SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 SONIM TECHNOLOGIES INC [ SONM ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/20/2024 | A | 78,947(1) | A | $0.00 | 310,027(2) | D | |||
普通股票 | 06/21/2024 | S(3) | 36,016 | D | $0.69(4) | 274,011(5) | D | |||
普通股票 | 19,463,452 | I | 由AJP控股有限公司所有(6) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 表示授予一次性歸屬的限制性股票單位,其於授予日期的第一週年或股東年會之前、發行人發生控制變更以及報告人死亡或傷殘的前提下(當然要求報告人繼續為發行人服務),一次性全部解除限制。每個限制性股票單位代表獲得一股發行人普通股的有條件權益。 |
2. 由(i)168,531股普通股和(ii)141,496股未絕對限制股票組成。 |
3. 表示為滿足限制性股票單位解除限制所必須自行出售的股票數量。根據發行人在其股權激勵計劃下提出的資金融資和賣出以滿足相關税務扣繳義務的要求,並不代表報告人的自主交易。 |
4.第4欄中報告的價格是加權平均價格。這些股票在價格從$0.69 到 $0.73,共多次交易中出售。報告人在請求時向SEC工作人員,發行人或發行人的股東提供關於交易所涉及股票數量和價格的完整信息。 |
5.由(i)132,515股普通股和(ii)141,496份未歸屬限制性股票組成。 |
6.報告人是AJP控股有限公司的唯一經理人,並可被視為AJP控股有限公司持有證券的受益所有人。報告人對這些證券不享有受益所有權,除了其對其利益的金錢利益之外。此報告不應視為報告人承認其在第16節或任何其他目的中為該類證券的受益所有人。 |
/s/ Clayton Crolius,由授權代表執行。 | 06/24/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |