美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
表格
修正案 第2號
截至財年結束
或者
過渡期從________到________
委員會檔案編號
(公司章程中指定的準確公司名稱)
3711 | ||||
(註冊地或組織的)其他司法管轄區 | (主要標準工業分類代碼號) | (聯邦税號 身份證號碼) |
(主要領導機構的地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易標的 | 註冊交易所名稱 | ||
分析師團隊剛剛選出他們認為投資者現在可以買入的10只最佳股票……而超微電腦不在其中。有可能這10只被選出的股票未來幾年會產生巨大回報。 | ||||
分析師團隊剛剛選出他們認為投資者現在可以買入的10只最佳股票……而超微電腦不在其中。有可能這10只被選出的股票未來幾年會產生巨大回報。 |
根據證券法規定第12(g)條註冊的證券:無
請在勾選框內勾選,以指示註冊者是否為依據證券法規定第405條規則定義的知名老手發行人。是☐
請在勾選框內勾選,以指示註冊人是否不需要依據法案第13或第15(d)條規定提交報告。是☐
請勾選表示申請人(1)在過去12個月(或申請人需要提交該等報告的更短時間段內)已提交1934年證券交易法第13或15(d)條規定的所有報告,並且(2)在過去90天內已受到此類提交要求的規定。是 ☐
通過核對標記表明,是否在前12個月(或更短時間內註冊人需要提交這些文件的時間內)已經以電子方式提交了所有根據規則405 (Regulation S-T的§232.405)規定必須提交的互動數據文件。 是 ☐
請在勾選標記中表示註冊人是大型加速賽手、加速賽手、非加速賽手、小型報告公司還是新興增長公司。有關“大型加速賽車手”、“加速賽車手”、“小型報告公司”和“新興增長公司”的定義,請參見證券交易法12b-2條。
大型加速文件提交人 | ☐ | 加速文件提交人 | ☐ |
☒ | 較小的報告公司 | ||
初創成長公司 |
如果是新興成長公司,請勾選該項以指示註冊者已選擇不使用與符合1934年證券交易法第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則有關的過渡期。
請在勾選框內勾選,以指示註冊人是否已經依據薩班斯-豪利法案第404(b)條(15 U.S.C. 7262(b))提交了報表和對其內部財務管理有效性的核查,這些報表由其審計報告的註冊公共會計師準備或發佈。
如果依據證券法第12號(b)條註冊證券,則通過核對標記表明,註冊人在提交中包括的財務報表反映了之前發佈的財務報表中的錯誤更正。
核對標記表明,請説明這些錯誤更正中是否有要求根據§240.10D-1(b)進行激勵報酬恢復分析的報酬基礎補償分析的回收。☐
核對標記表明,註冊人是一家空殼公司(根據證券法規則12b-2的定義)。是 ☐ 否
根據納斯達克股票市場上報告的收盤價,截至2023年6月30日(註冊人最近完成的第二個財季的最後一工作日),非關聯方持有的註冊人普通股的總市值約為
4.39674662億股,面值為0.0001美元,B類普通股股數為
解釋説明
下面陳述完整披露: Faraday Future Intelligent Electric Inc.(以下簡稱“公司”)向證券交易委員會(以下簡稱“SEC”)提交本《10-K / A表格》第二次修正案(以下簡稱“ 10-K / A”) ),報告截至2023年12月31日的財政年度,最初於2024年5月28日提交,於2024年5月30日修正(以下簡稱“原始提交”)。
補充披露完整信息: 此《10-K / A表格》是為了更正包括部分III,項目11“執行薪酬”中的“摘要報酬表-財政2023年”和“董事薪酬表-財政2023年”的表中的行政錯誤而提交的。具體而言,每個表中報告的授予給特定名認股權證和非僱員董事的股權獎勵價值沒有反映出適用會計規則下在授予日確定的每個獎勵項的公允價值,請按照這些披露所要求的方式進行披露。修正的“摘要報酬表 – 財政2023年”和“董事薪酬表 – 財政2023”詳見下文。公司的臨時財務總監喬納森·馬羅科(Jonathan Maroko)未包括在內,因為根據S-K條例項目402(m)(2)他不是具名執行官。
以下展示了修改後的“摘要報酬表-財政2023年”和“董事薪酬表-財政2023年”。未包括公司的臨時財務總監喬納森·馬羅科(Jonathan Maroko),因為根據S-K條例項目402(m)(2)他未被列為具名執行官。
摘要 賠償表—2023財年
下表介紹了2023年12月31日結束的財年和到SEC執行薪酬披露規則要求的2022年度的具名高管支付的某些薪酬信息。
