Regulations Pertaining to the Financial Transactions of Executives

附件11.3

[翻譯]

關於高管財務交易的規定

由2007年4月2日起生效

2024年4月1日修訂

第一條：目標

這些規定確立了瑞穗金融集團(以下簡稱MHFG)高管*在出售或購買股票等方面必須遵守的規定，以及金融產品的交易(以下稱為金融交易)，以確保在履行職責時公平。

*在本條例中，高管一詞是指擔任董事(不包括外部董事)或高管職位的人，包括已被任命擔任該職位但尚未上任的人，以及已被提名為該職位候選人的人。

第2條：禁止非法使用信息

MHFG的高管不得利用他們通過履行職責而獲得的未披露的信息從事非法投資或個人利益，包括內幕交易。

第三條：禁止有利益衝突的活動

MHFG的高管應承擔忠於職守的責任，並應做出適當的決策，以確保MHFG的最佳利潤。因此，高管不得參與可能阻礙這些職責的私人投資或業務。

第四條：禁止使用職位

MHFG的管理人員不得利用職務或職務謀取私利。

第5條：禁止出售或購買股份等

MHFG的高管(包括最近一年退休的前高管)，原則上不得以自己或第三方的名義從事股票的買賣或其他交易等活動，無論他們是否掌握內幕消息，符合適用法律法規的要求通過股權計劃購買MHFG股票的除外。

第6條：與瑞穗集團公司的財務交易

(1)

MHFG的高管原則上不得以自己或第三方的名義與屬於瑞穗集團(以下簡稱瑞穗集團公司)的實體進行金融交易，但廣泛和公開銷售的一般金融產品除外。

(2)

MHFG的高管原則上不得從事因合同期滿或其他原因在相關合同終止後以自己或第三方的名義從任何瑞穗集團公司購買並持有的任何金融產品的再交易，但廣泛和公開銷售的一般金融產品除外。

(3)

在存在違反本條例第二條、第三條或第四條的可能性的情況下，MHFG的高管不得以自己或第三方的名義從事任何瑞穗集團公司廣泛公開銷售的一般金融產品的交易。