附錄 4.1
普通股購買權證
CIBUS, INC.
認股權證股份:_______ | 發行日期:2024 年 6 月 13 日 |
本普通股購買權證(“認股權證”)證明,就收到的價值而言, 根據條款、行使限制和下文規定的條件,______________________或其受讓人(“持有人”)有權在本協議發佈之日或之後的任何時間(“首次行使”) 日期”)以及在 2029 年 6 月 13 日下午 5:00(紐約時間)(“終止日期”)或之前(“終止日期”),除非提前兑換(但未在終止日期之後)訂閲和購買 Cibus, Inc.,一家特拉華州公司(以下簡稱 “公司”),最多______股A類普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”)(根據本協議的調整, “認股權證”)。根據第2(b)節的定義,本認股權證下的一股認股權證的購買價格應等於行使價。
第 1 節定義。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有該術語中規定的含義 公司與簽署該協議的買方於2024年6月11日簽訂的某些證券購買協議(“購買協議”)。
第 2 部分。運動。
(a) 行使逮捕令。可以隨時全部或部分行使本認股權證所代表的購買權 或在首次行使日期當天或之後,除非提前兑換,否則應在終止日期當天或之前向公司交付一份正式簽訂的傳真副本或PDF副本,通過電子郵件(或電子郵件附件)以附錄A的形式提交的行使通知書(“行使通知”)。(i) 兩 (2) 個交易日內(以較早者為準),以及 (ii) 包括標準結算週期(定義見本文第2 (d) (i) 節)的交易天數,如前所述行使之日起,持有人應交付認股權證股份的總行使價 除非適用的行使通知中指明瞭下文第2(c)節中規定的無現金行使程序,否則在美國銀行通過電匯或銀行本票開具的相應行使通知中指定。公司不得要求任何原有墨水的行使通知,也不得要求對任何行使通知提供任何獎章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管這裏有什麼 相反,在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份並且認股權證已全部行使之前,不得要求持有人親自向公司交出本認股權證,在這種情況下,持有人 應在向公司提交最終行使通知之日起三(3)個交易日內將本認股權證交給公司以供取消。部分行使本認股權證導致購買了部分認股權證 本協議下可用的認股權證股份總數將減少根據本協議可購買的認股權證股份的已發行數量,其金額等於所購買的認股權證股的適用數量。持有者和 公司應保留顯示購買的認股權證數量和購買日期的記錄。公司應在收到任何行使通知後的一 (1) 個交易日內對任何行使通知提出異議 注意。持有人和任何受讓人在接受本認股權證時承認並同意,根據本段的規定,在購買了本協議下部分認股權證股份後,認股權證股份的數量 在任何給定時間可在本協議下購買的金額都可能低於本協議正面註明的金額。
為避免疑問, 在任何情況下都不要求公司以淨現金結算認股權證。
(b) 行使價。這個練習 本認股權證下的每股普通股價格應為 [10.00美元]1 [10.07 美元]2, 但須按下文的規定進行調整 (“行使價”)。
1 | 為非會員插入。 |
2 | 為執行官插入。 |
1
(c) 無現金活動。如果在行使本協議時沒有生效 登記向持有人發行認股權證股票,或在需要時轉售認股權證股份的註冊聲明,或其中包含的招股説明書,不適用於向持有人發行認股權證股票,或在需要時轉售 持有人,則此時也可以通過 “無現金行使” 方式全部或部分行使本認股權證,在該行使中,持有人有權獲得一定數量的認股權證股份,其中:
(A) = 視情況而定:(i) 交易日的 VWAP 如果該行使通知是 (1) 在非交易日當天根據本協議第2 (a) 節簽發和交付,或者 (2) 同時執行和交付,則在適用的行使通知發佈之日之前 根據本協議第2(a)節,在該交易日 “正常交易時間”(定義見聯邦證券法頒佈的NMS法規第600(b)條)開盤前的交易日,(ii)期權 持有人的(y)相應行使通知發佈之日前一交易日的VWAP,或(z)彭博有限責任公司報告的普通股在主要交易市場上的買入價格 (“彭博社”)自持有人執行適用的行使通知之時起,前提是該行使通知在交易日的 “正常交易時間” 內執行並在兩點之內交付 (2) 根據本協議第2 (a) 節結束後的幾個小時(包括直到交易日 “正常交易時間” 結束後的兩(2)小時),或(iii)在適用行使通知發佈之日起的VWAP,如果 該行使通知的日期為交易日,該行使通知是在該交易日的 “正常交易時間” 收盤後根據本協議第2(a)節執行和交付的;
(B) = 本認股權證的行使價,經下文調整後,在行使之日生效;以及
(X) = 根據本條款行使本認股權證後可發行的認股權證的數量 如果此類活動是通過現金活動而不是無現金活動進行的,則需要擔保。
如果認股權證發行於 這種無現金行使時,雙方承認並同意,根據《證券法》第3(a)(9)條,認股權證應具有正在行使的認股權證及其任何持有期的特徵 正在發行的認股權證股份可能會延續到本認股權證的持有期限內。公司同意不採取任何與本第 2 (c) 節相反的立場。
“出價” 是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格:(a) 如果 然後,普通股在交易市場上上市或報價,根據彭博社的報道,普通股在交易市場上上市或報價,該普通股在交易市場上上市或報價 (基於上午 9:30(紐約時間)至下午 4:02(紐約時間)的交易日),(b)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,則OTCQB或OTCQX在該日期(或最近的前一天)普通股的VWAP 為 適用,(c) 如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價交易,並且普通股的價格隨後在粉色公開市場(或繼任其職能的類似組織或機構)上報告 報告價格)、如此報告的普通股的最新每股出價,或(d)在所有其他情況下,由普通股真誠選擇的獨立評估師確定的普通股的公允市場價值 購買當時尚未償還且公司可以合理接受的證券的多數權益的購買者,其費用和開支應由公司支付。
“交易日” 是指交易市場開放交易的任何一天,包括交易市場開放的任何一天 開放交易時間少於慣常時間。
“VWAP” 是指在任何日期確定的價格 以下條款中的第一條適用:(a)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則交易中普通股在該日期(或最近的前一天)的每日成交量加權平均價格 彭博社報道的普通股隨後上市或報價的市場(基於上午 9:30(紐約時間)至下午 4:02(紐約時間)的交易日),(b)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,則交易量加權 平均價格
2
OTCQB或OTCQX在該日期(或最接近的前一個日期)的普通股,(c)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價交易,以及如果 然後,在粉紅公開市場(或繼承其報告價格職能的類似組織或機構)上報告普通股的價格,報告的普通股的最新每股出價,或(d)總計 其他情況,普通股的公允市場價值,該評估師由當時未償還且公司可以合理接受的證券的多數權益的購買者真誠地選出, 其費用和開支應由本公司支付。
儘管此處有任何相反的規定,但在終止日期, 本認股權證應根據本第 2 (c) 節通過無現金行使自動行使,但須遵守本協議第 2 (e) 節的限制。
(d) 運動力學。
i. 行使時交割認股權證。公司應使根據本協議購買的認股權證股份變為 在下列情況下,過户代理人通過存款或提款系統(“DWAC”)將持有人或其指定人的賬户存款或提款存入存託信託公司的賬户向持有人轉賬給持有人 然後,公司成為此類系統的參與者,並且(A)有一份有效的註冊聲明,允許持有人發行認股權證股份或由持有人轉售認股權證,或者(B)認股權證是 根據規則 144(假設無現金行使認股權證),持有人有資格在沒有數量或銷售方式限制的情況下進行轉售,否則 將普通股過户代理人維護的以持有人或其指定人的名義在公司股票登記冊中註冊的DRS賬面錄入系統中記入持有人的賬户,使認股權證的數量為 根據此類行使,持有人有權在 (i) 向公司交付行使通知後兩 (2) 個交易日中最早的日期將該地址送達持有人在行使通知中指定的地址, 前提是公司在該日期之前收到總行使價(無現金行使除外)的款項,(ii) 向公司交付總行使價後的一 (1) 個交易日,以及 (iii) 行使通知交付給公司後的標準結算期的交易天數,前提是總行使價(無現金行使除外)的付款為 公司在該日期(該日期,“認股權證股份交割日期”)之前收到。行使通知交付後,出於所有公司目的,持有人應被視為已成為認股權證的記錄持有人 無論認股權證股份的交割日期如何,已行使本認股權證的股份,前提是總行使價(無現金行使除外)的付款是在認股權證內收到的 (i)兩(2)個交易日和(ii)構成行使通知書交付後的標準結算週期的交易日數中較早者。如果公司出於任何原因未能向持有人交付認股權證 在認股權證股份交割日之前收到行使通知的前提下,前提是公司在該日期之前收到總行使價(無現金行使除外)的付款,則公司應向認股權證股份交割日支付 每1,000美元的認股權證股票(基於適用行使通知發佈之日普通股的VWAP),持有人以現金,作為違約賠償金而不是罰款,每個交易日10美元(增加到20美元) 在該認股權證股份交割日之後的每個交易日(權證股份交割日之後的第三個交易日),直到該認股權證股份交割日之後的每個交易日(在該認股權證股份交割日之後或持有人撤銷此類行使中以較早者為準)。公司同意 只要本認股權證仍未履行且可行使,即可保留參與FAST計劃的過户代理人。此處使用的 “標準結算週期” 是指標準結算週期,表示為 截至行使通知交付之日有效的普通股在公司主要交易市場上的交易天數。儘管有上述規定,但對於已交付的任何行使通知 在首次行使日中午12點(紐約時間)當天或之前,公司同意交付或安排交付認股權證股份,該行使日期可以在購買協議執行之後的任何時間交付 在首次行使日下午 4:00(紐約時間)之前收到此類通知,初始行使日期為本文所述目的的認股權證股份交割日,前提是支付總行使價(不包括 如果是無現金行使)將在該認股權證股份交割日之前收到。
3
二。行使時交付新認股權證。如果這份認股權證 應已部分行使,公司應應持有人要求並在交出本認股權證後,在交付認股權證時向持有人交付一份新的認股權證,以證明持有人的權利 購買本認股權證要求的未購買的認股權證股份,新認股權證在所有其他方面均應與本認股權證相同。
三。撤銷權。如果公司未能促使過户代理人向持有人轉讓認股權證 根據第2(d)(i)條,在認股權證股份交割日之前,持有人將有權撤銷此類行使。
iv。因未能及時交付認股權證股份而買入的補償 運動。除持有人可獲得的任何其他權利外,如果公司未能讓過户代理人根據上述第2(d)(i)節的規定向持有人轉讓認股權證股份 在認股權證股份交割日當天或之前行使(僅因持有人對該行使採取任何行動或不作為而導致的任何此類失敗除外),以及在該日期之後其經紀人要求持有人購買(在 公開市場交易(或以其他方式)或持有人的經紀公司以其他方式購買普通股以交付,以滿足持有人對認股權證股份的出售,而認股權證持有人預計將獲得該認股權證股票 行使(“買入”),則公司應(A)以現金向持有人支付金額(如果有),即(x)持有人的總購買價格(包括經紀佣金), 如果有)對於以這種方式購買的認股權證股超過(y)乘以(1)公司在發行時必須向持有人交付的與行使相關的認股權證數量所獲得的金額(2) 執行產生此類購買義務的賣出訂單的價格,以及(B)由持有人選擇恢復認股權證中未兑現的部分認股權證和同等數量的認股權證 (在這種情況下,此類行使應被視為已取消)或向持有人交付如果公司及時履行其行使和交付義務本應發行的普通股數量。例如,如果 持有人購買總收購價為11,000美元的普通股,以彌補企圖行使認股權證的買入,總銷售價格會導致該認股權證 購買義務為10,000美元,根據前一句的A條款,公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,説明應向持有人支付的金額 尊重買入,並應公司的要求提供此類損失金額的證據。此處的任何內容均不限制持有人根據本協議或法律尋求任何其他補救措施的權利 在股權方面,包括但不限於針對公司未能按照條款要求在行使認股權證時及時交付普通股的具體履約令和/或禁令救濟 在這裏。
v. 無部分股份或股票。任何零碎股份或代表部分股份的股票均不得 將在行使本認股權證時簽發。對於持有人通過行使本來有權購買的股份中的任何一部分,公司應根據自己的選擇支付與該最終股息相關的現金調整 分數等於該分數乘以行使價或四捨五入到下一個整股普通股。
六。費用、税收和開支。認股權證股份的發行和交付應免費向股東收費 持有人支付與發行此類認股權證相關的任何發行税或轉讓税或其他附帶費用,所有税款和費用均應由公司支付,此類認股權證應以持有人名義或以持有人名義發行 持有人可能指示的一個或多個姓名;但是,如果認股權證股份以持有人姓名以外的名稱發行,則本認股權證在交出行使時應為 隨附作為附錄B隨附的轉讓表,由持有人正式簽署,作為條件,公司可能要求支付一筆足以償還其附帶的轉讓税的款項。 公司應向存託信託公司(或其他成熟的清算公司)支付當日處理任何行使通知所需的所有過户代理費,以及所有費用 類似功能)權證股份當日電子交付所必需的。
4
七。書籍閉幕。該公司不會關閉其 根據本認股權證條款,以任何方式阻止本認股權證及時行使的股東賬簿或記錄。
(e) 持有人的行使限制。公司不得影響本認股權證的任何行使,並且持有人無權根據第 2 節或其他規定行使本認股權證的任何部分,但以此為限 使持有人(以及(i)持有人的關聯公司,(ii)與持有人一起作為一個團體行事的任何其他人或其中任何一方,使相應的行使通知中規定的逐次發行生效 持有人的關聯公司,以及 (iii) 就第 13 (d) 條而言,其普通股的受益所有權將或可能與持有人的關聯公司合計的任何其他人(此類人員,“歸屬”) 當事方”),將以超過受益所有權限額(定義見下文)的受益所有權。就前述句子而言,持有人及其關聯公司實益擁有的普通股數量以及 歸屬方應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量,但應排除可發行的認股權證數量 (i) 行使持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有的本認股權證的剩餘未行使部分,以及 (ii) 行使或轉換任何其他認股權證中未行使或未轉換的部分 本公司的證券(包括但不限於任何其他普通股等價物)的轉換或行使受到限制,類似於本文中包含的由持有人或其任何關聯公司實益擁有的限制,或 歸屬方。除前一句所述外,就本第 2 (e) 節而言,受益所有權應根據《交易法》第 13 (d) 條和頒佈的規章制度進行計算 據此,持有人承認公司沒有向持有人表示此類計算符合《交易法》第13(d)條,持有人對所需的任何時間表承擔全部責任 按此提交。在本第 2 (e) 節中包含的限制適用的範圍內,確定本認股權證是否可行使(適用於持有人擁有的其他證券以及任何證券) 關聯公司和歸屬方)以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定,提交行使通知應被視為持有人決定這是否行使 認股權證可行使(涉及持有人以及任何關聯公司和歸屬方擁有的其他證券),本認股權證的哪一部分可行使,在每種情況下均受實益所有權限制,以及 公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性,並且對行使不符合受益所有權限制的認股權證不承擔任何責任,除非 持有人依賴於公司提供的已發行普通股數量。此外,對上述任何團體地位的確定應根據交易所第13(d)條確定 法案以及據此頒佈的規章制度,公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性,對行使不符合該法令的認股權證不承擔任何責任 受益所有權限制,除非持有人依賴公司提供的已發行普通股數量。就本第 2 (e) 節而言,在確定已發行股份的數量時 普通股,持有人可以依賴(A)公司向委員會提交的最新定期或年度報告中所反映的已發行普通股數量(視情況而定),(B)最近的公開股數量 公司的公告或(C)公司或過户代理人最近發佈的書面通知,其中列出了已發行普通股的數量。應持有人的書面或口頭要求,公司應在一份之內 交易日以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何,普通股的已發行數量應在轉換或行使生效後確定 自報告此類已發行普通股數量之日起,持有人或其關聯公司或歸屬方的公司證券,包括本認股權證。“實益所有權 限制” 應為 [4.99/9.99]3[19.99]4生效後立即流通的普通股數量的百分比 發行可在行使本認股權證時發行的認股權證。持有人在通知公司後,可以增加或減少本第 2 (e) 節的實益所有權限制條款,前提是受益所有權 限制在任何情況下都不超過 [9.99]5[19.99]6生效後立即發行的普通股數量的百分比 在行使持有人持有的本認股權證和本節規定時發行認股權證
3 | 適用於非關聯公司的持有人。 |
4 | 適用於可能是關聯公司的持有人。 |
5 | 適用於非關聯公司的持有人。 |
6 | 適用於可能是關聯公司的持有人。 |
5
2 (e) 應繼續適用。實益所有權限制的任何增加要到6.1才會生效st 在這樣的第二天 通知已送達公司。本段規定的解釋和實施方式不應嚴格遵守本第 2 (e) 節的條款,以更正本段(或其中的任何部分) 可能存在缺陷或與本文中包含的預期受益所有權限制不一致或不一致,或者需要進行必要或需要的更改或補充以使此類限制生效。本段中包含的限制 應適用於本認股權證的繼任持有人。如果認股權證因持有人的實益所有權限制而無法行使,則不向持有人支付任何其他對價。
第 3 部分。某些調整。
(a) 股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未到期期間的任何時候:(i)支付股票股息或 以其他方式分配或分配其普通股或以普通股支付的任何其他股權或權益等價證券(為避免疑問,不應包括普通股發行的任何認股權證) 公司在行使本認股權證後),(ii)將已發行普通股細分為更多股份,(iii)將已發行普通股(包括通過反向股票拆分)合併為較少數量的普通股 股份,或(iv)通過對普通股進行重新分類來發行公司的任何股本,則在每種情況下,行使價應乘以其中的一小部分,分子應為股票數量 在該事件發生前夕已發行的普通股(不包括庫存股,如果有的話),其分母應為在該事件發生後立即發行的普通股數量以及可發行的股票數量 本認股權證的行使應按比例進行調整,使本認股權證的總行使價保持不變。根據本第 3 (a) 節作出的任何調整應在記錄日期後立即生效 以確定有權獲得此類股息或分配的股東,如果是細分、合併或,則應在生效日期後立即生效 重新分類。
(b) 後續供股。除了任何調整外 根據上文第3(a)節,如果公司在任何時候向任何類別普通股的記錄持有人按比例授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利 股票(“購買權”),則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款收購持有人持有該數量時本可以獲得的總購買權 在記錄日之前完全行使本認股權證(不考慮行使本認股權證的任何限制,包括但不限於受益所有權限制)後可收購的普通股 用於授予、發行或出售此類購買權,或者,如果沒有此類記錄,則確定授予、發行或出售此類購買的普通股記錄持有人的日期 權利(但是,如果持有人蔘與任何此類購買權的權利會導致持有人超過受益所有權限制,則持有人不得 有權在一定程度上參與此類購買權(或由於該購買權而獲得此類普通股的受益所有權),在此範圍內的此類購買權應由持有人暫時擱置 直至其相關權利不會導致持有人超過受益所有權上限(如果有的話)。
(c) 按比例分配。在本認股權證未償還期間,如果公司宣佈或派發任何股息,或 通過資本返還或其他方式(包括但不限於現金、股票或其他證券、財產的任何分配)向普通股持有人以其他方式分配其資產(或收購其資產的權利),或 在本認股權證發行後的任何時候,通過股息、分割、重新分類、公司重組、安排計劃或其他類似交易)(“分配”)的期權,在每種情況下, 持有人有權參與此類分配,其參與程度應與持有人在完全行使本認股權證後持有相同數量的普通股(沒有 考慮在為此類分發創建記錄之日之前(如果未記錄任何此類記錄,則為截止日期)對行使本協議的任何限制,包括但不限於受益所有權限制 將確定普通股的記錄持有人蔘與此類分配(但是,前提是持有人蔘與任何此類分配的權利將導致 持有人超過受益所有權限制,則持有人無權在這樣的範圍內參與此類分配(或因向此類普通股的分配而參與任何普通股的受益所有權) 範圍),為了持有人的利益,此類分配的部分應暫時擱置,直至其權利不會導致持有人超過受益所有權上限(如果有的話)。
6
(d) 基本交易。如果在本認股權證尚未到期期間的任何時候 (i) 公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地影響公司與另一人的合併或合併,但本公司不是倖存實體(在某一公司中重組公司除外) 不同的州),(ii)公司或任何子公司直接或間接影響公司及其子公司全部或幾乎所有資產的任何出售、租賃、許可、轉讓、轉讓、轉讓或其他處置, 總體而言,在一筆或一系列關聯交易中,(iii) 任何直接或間接的收購要約、要約或交換要約(無論是由公司還是其他人提出)都是根據普通股持有人完成的 獲準出售、投標或將其股份換成其他證券、現金或財產,並已被公司所有類別股權總投票權50%以上的持有人接受,(iv) 公司直接或 在一筆或多項關聯交易中,間接影響公司普通股的任何重新分類、重組或資本重組,或公司普通股的有效存續所依據的任何強制性股票交換 轉換成或交換為其他證券、現金或財產,或 (v) 公司通過一項或多項關聯交易直接或間接地完成了股票或股票購買協議或其他業務組合(包括, (但不限於與另一人或一組人進行的重組、資本重組、分立、合併或安排計劃),從而該其他人或團體收購50%以上的股份 公司所有類別股權(均為 “基本交易”)的總投票權,然後,在隨後行使本認股權證時,持有人有權就每股認股權證獲得將要獲得的每股認股權證 持有人可以選擇在該基本交易發生前夕進行此類行使後發行的股票數量(不考慮第2(e)節對行使本認股權證的任何限制) 繼任者或收購公司的普通股,或公司(如果是倖存的公司)的普通股,以及由於此類基本交易而產生的任何額外對價(“替代對價”)應收賬款 在該基礎交易前夕持有本認股權證可行使的普通股數量的持有人(不考慮第2(e)節對行使本認股權證的任何限制)。出於任何目的 這種行使時,應根據該基本面中一股普通股的替代對價可發行量,對行使價的確定進行適當調整,使其適用於此類替代對價 交易,公司應以合理的方式在替代對價之間分配行使價,以反映替代對價中任何不同組成部分的相對價值。如果給出普通股持有人 對於在基本交易中獲得的證券、現金或財產的任何選擇,則持有人應有與根據該基本面交易行使本認股權證時獲得的替代對價相同的選擇 交易。儘管有任何相反的規定,在進行基本交易的情況下,公司或任何繼承實體(定義見下文)應由持有人選擇隨時同時行使或在三十日之內行使 (30) 天后,在基本交易完成後(如果晚於適用的基本交易公告之日),通過向持有人付款從持有人那裏購買本認股權證,如下所述, 對價金額等於該基本面交易完成之日本認股權證剩餘未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值(定義見下文);但是,前提是,如果基本面是 交易不在公司的控制範圍內,包括未經公司董事會批准,持有人僅有權從公司或任何繼承實體獲得自該交易完成之日起的款項 基本交易向公司普通股持有人提供和支付的對價類型或形式(比例相同),按本認股權證未行使部分的Black Scholes價值估值 就基本交易而言,對價是以現金、股票還是其任何組合的形式,或者普通股的持有人是否可以選擇從其他對價形式中獲得報酬 與基本交易有關;還規定,如果未向公司普通股持有人提供或向其支付任何對價,則此類普通股持有人將被視為已收到 此類基本交易中繼承實體(繼承實體可能是此類基本交易後的公司)的股份。“布萊克·斯科爾斯價值” 是指基於布萊克·斯科爾斯期權的本認股權證的價值 定價模型從彭博社的 “OV” 功能中獲得,該模型自適用的基本交易完成之日起確定,用於定價,並反映(A)與美國相對應的無風險利率。 一段時間內的美國國債利率,該利率等於從公開宣佈適用的預期基本交易之日到終止日期之間的時間,(B) 預期波動率等於從以下來源獲得的100天波動率 彭博社的HVT功能(根據365天的年化確定)
7
係數)截至公開宣佈適用的預期基本交易後的交易日,(C)此類交易中使用的每股標的價格 計算方法應為 (i) 以現金髮行的每股價格(如果有)的總和,加上該基本交易中提供的任何非現金對價(如果有)的價值,取較大值 以及(ii)基本交易收盤前十(10)個交易日的最高VWAP,以及(D)剩餘期權時間,等於從適用交易公告之日起的時間 基本交易和終止日期以及(E)零借款成本。Black Scholes價值的支付將在持有人當選後的五個交易日內通過電匯立即可用的資金支付(或者,如果 稍後,在基本交易的生效之日)。公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體(“繼承實體”)以書面形式承擔所有 根據持有人合理滿意的形式和實質內容的書面協議,公司根據本第3(d)節的規定在本認股權證和其他交易文件下的義務 此類基本交易,並應由持有人選擇向持有人交付繼承實體的證券,以換取本認股權證,並以形式和實質內容與本認股權證基本相似的書面文書為證 可行使該繼承實體(或其母實體)相應數量的股本,相當於行使本認股權證時可收購和應收的普通股(不考慮任何股份) 對此類基本面交易之前行使本認股權證的限制),行使價將本協議下的行使價適用於此類股本(但要考慮股票的相對價值) 根據此類基本交易的普通股和此類股本的價值,此類股本數量和行使價的目的是立即保護本認股權證的經濟價值 在此類基本交易完成之前),其形式和實質內容令持有人相當滿意。任何此類基本交易發生後,繼承實體應繼承並被取代 因為(因此,從此類基本交易之日起,本認股權證和其他交易文件中提及 “公司” 的規定應改為指繼承實體),並且可以行使所有權利 和公司的權力,並應承擔公司在本認股權證和其他交易文件下承擔的所有義務,其效力與該繼承實體在此處被命名為公司一樣。
