SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 戴爾科技公司 [ DELL ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 48,140 | D | 157.56美元(16) | 238,354 | I | 通過SL SPV-2進行持有。(3)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 55,299 | D | 157.56美元(16) | 216,160 | I | 通過Silver Lake Partners IV持有。(4)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 28,245 | D | 157.56美元(16) | 125,196 | I | 通過Silver Lake Partners V DE (AIV),L.P.持有。(5)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 1052 | D | 157.56美元(16) | 2,023 | I | 通過Silver Lake Technology Investors IV,L.P.持有。(6)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 475 | D | 157.56美元(16) | 911 | I | 通過Silver Lake Technology Investors V,L.P.持有。(7)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 23,220 | D | 158.496美元(17) | 215,134 | I | 通過SL SPV-2進行持有。(3)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 26,673 | D | 158.496美元(17) | 189,487 | I | 通過Silver Lake Partners IV持有。(4)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 13,624 | D | 158.496美元(17) | 111,572 | I | 通過Silver Lake Partners V DE (AIV),L.P.持有。(5)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 508 | D | 158.496美元(17) | 1,515 | I | 通過Silver Lake Technology Investors IV,L.P.持有。(6)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 229 | D | 158.496美元(17) | 682 | I | 通過Silver Lake Technology Investors V,L.P.持有。(7)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 45,859 | D | 159.441美元(18) | 169,275 | I | 通過SL SPV-2進行持有。(3)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 52,680 | D | 159.441美元(18) | 136,807 | I | 通過Silver Lake Partners IV持有。(4)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 26,907 | D | 159.441美元(18) | 84,665 | I | 通過Silver Lake Partners V DE (AIV),L.P.持有。(5)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 1,003 | D | 159.441美元(18) | 512 | I | 通過Silver Lake Technology Investors IV,L.P.持有。(6)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 452 | D | 159.441美元(18) | 230 | I | 通過Silver Lake Technology Investors V,L.P.持有。(7)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 23,426 | D | 160.36美元(19) | 145,849 | I | 通過SL SPV-2進行持有。(3)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 26,910 | D | 160.36美元(19) | 109,897 | I | 通過Silver Lake Partners IV持有。(4)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 13,745 | D | 160.36美元(19) | 70,920 | I | 通過Silver Lake Partners V DE (AIV),L.P.持有。(5)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 512 | D | 160.36美元(19) | 0 | I | 通過Silver Lake Technology Investors IV,L.P.持有。(6)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | S(1)(2) | 230 | D | 160.36美元(19) | 0 | I | 通過Silver Lake Technology Investors V,L.P.持有。(7)(13) | ||
C類普通股 | 06/21/2024 | J(1)(2) | 145,849 | D | (1) | 0 | I | 通過SL SPV-2進行持有。(3)(13) | ||
C類普通股 | 06/21/2024 | J(1)(2) | 109,897 | D | (1) | 0 | I | 通過Silver Lake Partners IV持有。(4)(13) | ||
C類普通股 | 06/21/2024 | J(1)(2) | 70,920 | D | (1) | 0 | I | 通過Silver Lake Partners V DE (AIV),L.P.持有。(5)(13) | ||
C類普通股 | 119,283(8) | I | 通過SLTA SPV-2,L.P. 進行舉辦。(8)(13) | |||||||
C類普通股 | 70,522-9 | I | 通過白銀科技聯合V號,L.P. 進行舉辦。-9(13) | |||||||
C類普通股 | 4,292(10) | I | 通過白銀科技聯合IV號,L.P. 進行舉辦。(10)(13) | |||||||
C類普通股 | 166,473(11) | I | 通過銀湖集團,L.L.C. 進行舉辦。(11)(13) | |||||||
C類普通股 | 1,162-12 | I | 見腳註-12 | |||||||
C類普通股 | 731,612(14) | D(14) | ||||||||
C類普通股 | 26,794(15) | I | 見腳註(15) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
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呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
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呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
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呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的説明: |
