美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
Heron Therapeutics, Inc
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
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(委員會 文件號) |
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(美國國税局僱主 證件號) |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文的一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條,進行啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個課程的標題 |
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交易符號 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
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這個 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 5.02 項:董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級管理人員的任命;某些高級管理人員的補償安排。
在2024年6月13日舉行的Heron Therapeutics, Inc.(“公司”)2024年年度股東大會(“年會”)上,公司股東批准了對公司2007年經修訂和重述的股權激勵計劃(“2007年計劃”)的修正案(“2007年計劃修正案”),將根據該計劃授權發行的公司普通股數量從39,190,000股增加到46,190,000股 690,000。經2007年計劃修正案修訂的2007年計劃的條款和條件的描述載於公司於2024年4月29日向美國證券交易委員會提交的年會委託聲明(“2024年委託聲明”),標題為 “提案5——我們的2007年計劃的修訂”,該描述以引用方式納入此處。上述摘要和2024年委託書中以引用方式納入的描述參照經修訂的2007年計劃的全文進行了全面限定,該計劃的副本載於委託書的附錄B。
在年會上,公司股東還批准了經修訂的公司1997年員工股票購買計劃(“ESPP”)的修正案(“ESP修正案”),將根據該計劃授權發行的公司普通股數量從222.5萬股增加到3,425,000。經ESPP修正案修訂的ESPP條款和條件的描述載於標題為 “提案6——ESPP修正案” 的2024年委託聲明,此類描述以引用方式納入此處。上述摘要和2024年委託書中以引用方式納入的描述均參照經修訂的ESPP的全文進行了全面限定,其副本包含在委託聲明的附錄B中。
第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案;財政年度變更。
在年會上,公司股東批准並通過了經修訂的公司註冊證書(“公司註冊證書”)的修正案,將公司普通股的法定股票總數從2.25億股增加到4億股(“章程修正案”)。獲得批准後,《****修正案》已提交給特拉華州國務卿,並於2024年6月13日生效。
本描述是《章程修正案》的摘要,並參照了2024年委託書中 “提案4——修改公司註冊證書以將普通股的授權總數從2.25億股增加到4億股” 標題下對章程修正案的描述進行了全面限定,並參考了《章程修正案》的全文,該修正案的副本作為本報告附錄3.1提交給本表格 8-Kand 以引用方式納入此處。
項目 5.07 將事項提交證券持有人表決。
2024 年 6 月 13 日,公司舉行了年會。公司股東在年會上對六項提案進行了投票,包括:(1)選舉六名董事候選人:克雷格·科拉德、夏爾米拉·迪薩奈克、醫學博士、FACS、FCCM、克雷格·約翰遜、蘇珊·羅德里格斯、克里斯蒂安·瓦奇和亞當·摩根,任期至2025年年度股東大會,直到他們的繼任者正式當選並獲得資格;(2)批准對With的任命 Um Smith+Brown,PC 作為公司截至2024年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所;(3)在不具約束力的諮詢基礎上批准在截至2023年12月31日的年度中向公司指定執行官支付的薪酬;(4)批准章程修正案;(5)批准2007年計劃修正案;(6)批准ESPP修正案。
只有截至2024年4月26日營業結束時(“記錄日期”)登記在冊的股東才有權在年會上投票。截至記錄日期,公司已發行150,636,976股普通股並有權在年會上投票。在年會上,公司118,628,725股普通股由本人代表和代理人出席,構成年會的法定人數。如下所述,在年會上表決的所有六項提案均已獲得有權對其進行表決的股東的批准。
對每項提案的表決情況見下文。
提案1:選舉六名董事候選人,任期至2025年年度股東大會,直至其繼任者正式當選並獲得資格:
被提名董事姓名 |
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對於 |
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反對 |
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棄權 |
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經紀人 非投票 |
科拉德先生 |
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87,052,188 |
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622,098 |
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1,794,705 |
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29,159,734 |
迪薩奈克博士 |
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86,622,579 |
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875,337 |
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1,971,075 |
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29,159,734 |
約翰遜先生 |
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86,610,323 |
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864,346 |
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1,994,322 |
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29,159,734 |
摩根先生 |
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86,819,401 |
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667,561 |
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1,982,029 |
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29,159,734 |
羅德里格斯女 |
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86,593,635 |
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879,793 |
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1,995,563 |
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29,159,734 |
Waage 先生 |
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86,762,924 |
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711,926 |
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1,994,141 |
|
29,159,734 |
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提案2:批准任命Withum Smith+Brown, PC 為截至2024年12月31日止年度的公司獨立註冊會計師事務所:
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對於 |
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反對 |
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棄權 |
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經紀人非投票 |
114,364,367 |
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358,527 |
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3,905,831 |
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0 |
提案3:通過不具約束力的諮詢投票,批准在截至2023年12月31日的年度中支付給公司指定執行官的薪酬:
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對於 |
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反對 |
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棄權 |
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經紀人非投票 |
72,711,988 |
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14,427,205 |
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2,329,798 |
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29,159,734 |
提案4:經修訂的公司註冊證書修正案,將公司普通股的法定股票總數增加1.75億股,從2.25億股增加到4億股:
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對於 |
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反對 |
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棄權 |
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經紀人非投票 |
104,392,527 |
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11,372,028 |
|
2,864,170 |
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0 |
提案5:對公司2007年經修訂和重述的股權激勵計劃的修訂,將根據該計劃授權發行的公司普通股數量從39,190,000股增加到46,690,000股:
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對於 |
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反對 |
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棄權 |
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經紀人非投票 |
62,949,448 |
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24,467,411 |
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2,052,132 |
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29,159,734 |
提案6:經修訂的公司1997年員工股票購買計劃的修正案,將根據該計劃授權發行的公司普通股數量增加120萬股,從222.5萬股增加到3,425,000股:
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|
對於 |
|
反對 |
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棄權 |
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經紀人非投票 |
82,707,274 |
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5,000,632 |
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1,761,085 |
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29,159,734 |
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展品編號 |
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描述 |
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3.1 |
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公司註冊證書修正證書,2024 年 6 月 13 日生效 |
104 |
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封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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Heron Therapeutics, Inc |
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日期:2024 年 6 月 18 日 |
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/s/ 艾拉·杜阿爾特 |
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艾拉·杜阿爾特 |
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執行副總裁、首席財務官 |