(e) 計算。根據本第3節進行的所有計算均應以每股的最接近的美分或最接近的1/100進行計算, 視情況而定。就本第3節而言,截至給定日期被視為已發行和流通的普通股數量應為已發行普通股(不包括庫存股,如果有)數量的總和 而且非常出色。
(f) 給持有人的通知。
i. 調整行使價。每當根據本條款的任何規定調整行使價時 第 3 節,公司應立即通過傳真或電子郵件向持有人發出通知,説明調整後的行使價,以及由此對認股權證數量的任何調整,並附上簡短聲明 需要進行這種調整的事實。
二。允許持有人行使權的通知。如果,而認股權證是 未償還的,(A)公司宣佈普通股的股息(或任何其他形式的分配),(B)公司宣佈對普通股進行特別的非經常性現金分紅或贖回, (C) 公司授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本,(D) 任何股東的批准 公司必須參與基本交易,或者(E)公司授權自願或非自願解散、清算或清算公司事務,則在每種情況下,公司都應促成 在以下適用記錄或生效日期前至少 20 個日曆日,以公司認股權證登記冊上顯示的最後一個傳真號碼或電子郵件地址通過傳真或電子郵件發送給持有人 指明的,一份通知,説明 (x) 為此類股息、分配、贖回、權利或認股權證而記入記錄的日期,或者,如果不作記錄,則説明普通股持有人的日期 將確定有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的記錄,或 (y) 此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股票交換預計生效的日期 或截止日期,以及預計普通股登記持有人的日期
8
有權將其普通股兑換成在重新分類、合併、出售、轉讓或股份交換後可交割的證券、現金或其他財產; 前提是未能送達此類通知或其中的任何缺陷或其交付中的任何缺陷均不影響該通知中要求採取的公司行動的有效性。在本認股權證中提供的任何通知的範圍內 構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息,公司應根據最新報告同時向委員會提交此類通知 在 8-K 表格上。除非另有規定,否則持有人在自發出此類通知之日起至觸發該通知的事件生效之日起的期限內仍有權行使本認股權證 在此明確規定。
三。公司自願調整。以規則和條例為準 在本認股權證有效期內,公司可隨時在公司董事會認為適當的任何時間內將當時的行使價降至任何金額。
第 4 部分。認股權證的轉讓。
(a) 可轉讓性。前提是遵守任何適用的證券法和第 4.1 節的規定 在公司主要辦公室或其指定代理人交出本認股權證後,購買協議、本認股權證及本認股權證下的所有權利均可全部或部分轉讓,並附上本認股權證的書面轉讓 基本上是持有人或其代理人或律師正式簽訂的本協議所附表格,資金足以支付進行此類轉讓時應繳的轉讓税。在退保以及必要時支付此類款項後,本公司 應以受讓人或受讓人的名義(如適用),以此類轉讓文書中規定的一個或多個面額執行和交付新的認股權證,並應向轉讓人簽發新的認股權證 證明本認股權證的部分未按此分配,本認股權證應立即取消。儘管此處有任何相反的規定,否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證,除非 持有人已全部轉讓本認股權證,在這種情況下,持有人應在持有人向公司交付轉讓本認股權證的轉讓表之日起三 (3) 個交易日內將本認股權證交給公司 滿的。認股權證,如果根據本文件進行了適當分配,則無需發行新的認股權證即可由新持有人行使認股權證以購買認股權證。
(b) 新認股權證。在遵守適用的證券法的前提下,本認股權證可以拆分或與其他認股權證合併 在本公司上述辦公室出示的認股權證,以及一份由持有人或其代理人或律師簽署的書面通知,具體説明發行新認股權證的名稱和麪額。受制於 根據第 4 (a) 節,對於此類分割或合併中可能涉及的任何轉讓,公司應執行並交付一份或多份新的認股權證,以換取將認股權證或認股權證分割或合併 根據此類通知。所有通過轉賬或交易所發行的認股權證的日期均應為本認股權證的初始發行日期,除根據該認股權證可發行的認股權證數量外,應與本認股權證相同。
(c) 認股權證登記冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄登記本認股權證( “認股權證登記冊”),不時以本文記錄持有者的名義提出。就本認股權證的任何行使或任何目的而言,公司可以將本認股權證的註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者,並將其視為本認股權證的絕對所有者 在沒有實際相反通知的情況下,分發給持有人,以及用於所有其他目的。
第 5 節。兑換 這份逮捕令。
(a) 無論此處有任何相反的規定,本認股權證均可由公司選擇全部兑換 或者部分用於 按比例計算 基礎上,在 (i) 公司公開宣佈運營中的大豆平臺(“公告”)和(ii)第一份公告發生後 當時交易的普通股在交易市場上的收盤價連續十五(15)個交易日等於或超過每股20.00美元的日期(“交易條件”)((i)和 (ii) 統稱為 “兑換條件”)。公司應在公告發布後(“第一份通知”)立即通知持有人,公司應立即通知持有人 持有人在滿足下文第 6 (h) 節(“第二份通知”)中規定的兑換條件後。在第二份通知交付之後或同時,公司可以選擇將其通知持有人 選擇贖回認股權證(“贖回通知”)。
9
(b) 認股權證的贖回價格(“贖回價格”)為 每份認股權證0.0001美元。在公司贖回認股權證之日(“贖回日期”)及之後,已贖回認股權證的持有人除了獲得付款外,沒有其他權利 向公司交出此類已贖回認股權證的認股權證後的贖回價格。
(c) 交貨後 在第二份通知中,如果公司選擇贖回本認股權證,公司應立即向認股權證持有人發送贖回通知 (i) 通過發佈新聞稿將贖回通知持有人通知,以及 (ii) 根據適用法律的要求採取其他措施。儘管此處有任何相反的規定,但在發出贖回通知後,任何時候均不得行使已通知贖回的認股權證 公司及在贖回日之前,除非公司拖欠在兑換日支付贖回價格。
(d) 來自 在贖回日之後,持有人迄今為止尚未行使的所有認股權證在支付贖回總價後,將不再代表購買任何普通股的權利 未經公司採取任何進一步行動或契約,股票將被視為已註銷和無效,不會產生進一步的效力或效力。
(e) 持有人承諾在贖回認股權證時將代表任何已贖回認股權證的證書退還給公司,並進行賠償 本公司對因持有人未能退還此類證書而產生的任何損失、索賠、損害賠償或責任承擔的責任。如果以這種方式退回的證書所代表的認股權證數量超過了認股權證的數量 已兑換,公司應儘快以賬面記賬形式向持有人簽發一份新的證書,説明未贖回的認股權證的數量。
第 6 部分。雜項。
(a) 行使前無股東權利;不得以現金結算。本認股權證不賦予持有人任何投票權, 除非第 3 節明確規定,否則在行使本協議之前作為公司股東的股息或其他權利,第 2 (d) (i) 節規定的股息或其他權利。在不限制持有人獲得認股權證股份的任何權利的前提下 根據第2(c)條進行的 “無現金行使” 或根據本文第2(d)(i)條和第2(d)(iv)節獲得現金付款,在任何情況下均不得要求公司以淨現金結算本認股權證的行使。
(b) 逮捕令丟失、被盜、毀壞或損壞。公司保證,在公司收到證據後 對於本認股權證或與認股權證相關的任何股票憑證的丟失、被盜、損壞或損壞,如果丟失、被盜或損壞,則對其合理滿意的賠償或安全令其感到合理滿意 (就認股權證而言,其中不包括髮行任何保證金),在交出和取消此類認股權證或股票證書後,如果被損壞,公司將製作並交付新的認股權證或類似的股票證書 期限和取消日期,以代替此類認股權證或股票證書。
(c) 星期六、星期日、節假日等 如果採取任何行動的最後或指定日期或此處要求或授予的任何權利的到期日不是交易日,則可以在下一個交易日採取此類行動或行使該權利。
(d) 授權股份。
公司承諾,在認股權證到期期間,它將從其授權和未發行的普通股中儲備 持有足夠數量的股票,以便在行使本認股權證下的任何購買權後發行認股權證。該公司進一步承諾,其發行本認股權證構成其全部權力 負責在行使本認股權證下的購買權後有責任發行必要的認股權證股份的官員。公司將採取所有必要的合理行動,確保此類認股權證可以 按規定簽發和交付
10
此處未違反任何適用的法律或法規,也未違反普通股上市的交易市場的任何要求。公司承諾所有認股權證 在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行和交付的,在行使本認股權證所代表的購買權並根據本協議支付此類認股權證股份後,將按時發放和交付 已授權、有效發行、已全額繳納且不可納税,且免徵公司就發行該等債券產生的所有税款、留置權和費用(與此類發行同時發生的任何轉讓所產生的税款除外)。
除非持有人放棄或同意,否則公司不得采取任何行動,包括但不限於 修改其公司註冊證書,或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,避免或試圖避免遵守或履行任何行為 本認股權證的條款,但將始終本着誠意協助執行所有此類條款,並採取所有必要或適當的行動,以保護本認股權證中規定的持有人的權利 對抗減值。在不限制上述規定概括性的前提下,公司 (i) 不將任何普通股的面值增加到面值增加前夕行使時應付的金額之上 價值,(ii) 採取所有必要或適當的行動,使公司能夠在行使本認股權證時有效合法地發行已全額支付和不可評估的普通股;(iii) 商業用途 盡合理努力獲得任何具有司法管轄權的公共監管機構的所有授權、豁免或同意,以使公司能夠履行本認股權證規定的義務。
在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或權證數量的行動之前 行使價格,公司應獲得任何公共監管機構或對其具有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。
(e) 適用法律。與本認股權證的構建、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應為 受紐約州內部法律管轄、解釋和執行,不考慮需要適用任何其他司法管轄區法律的法律衝突原則。每個派對 同意,與本認股權證所設想交易的解釋、執行和辯護有關的所有法律訴訟(無論是針對本協議一方還是針對其各自的關聯公司、董事、高級職員、股東提起的, 合夥人、會員、僱員或代理人)只能在紐約市的州和聯邦法院提起訴訟。各方在此不可撤銷地服從開庭的州和聯邦法院的專屬管轄權 紐約市曼哈頓自治市對本協議項下或與本文所考慮或本文討論的任何交易有關的任何爭議進行裁決,特此不可撤銷地放棄,並同意不在任何訴訟中主張, 訴訟或程序,任何聲稱其個人不受任何此類法院的管轄,該訴訟、訴訟或程序不當或不便進行此類訴訟的審理地點的申訴。各方在此不可撤銷地放棄個人權利 在任何此類訴訟、訴訟或訴訟中,通過掛號信或掛號信或隔夜送達(附送達證據)將其副本郵寄到有效的地址向該當事方送達的程序和處理同意書 根據本保證書向其發出通知,並同意該服務應構成良好和充分的程序和通知服務。此處包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制了以任何其他方式提供服務的權利 法律允許。如果任何一方提起訴訟、訴訟或程序以執行本認股權證的任何條款,則該訴訟、訴訟或訴訟的勝訴方應由另一方賠償其合理的合理費用 律師費以及調查、準備和起訴此類訴訟或程序所產生的其他費用和開支。
(f) 限制。持有人承認,在行使本認股權證時獲得的認股權證股份(如果未註冊) 並且持有人不使用無現金交易,將受到州和聯邦證券法規定的轉售限制,在這種情況下,持有人在接受無現金交易時聲明並保證持有人將收購此類商品 認股權證可在行使後作為自己的賬户發行,不得以違反證券法或任何適用的州證券法為目的或用於分發或轉售認股權證或其任何部分。
11
(g) 非豁免和費用。沒有交易過程或任何延遲或失敗 持有人行使本協議下的任何權利應視為對該權利的放棄,或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證或購買協議的任何其他條款的前提下,如果 公司故意故意不遵守本認股權證的任何規定,這會給持有人造成任何物質損失,公司應向持有人支付足以支付任何成本和開支的款項 包括但不限於持有人根據本協議收取任何應付金額或以其他方式行使其在本協議下的任何權利、權力或補救措施時產生的合理的律師費,包括上訴程序的律師費。
(h) 通知。持有人要求或允許向持有人發出或交付的任何通知、請求或其他文件 公司應根據購買協議的通知條款交付。
(i) 責任限制。 在持有人未採取任何平權行動來行使本認股權證購買認股權證股份的情況下,本協議中的任何規定均不構成持有人在以下方面的任何責任: 任何普通股或作為公司股東的購買價格,無論此類責任是由公司還是公司的債權人主張。
(j) 補救措施。持有人除了有權行使法律賦予的所有權利,包括追回損害賠償外,還將 有權具體履行其在本認股權證下的權利。公司同意,金錢賠償不足以補償因違反本認股權證的規定而造成的任何損失,並特此同意 在任何針對具體履行的訴訟中,放棄法律補救措施是充分的,也不要為辯護進行辯護。
(k) 繼承人和受讓人。受適用的證券法、本認股權證以及此證明的權利和義務的約束 應為公司的繼承人和允許的受讓人以及持有人的繼承人和允許的受讓人謀福利,並對之具有約束力。本認股權證的條款旨在不時地為任何持有人的利益服務 本認股權證的時間,應由認股權證持有人或持有人強制執行。
(l) 修正。這份認股權證可能是 經公司和持有人書面同意,修改或修改或放棄本協議條款。
(m) 可分割性。 應儘可能以適用法律有效的方式解釋本認股權證的每項條款,但如果本認股權證的任何條款被適用法律禁止或無效,則此類條款 在該禁令或無效的範圍內無效,但此類條款的其餘部分或本授權令的其餘條款無效。
(n) 標題。本認股權證中使用的標題僅供參考,不得出於任何目的 被視為本認股權證的一部分。
********************
(簽名頁如下)
12
為此,公司促使本逮捕令由其高管執行,以昭信守 因此自上述第一天起正式授權。
Cibus, Inc. | ||
作者: | ||
姓名: | ||
標題: |
13
附錄 A
運動通知
收件人:Cibus, Inc.
(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買公司的________股認股權證(僅在以下情況下) 全額行使),並特此投標全額支付行使價以及所有適用的轉讓税(如果有)。
(2) 付款應採用(勾選適用方框)的形式:
☐ 使用美國的合法貨幣;或
☐ 如果允許,根據中規定的公式取消必要數量的認股權證 第 2 (c) 小節,以根據第 2 (c) 分節規定的無現金行使程序可購買的最大認股權證股份數量行使本認股權證。
(3) 請以下述簽署人的名義或以下列其他名稱發行上述認股權證:
_________________________
逮捕令 股票應交付至以下DWAC賬號:
_________________________
_________________________
_________________________
[的簽名 持有人]
投資實體名稱: |
投資實體授權簽署人的簽名: |
授權簽署人姓名: |
授權簽署人的頭銜: |
日期: |
14
附錄 B
任務表
(要分配 前述認股權證,執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使認股權證購買股票。)
對於收到的價值,特此將上述認股權證及其所證明的所有權利轉讓給
姓名: | ||
(請打印) | ||
地址: | ||
(請打印) | ||
電話號碼: | ||
電子郵件地址: | ||
日期:_____________ __,______ | ||
持有人簽名: | ||
持有人地址: |
15