名稱及職務 | 年 | 薪資 ($)(1) | 獎金 ($)(2) | 股票 獎勵 ($)(3) | 選擇 獎勵 ($)(3) | 非權益激勵 計劃 薪酬 ($) | 所有其他 薪酬 ($)(4) | 合計(美元) | ||||||||||||||||||||||||
Matthias Aydt | 2023 | 348,250 | 5,000 | — | — | — | — | 353,250 | ||||||||||||||||||||||||
全球首席執行官。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Xuefeng Chen | 2023 | 725,207 | 50,000 | 900,202 | 99,110 | — | 80,272 | 1,854,791 | ||||||||||||||||||||||||
前全球首席執行官 | 2022 | 487,500 | 500,000 | — | — | — | — | 987,500 | ||||||||||||||||||||||||
Yun Han | 2023 | 390,000 | 高橋政明 根據他與我們的就業協議,如果高橋先生因“正當原因”辭職或被我們無故終止就業,如該協議所定義,高橋先生有權獲得與(i)從他的辭職或終止日期開始到期的未支付薪水相等的金額,加上(ii)其年度基本工資的1.5倍的金額,再加上(iii)他在前一年度收到的獎金金額的1.5倍,以及為維持高橋先生根據《1985年一攬子預算協調法》(“COBRA”)的健康、牙科和視力保險支付的保費的報銷,直至18個月或高橋先生符合在任何其他僱主贊助的團體醫療計劃中參與的資格,較早的日期為準。對於高橋先生的協議,如果公司違反協議中的任何義務,或者高橋先生的辦公室、頭銜或責任發生變化,或者我們採取任何動作導致高橋先生的位置、職責或權限顯著減少,或者全國行政中心的遷移或高橋先生被要求在加利福尼亞州聖迭戈縣之外的任何地方搬遷,都構成“正當原因”,但不需高橋先生的書面同意;“原因”意味着高橋先生的(x)疏忽、重大疏忽或故意不當行為,在他的職責履行中對我們產生重大不利影響;(y)對、緩判或無爭辯罪行;或(z)違反協議的實質規定。 | — | — | — | — | 715,000 | ||||||||||||||||||||||||
前首席會計師和臨時首席財務官 | 2022 | 73,976 | 200,000 | 912,815 | — | — | — | 1,186,791 | ||||||||||||||||||||||||
Chui Tin Mok | 2023 | 433,250 | 5,000 | — | — | — | — | 438,250 | ||||||||||||||||||||||||
全球執行副總裁兼用户生態系統全球負責人 | 2022 | 500,000 | — | 20,904 | 76 | — | — | 520,904 | ||||||||||||||||||||||||
YT Jia | 2023 | 390,750 | 50,000 | — | — | — | — | 440,750 | ||||||||||||||||||||||||
首席產品和用户生態系統官員 |
(1) | 在2023財年初,所列高管的年化基本薪資如下:Aydt先生為$400,000;陳先生為$900,000;韓女士為$400,000;莫克先生為$500,000;賈先生為$450,000。因陳先生辭去全球首席執行官一職,陳先生的年薪於2023年9月29日起降至$750,000。2023年10月,陳、莫克、Aydt和賈先生同意將薪酬暫時降至年薪底薪$66,000,持續至11月。2023年12月,作為公司削減成本的一部分,除陳先生外,所有列名高管的基本薪資被降低了30%,陳先生的薪資則降低了約50%。 |
1
(2) | 本欄中報告的各高管的金額代表簽約和留任獎金。 |
(3) | 本欄所報告的金額反映了授予所列高管在2023年和2022年期間的基於時間的RSUs、基於時間的股票期權和PSU獎勵的授予日公允價值,相應地按照FASB ASC主題718計算。有關用於估價這些獎勵的假設,請參見公司年度報告中有關附註12(股權補償)的註釋,該報告於2024年5月28日提交給SEC(或往年的年度報告的相應説明)。 |
(4) | 陳先生報告的金額包括住房津貼64,000美元和支付的帶薪休假和其他福利的16,272美元。 |
董事薪酬表——2023財年
以下表格列出了FF在2023年向每名非僱員董事支付的某些報酬。Aydt先生、莫克先生和陳雪峯先生在2023年擔任董事兼員工,但他們在2023年的董事會服務中未另外獲得任何報酬。請參見“——2023財年概要薪酬表”以獲取陳先生和Aydt先生在2023年獲得的報酬。
姓名 | 獲得的或 支付的 現金 ($) | 股票 獎勵 ($)(3) | 期權授予 ($) | 總費用 ($) | ||||||||||||
陳逸先生 | 144,267 | 136,147 | — | 280,414 | ||||||||||||
李翰優先 | 27,603 | 74,000 | — | 101,603 | ||||||||||||
亞當(欣)何先生(2) | 257,708 | 90,253 | — | 347,961 | ||||||||||||
Lev Peker | 14,712 | 41,918 | — | 56,630 | ||||||||||||
介晟(1) | 134,606 | 114,476 | — | 249,082 | ||||||||||||
柯孫(2) | 78,013 | 50,735 | — | 128,748 |
(1) | 2023年8月4日和2023年3月13日起,Peker先生和Han女士被任命為董事會成員。 |
(2) | 2023年7月31日生效,He先生從董事會辭職。2023年10月10日生效,Sun女士從董事會辭職。2024年6月9日生效,Han女士從董事會辭職。 |
(3) | 本欄所報告的金額反映了2023年董事獲得基於時間的RSU授予時的公允價值,並按照FASB ASC Topic 718進行會計處理。有關用於估值這些獎勵的假設,請參見本公司2023年年報中《附註12(股權獎勵)》中的《合併財務報表附註》。截至2023年12月31日,非僱員董事持有以下未實現和未獲得RSUs數量:Chad Chen先生-14,493; Han女士-14,493; Peker先生-10,125; Sheng先生-14,493。 |
2
根據《交易所法案》第12b-15條的規定,本公司首席執行官和首席財務官的新認證將作為表格10-K/A的證明文件根據《交易所法案》第13a-14(a)或15d-14(a)提交。由於本表格10-K/A未包含任何財務報表,且本表格10-K/A不包含或修改有關《S-K法規》第307和第308條的披露,故省略了證明書第3、4和5段。此外,由於本修改案未包括財務報表,因此公司未包括根據2002年《薩班斯-豪利法案》第906條提交的證明文件。
除上述情況外,本表格10-K/A未修改、更新或更改原始文件中包含的任何其他項目或披露內容,因此,本表格10-K/A不反映或意旨反映原始文件提交日期後發生的任何信息或事件,也不修改或更新受後續事件影響的任何披露內容。因此,應與原始文件和公司在SEC提交的其他文件一起閲讀本表格10-K/A。
第四部分
項目15. 附加説明和財務報表附表
a) 作為本報告的一部分提交的文件清單:
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 基本報表 - 未包含任何財務報表在這份10-K/A表格中。這些財務報表被納入原始備案文件中。 |
2. | 財務報表附表 - 未包含任何財務報表附表在這份10-K/A表格中。這些財務報表附表被納入原始備案文件中。 |
所有板塊 | 展品 - 在隨附的展品指數中列出的展品作為這份10-K/A表格的一部分提交。 |
指數
展示文物編號。 | 展品説明 | |
31.1* | 根據1934年證券交易法規13a-14(a)規定的首席執行官認證。 | |
31.2* | 根據1934年證券交易法規13a-14(a)規定的首席財務官認證。 | |
101.INS | 內嵌XBRL實例文檔。 | |
101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | |
101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算關聯文檔 | |
101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義關聯文檔 | |
101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤關聯文檔 | |
101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示關聯文檔 | |
104 | 封面交互式數據文件(格式為內聯XBRL,包含展品101)。 |
* | 已提交 |
3
簽名
根據1934年證券交易法的13或15(d)條款的要求,註冊人已經授權並代表其簽署了此報告。
Faraday Future Intelligent Electric Inc. | ||
通過: | /s/ Jonathan Maroko | |
Jonathan Maroko | ||
臨時首席財務官 |
日期: | 2024年6月24日 |
4