斯拉汽車租賃信託 2023-B 抵押債券 09/21/2026 6.13% | 280,000 | 單位 | ** | 283 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 特斯拉電動汽車信託基金 2023-1 抵押債券 06/20/2028 5.38% | 104,000 | 單位 | ** | 105 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 多倫多道明銀行2028年7月17日固定股息 5.52% | 550,000 | 單位 | ** | 580 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 豐田汽車應收賬款 2022-D 車主信託抵押債券 04/17/2028 5.43% | 1,000,000 | 單位 | ** | 1,023 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Tricon American Homes 2018-SFR1 信託抵押貸款債券 05/17/2037 4.04% | 650,000 | 單位 | ** | 634 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Truist Financial Corp 2029 年 1 月 26 日固定 4.8 | 575,000 | 單位 | ** | 579 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 瑞銀集團股份公司2025年3月26日固定股息 3.75% | 250,000 | 單位 | ** | 247 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | UnitedHealth Group Inc. 2033 年 4 月 15 日 | 575,000 | 單位 | ** | 578 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國銀行固定收益率2029年12月6日 5.78% | 550,000 | 單位 | ** | 567 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 2033 年 8 月 15 日固定美國國債/債券 3.88% | 1,760,000 | 單位 | ** | 1,787 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國國債/債券固定債券 02/15/2043 3.88% | 910,000 | 單位 | ** | 884 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 2030 年 7 月 31 日固定美國國債/債券 4.00% | 5,002,000 | 單位 | ** | 5,120 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 2028 年 7 月 31 日固定美國國債/債券 4.13% | 7,800,000 | 單位 | ** | 8,022 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 2026年8月15日固定美國國債/債券 4.38% | 4,075,000 | 單位 | ** | 4,171 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 2026年7月15日固定美國國債/債券 4.50% | 3,250,000 | 單位 | ** | 3,349 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國國債/債券固定票據/債券 11/15/2043 4.75% | 410,000 | 單位 | ** | 444 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國國債/債券固定票據/債券 11/15/2053 4.75% | 200,000 | 單位 | ** | 227 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Verizon Communications Inc 03/21/2031年固定 2.55% | 675,000 | 單位 | ** | 588 |
(1) | 威瑞森萬事達信託抵押債券 11/20/2028 3.40% | 500,000 | 單位 | ** | 489 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Visa Inc 2025 年 12 月 14 日固定價格 3.15% | 575,000 | 單位 | ** | 562 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | VMware LLC 2024 年 8 月 15 日修復 1.00 | 575,000 | 單位 | ** | 561 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Vulcan Materials Co 2026 年 3 月 1 日修復 5.80% | 500,000 | 單位 | ** | 510 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 富國銀行2029年7月25日固定收益率 5.57% | 550,000 | 單位 | ** | 575 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 富國銀行商業抵押貸款信託基金 2019-C52 抵押債券 08/15/2052 2.63% | 500,000 | 單位 | ** | 490 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 西湖汽車應收賬款信託 2023-1 年抵押債券 06/15/2026 5.51% | 333,953 | 單位 | ** | 334 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 西湖汽車應收賬款信託 2023-2 抵押債券 2027 年 2 月 16 日至 2027 年 5.80% | 500,000 | 單位 | ** | 503 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | Williams Cos Inc/The Fixed 01/15/2031 7.50% | 500,000 | 單位 | ** | 584 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 威斯康星州公共服務公司2025年10月11日固定 5.35% | 550,000 | 單位 | ** | 558 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 世界全方位汽車應收賬款信託2021-C抵押債券 09/15/2027 0.64% | 500,000 | 單位 | ** | 465 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | GIC 信託持有的現金 | 449,400 | 單位 | ** | 449 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 美國聯合人壽合成 GIC 的包裝紙 | 1 | 單位 | ** | 7 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 花旗銀行合成擔保投資證的包裝紙 | 1 | 單位 | ** | 11 | ||||||||||||||||||||||||
GIC 投資總額 | 295,154 | ||||||||||||||||||||||||||||
* | 聯合包裹服務有限公司 | 12,171,484 A類普通股 | ** | 1,913,722 | |||||||||||||||||||||||||
對自我管理賬户的投資 | ** | 674,815 | |||||||||||||||||||||||||||
按公允價值計算的投資總額 | $ | 12,529,573 | |||||||||||||||||||||||||||
* | 應收參與者的各種票據 | 利率介於4.25%至11.6%之間,到期日為2041年 | *** | 30,810 | |||||||||||||||||||||||||
參與者應收票據和按公允價值計算的投資總額 | $ | 12,560,383 |
* | 利益相關方 | ||||
** | 由於所有投資均以參與者為導向,因此無需提供成本信息 | ||||
*** | 扣除762美元的認定分配 | ||||
(1) | GIC 自有投資按市值列報 |
UPS 401 (k) 儲蓄計劃 | |||||||||||||||||
日期: | 2024年6月26日 | 作者: | /s/ B.J. Dorfman | ||||||||||||||
B.J. Dorfman | |||||||||||||||||
行政委員會成員 |