1. SL SPV-2("SPV-2"),Silver Lake Partners IV,L.P.("SLP IV")和Silver Lake Partners V DE(AIV),L.P.("SLP V")以及各自的關聯方於2024年6月20日出售了Dell Technologies Inc.("Issuer")的C類普通股,每股面值0.01美元("Class C Common Stock"),並於2024年6月21日發起Class C Common Stock的實物分配。根據交易所法案16a-13規定,Reporting Persons各自獲得的Class C Common Stock豁免報告。 |
Issuer發行的每股面值為0.01美元的B類普通股(“B類普通股”)均可在任何時候按持有人選擇或在某些轉讓時自動轉換為一股C類普通股,且不設到期日。2024年6月20日,一些報告人與上述腳註(1)中的分配和銷售描述有關,將B類普通股轉換為等量的C類普通股。 |
3. 這些證券由SPV-2直接持有。 SPV-2的普通合夥人是SLTA SPV-2,L.P.(“SLTA SPV”),而SLTA SPV的普通合夥人是SLTA SPV-2(GP),L.L.C.(“SLTA SPV GP”)。 |
4. 這些證券由SLP IV直接持有。 SLP IV的普通合夥人是銀湖科技聯合四號基金(“SLTA IV”),而SLTA IV的普通合夥人是SLTA IV(GP),L.L.C.(“SLTA IV GP”)。 |
5. 這些證券由SLP V直接持有。 SLP V的普通合夥人是銀湖科技聯合五號基金(“SLTA V”),而SLTA V的普通合夥人是SLTA V(GP),L.L.C.(“SLTA V GP”)。 |
6. 這些證券由銀湖科技投資者四號基金直接持有。 銀湖科技投資者四號基金的普通合夥人是SLTA IV,而SLTA IV的普通合夥人是SLTA IV GP。 |
7. 這些證券由銀湖科技投資者五號基金直接持有。 銀湖科技投資者五號基金的普通合夥人是SLTA V,而SLTA V的普通合夥人是SLTA V GP。 |
這些C類普通股由SLTA SPV持有,包括2024年6月21日SPV-2進行的比例分配中獲得的股票。根據交易所法案第16a-13條的規定,獲得這些C類普通股豁免報告。 |
這些C類普通股由SLTA V持有,包括2024年6月21日SLP V進行的比例分配中獲得的股票。根據交易所法案第16a-13條的規定,獲得這些C類普通股豁免報告。 |
這些C類普通股由SLTA IV持有,包括2024年6月21日SLP IV進行的比例分配中獲得的股票。根據交易所法案第16a-13條的規定,獲得這些C類普通股豁免報告。 |
反映Silver Lake Group,L.L.C. ("SLG")持有的股份。持有的股份包括2024年6月21日SPV-2、SLP IV和SLP V進行的比例分配中獲得的C類普通股的額外股份。根據交易所法案第16a-13條的規定,獲得這些C類普通股豁免報告。 |
這些普通股由Egon Durban先生間接擁有的實體持有,包括2024年6月21日SPV-2、SLP IV和SLP V及其各自的關聯方進行的比例分配中獲得的股份。Durban先生間接獲得此類普通股的豁免報告,根據交易所法案第16a-13條的規定。 |
SLG是SLTA SPV GP、SLTA IV GP和SLTA V GP的管理成員。Egon Durban是發行人的董事,同時擔任SLG的聯席首席執行官和管理成員。每位報告人均可被視為根據發行人的授權成為董事。 |
代表Egon Durban先生在2024年6月21日收到股票的之後持有的C類普通股。根據交易所法案第16a-13條的規定,獲得這些C類普通股豁免報告。 |
代表Egon Durban先生間接持有的C類普通股,通過一項為某些家庭成員利益設立的信託間接持有股票,包括2024年6月21日股票的分配。Durban先生通過信託間接持有此類C類普通股的豁免報告,根據交易所法案第16a-13條的規定。 |
第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票以157.00至157.9994美元的價格範圍內進行了多次交易。報告人承諾應請求,向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在此頁腳所述範圍內每個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票以158.00至158.99美元的價格範圍內進行了多次交易。報告人承諾應請求,向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在此頁腳所述範圍內每個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票以159.00至159.97美元的價格範圍內進行了多次交易。報告人承諾應請求,向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在此頁腳所述範圍內每個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票以160.01至160.91美元的價格範圍內進行了多次交易。報告人承諾應請求,向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在此頁腳所述範圍內每個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
備註: |
彙報人根據交易所規則16a-3(j)共同提交本表4。此提交不應被視為是彙報人擁有所有本次提交涵蓋的證券的受益所有人,用於《交易所法》第16條或其他目的的認可或否認,每個彙報人均放棄對這些證券的受益所有權,除非該彙報人的金錢利益或任何彙報人的金錢利益達到該水平。因為最多隻能有10個彙報人通過證券交易委員會的EDGAR系統提交任何一個表格4,所以彙報人的某些關聯方已提交單獨的表格4。因為每個表格4的每個表格只能列出不超過30筆交易,所以彙報人已提交單獨的表格4報告其他交易。 |
經:Silver Lake Group,L.L.C.的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表。 | 06/24/2024 | |
經:Silver Lake Group, L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA IV(GP),L.L.C.的管理成員。 | 06/24/2024 | |
經:Silver Lake Group, L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA IV(GP),L.L.C.的管理成員,也是Silver Lake Technology Associates IV,L.P.的普通合夥人。 | 06/24/2024 | |
經:Silver Lake Group, L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA IV(GP),L.L.C.的管理成員,Silver Lake technology Associates IV,L.P.的普通合夥人以及Silver Lake Partners IV,L.P.的普通合夥人。 | 06/24/2024 | |
經:Silver Lake Group, L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA IV(GP),L.L.C.的管理成員,Silver Lake technology Associates IV,L.P.的普通合夥人以及Silver Lake Partners IV,L.P.的普通合夥人。 | 06/24/2024 | |
經:Silver Lake Group,L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA SPV-2(GP),L.L.C.的管理成員。 | 06/24/2024 | |
經:Silver Lake Group,L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA SPV-2(GP),L.L.C.的管理成員,也是SLTA SPV-2,L.P.的普通合夥人。 | 06/24/2024 | |
經:Silver Lake Group,L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA SPV-2(GP),L.L.C.的管理成員,SLTA SPV-2,L.P.的普通合夥人以及SL SPV-2,L.P.的普通合夥人。 | 06/24/2024 | |
經:Egon Durban的代理人Andrew J. Schader。 | 06/24/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |