SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 赫克拉礦業/DE/ [ HL ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/25/2024 | S | 4,499(1) | D | $4.905 | 69,036(2) | D | |||
普通股票 | 06/21/2024 | A | 19,342(3) | A | $5.17 | 69,036(4) | D | |||
普通股票 | 06/21/2024 | J | 11,328(5) | A | $0 | 11,328。 | I | 在401(k)計劃賬户中持有 |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
績效權益 | $0 | 06/21/2024 | A | 19,342(6) | 01/01/2027 | 01/01/2027 | 普通股票 | 19,342 | $0 | 69,036(7) | D |
響應的説明: |
1. 2022年6月21日,赫克拉礦業公司授予Absolom先生(i)22,573個限制性股票單位,和(ii)2023年6月21日,19,802個限制性股票單位。為了支付他的税收責任,公司出售了4,499股股票。 |
2. 包括9,626股直接持有股份,19,342股基於績效的股份和40,068股未發放限制性股票單位。 |
3. 授予的限制性股票單位如下:2025年6月21日6,447股,2026年6月21日6,447股,和2027年6月21日6,448股。 |
4. 見註腳2。 |
5. 在Absolom先生的赫克拉礦業公司資本積累計劃的401(k)賬户中持有944.154個單位,並估計為11,328股股票。 |
6. Absolom先生獲得績效權益,代表根據赫克拉礦業公司的總股東回報績效(2024年1月1日至2026年12月31日)與我們的同行相比,將獲得價值在25,000美元至200,000美元之間的赫克拉礦業公司普通股的偶發權利。該計劃下向Absolom先生授予股票的潛在數量的示例如下:同行中排名前1% = 200%的目標最大獎勵(20萬美元的股票);同行中排名前50% =授予價值(10萬美元的股票),同行中排名前25% =閾值獎勵,相當於目標的25%(2.5萬美元的股票)。 |
7.請見腳註2。 |
Tami D. Whitman,作為Stuart M. Absolom的委託代理律師。 | 06/25/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |