嘉都科技集團控股有限公司
內幕交易政策
《條例》(2024年6月21日通過)：
A.POLICY概述
信德科技集團控股有限公司(連同所有子公司，統稱為“信實”)已採用本內幕交易政策(“政策”)，以幫助您遵守管理證券交易的聯邦和州證券法律和法規，並幫助信實將自身的法律和聲譽風險降至最低。
理解並遵守本政策是您的責任。內幕交易是非法的，違反了這項政策。除了您自己對內幕交易的責任外，Credo以及個人董事、高級管理人員和其他監管人員也可能面臨責任。即使是內幕交易的出現也可能導致耗時、代價高昂的政府調查或訴訟，並可能導致刑事和民事責任，包括金錢損害和罰款、監禁和禁止擔任上市公司高管或董事，更不用説對您和Credo的聲譽造成無法彌補的損害。
就本政策而言，公司首席法務官擔任合規官。合規官員可不時指定其他人員協助執行本政策項下的職責。
B.POLICY語句
1.不得買賣重大非公開信息
任何人根據重大的非公開信息進行證券交易都是違法的。如果您擁有有關CREDO的重要非公開信息，則禁止您：
1.利用其買賣信實證券；
2.將其披露給其他員工、董事、高級管理人員、顧問、承包商或顧問，而這些員工、董事、高級管理人員、顧問或顧問的角色不需要他們掌握該信息；
3.未經合規官員事先書面授權，向Credo以外的任何人披露，包括家人、朋友、商業夥伴、投資者、股票經紀人或諮詢公司；或
4.使用它對Credo的證券交易發表意見或提出建議。
此外，您通過您的Credo服務瞭解到的關於另一家公司的重要非公開信息，也受關於披露和
交易，而你不能使用這些信息來交易證券。任何此類行為都將被視為違反本政策。
2.重大非公開信息的定義
“重大信息”是指理性的投資者很可能認為這些信息在決定是否購買、持有或出售Credo的證券時非常重要，或者認為這些信息顯著改變了市場上有關Credo作為證券發行商的全部信息。一般來説，任何可以合理預期會影響證券市場價格的信息都可能是實質性的。無論是正面的還是負面的信息都可能是實質性的。
即使信息在整個信條中廣為人知，它也可能仍然是非公開的。一般來説，為了使信息被認為是公開的，必須通過媒體或美國證券交易委員會備案文件向公眾公開。信息發佈後，必須經過一段合理的時間，才能讓公眾有機會吸收和評估所提供的信息。一般來説，在信息發佈後，必須至少經過一個完整的交易日，才能將此類信息視為公開。
3.材料信息示例
他説，不可能對所有類別的“材料”信息進行定義。然而，可以被視為重要信息的一些例子包括：
1.財務結果、關鍵指標、財務狀況、盈利預告、指引、預測或預測，特別是如果與Credo的指引或投資界的期望不符；
(二)財務業績重述、重大減值、核銷或重組；
3.重大企業事件，如未決或擬議的合併、合資或收購要約、重大投資、收購或處置重大業務或資產或變更對Credo的控制權；
4.涉及信德證券的重大事項，包括證券贖回、採取股票回購計劃、期權回購定價、股票拆分、公開或私募證券發行、證券持有人權利修改或退市通知；
5.涉及商業關係的重大發展，包括與客户、供應商、分銷商、製造商或其他商業夥伴簽署、修改或終止重要協議或訂單；
6.與Credo的產品或服務有關的重要信息，如新產品或服務、重大修改或性能問題、缺陷或召回、重大定價變化或其他重大性質的公告；
7.重大的法律或法規發展，無論是積極的還是消極的、實際的還是威脅的，包括訴訟或解決訴訟；
(八)高層管理人員變動、裁員等重大人事變動；
9.數據泄露或其他網絡安全事件；
10.產生重大財務義務，或任何財務義務下的任何重大違約或加速；
11.迫在眉睫的破產或財務流動性問題；
12.改變獨立審計員，或通知CREDO可能不再依賴審計報告；
13.關於任何重大變化的先前材料披露的最新情況；以及
14.存在特殊的停電期。
如果您不確定某些信息是否重要，請聯繫合規官員尋求指導。
4.不得披露重大非公開信息
您不得在任何時候向您的朋友、家人或Credo未經授權瞭解此類信息的任何其他個人或實體披露有關Credo或與您的Credo服務相關的其他公司的重要非公開信息。此外，您必須按照任何相關的保密協議和Credo與他人之間的其他義務處理他人的機密信息，並將您對機密信息的使用限制在披露該信息的目的。
如果您收到CREDO外部人員(如股票分析師)對信息的詢問，或CREDO外部人員(如業務合作伙伴、供應商、供應商或銷售人員)對非CREDO業務過程中的敏感信息的請求，則應將該詢問提交給合規官。您自己迴應請求可能會違反本政策，在某些情況下還可能違反法律。
C.PERSONS在本政策範圍內
本政策適用於Credo在美國境內和境外的所有員工、高級管理人員、董事、顧問、承包商、實習生或顧問。本政策還涵蓋您的直系親屬、與您同住一户的人、您的經濟受養人以及您影響、指導或控制其證券交易的任何實體。您有責任確保這些其他個人和實體遵守本政策。
即使您離開Credo或以其他方式不再隸屬於Credo或向Credo提供服務，只要您仍持有重要的非公開信息，本政策仍適用。此外，如果您在離開Credo時受到本政策項下的交易限制，您必須遵守適用的交易限制，至少在相關禁售期結束之前。
D.本保單承保的業務
除第H節(交易限制的例外情況)中討論的情況外，本政策適用於所有涉及Credo證券或其他公司證券的交易，且您擁有與您在Credo的服務相關的重要非公開信息。因此，本政策適用於：
1.購買、出售、貸款或以其他方式轉讓或處置Credo和其他公司的任何股權證券(包括普通股、期權、限制性股票單位、認股權證和優先股)和債務證券(包括債券、債券和票據)，無論是直接還是間接(包括資金經理代表您進行的交易)，以及任何從事上述交易的要約；
2.以贈予信條證券的形式進行的任何處置；
3.在實體受本政策約束的情況下，向該實體的權益持有人進行的任何分配；以及
4.從該等證券的價格變動或根據該等證券的價格變動而產生收益或虧損的任何其他安排，包括衍生證券(例如交易所買賣的認沽或看漲期權、掉期、上限及領口)、對衝及質押交易、賣空及有關參與利益計劃的某些安排，以及任何參與上述交易的要約。
根據交易規模或收到的對價類型，內幕交易法或本政策沒有例外。
E.跟蹤限制
除以下規定的例外情況外，本政策限制在季度禁售期和特殊禁售期進行交易，如下所述。
1.季度停電期
除第H節(交易限制的例外情況)中討論的情況外，Credo的員工、高級管理人員和董事，以及Credo確定的顧問、承包商和顧問，不得在季度禁售期內進行涉及Credo證券的交易。季度封閉期還包括您的直系親屬、與您同住一户的人、您的經濟受撫養人以及您影響、指導或控制其證券交易的任何實體。
Credo有兩個季度停電期：
1.內幕封鎖期適用於董事會成員、高管及其助理和高管的家庭成員，以及可能不時指定並由合規官員(“內幕人士”)告知這種身份的其他人。內幕封鎖期將從每個會計季度第三個月15日或之前的最後一個交易日結束，並將在Credo發佈收益後的第二個完整交易日開始結束。
2.所有員工停工期適用於所有員工，從每個財政季度第三個月22日或之前的最後一個交易日結束開始，到Credo發佈收益後的第二個完整交易日開始結束。
禁止在季度或特殊封鎖期內進行交易也意味着，經紀商不能代表您或您的直系親屬、與您同住一户的人、您的經濟受養人或您在封鎖期內影響、指導或控制其證券交易的任何實體履行未平倉訂單，包括以特定價格或更好的價格買入或賣出股票的“限價指令”，以及一旦股票價格達到指定價格時買入或賣出股票的“停止指令”。如果您受到封閉期或預清倉要求的約束，您應在下達此類未平倉訂單時通知向其下達此類未平倉訂單的任何經紀人，並在封閉期開始前終止任何未平倉訂單。
2.特殊停電期
Credo始終保留隨時對其任何或所有董事、高級管理人員、員工、顧問、承包商和顧問施加額外或更長交易禁售期的權利。如果您處於特殊的封鎖期，合規官員將通知您。如果您被告知您受到特殊禁售期的約束，則在特殊禁售期結束之前，您不得從事任何涉及Credo證券的交易，但以下例外情況所涵蓋的交易除外。您也不得向其他任何人透露Credo設置了特殊的封鎖期。在您適用的範圍內，特殊封閉期還包括您的直系親屬、與您合住一户的人、您的經濟受撫養人以及您影響、指導或控制其證券交易的任何實體。
F.可行的交易
無論您是否擁有重要的非公開信息，您都不能從事以下任何類型的交易，除非如下所述。
1.賣空
您不得從事賣空(指出售必須借入才能進行交割的證券)或“賣空”(指出售延遲交割的證券)，前提是此類銷售涉及Credo的證券。
2.衍生證券及套期保值交易
您不得直接或間接(A)交易公開交易的期權，如看跌期權和看漲期權，以及與Credo證券有關的其他衍生證券(股票期權、限制性股票單位和Credo向您頒發的其他補償性獎勵除外)，或(B)購買金融工具(包括預付可變遠期合約、股權互換、套頭和交易所基金)，或以其他方式從事對衝或抵消或旨在對衝或抵消Credo股票證券市值下降的交易，或者(I)Credo授予您作為您補償的一部分，或(Ii)持有，直接或間接地，通過你。
3.質押交易
您不得將Credo的證券作為任何貸款的抵押品或任何其他質押交易的一部分。
4.保證金賬户
您不能在保證金賬户中持有Credo的普通股。
G.PRE-貿易結算
所有內部人士在交易信實證券之前，必須通過向合規官員提交本保單附件A中的表格或合規官員提供的任何類似表格來獲得預先許可。申請預先許可的人將被要求證明他或她沒有擁有關於CREDO的重要非公開信息。合規官員沒有義務批准提交進行預審批的交易，並可決定不允許該交易。
如果合規官員是請求者，則Credo的首席執行官、首席財務官或他們的代表必須預先清算或拒絕任何交易。
所有交易必須在任何預清算後5個交易日內完成。即使在預清關後，如果信實證券處於封閉期或在交易執行前瞭解到重大的非公開信息，則個人不得交易信實證券。
CREDO可不時確定應遵守上述預先審批要求的其他人員，合規官可視情況更新和修訂內部人員名單。
H.EXCEPTIONS對貿易限制
對於在特定時間進行的交易，沒有無條件的“安全港”，所有受這項政策約束的人都應該在任何時候都做出正確的判斷。即使季度封閉期沒有生效，您也可能被禁止參與涉及Credo證券的交易，因為您擁有重要的非公開信息，受到特殊封閉期的限制，或受到本政策的限制。
以下是CREDO根據本政策規定的季度和特殊封鎖期限制以及預清障要求的某些有限例外：
(一)股票期權的行使，股票期權的買入價是以現金支付的，不出售或轉讓行使時取得的股票；
2.根據員工購股計劃進行的購買；但這一例外不適用於隨後的股票出售；
3.接受和授予Credo的股票期權、限制性股票單位、限制性股票或其他股權補償獎勵；
4.與股票獎勵有關的股票預扣淨額，如果Credo為了滿足預扣税款的要求而扣留股票，(X)根據Credo董事會(或其委員會)或管理該股權獎勵的獎勵協議的要求，或(Y)由您選擇(如果Credo允許)，只要選擇是不可撤銷的，並且是在交易禁止到位且您不擁有重大非公開信息的時候以書面形式作出的；
5.出售以涵蓋在授予股權獎勵時代表您出售股票併為滿足預扣税要求而出售的交易，(X)根據Credo董事會(或其委員會)或管理該股權獎勵的獎勵協議的要求，或(Y)根據您選擇的(如果Credo允許)，只要選擇是不可撤銷的，並且是在交易封鎖尚未到位且您不擁有重大非公開信息的時候以書面形式進行的；然而，這一例外不適用於以支付所需預扣税為目的的任何其他市場銷售；
6.根據經Credo批准的有效10b5-1交易計劃進行的交易(見下文第一節(10b5-1交易計劃))；
7.通過遺囑或繼承法或分配法進行的轉讓，以及在事先向合規官員提供書面通知的情況下，僅改變實益權益形式而不改變您在Credo證券中的金錢權益的分配或轉讓(如某些税務規劃或遺產規劃轉讓)；以及
8.由於股票拆分或股票股息平等適用於某一類別的所有證券或類似交易，您持有的Credo證券的數量發生變化。
I.10B5-1交易計劃
CREDO允許其董事、高級管理人員和員工採用書面的10b5-1交易計劃，以降低交易風險或利用重大非公開信息進行交易的現象。這些計劃允許個人進入預先安排的交易計劃，只要計劃在封鎖期內沒有建立或修改，或者當個人以其他方式擁有重要的非公開信息時。要獲得CREDO的批准並有資格獲得本政策的例外情況，董事、高級管理人員或員工採用的任何10b5-1交易計劃都必須提交給合規官批准，並符合附件B所附的10b5-1交易計劃政策中的要求。如果合規官是請求者，則CREDO的首席執行官、首席財務官或他們的代表必須批准合規官的交易計劃。
J.第16節的遵從性
Credo的所有高管和董事會成員以及Credo董事會確定的某些其他個人都必須遵守1934年《證券交易法》第16節以及相關規則和條例，其中規定了報告義務、對“短期波動”交易的限制，即在六個月內購買和銷售Credo證券的某些匹配交易，以及對賣空的限制。
為確保按時報告符合第16條要求的交易，每個符合這些要求的人必須向Credo提供詳細的信息(例如，交易日期、股票數量、確切價格等)。關於他或她涉及Credo證券的交易。
Credo可以協助提交第16節的報告，但遵守第16節的義務是個人的。如果您有任何問題，請諮詢合規官員。
K.VIOLATIONS這一政策
違反本政策的CREDO董事、高級管理人員、員工、顧問、承包商和顧問將受到CREDO的紀律處分，包括不符合CREDO未來股權或激勵計劃的資格，或終止僱傭或與CREDO的持續關係。CREDO有充分的自由裁量權，根據現有信息確定是否違反了本政策，並決定採取適當的紀律處分。
違反內幕交易法的個人還將面臨嚴重的法律後果，包括鉅額刑事和民事罰款、鉅額監禁和返還任何獲利或避免的損失。您還可能對您通過您在Credo的職位瞭解到的重大非公開信息，或根據此類信息對證券交易提出建議或表達意見的任何人(通常指“小偷”)進行不當證券交易負責。
L.對不遵守規定的報告
如果您認為某人違反了本政策或以其他方式使用他們在Credo的職位上了解到的重要非公開信息來交易證券，您應該向合規官報告，或者如果您的報告中牽涉到合規官，那麼您應該向您的經理、Credo的另一位官員或人力資源部報告。
此外，您可以使用道德熱線舉報任何潛在的違規行為，如果您願意，也可以匿名舉報：
1.網上提交：www.light Tower-services.com/redosemi
2.電話直撥：
·説英語的美國和加拿大：855-222-3801
·説西班牙語的美國和加拿大：800-216-1288
·講法語的加拿大：855-725-0002
·講西班牙語的墨西哥：01-800-681-5340
AT&T美國直銷公司
3.所有其他國家/地區：800-603-2869(必須先撥打國家/地區接入碼；點擊此處查看接入碼和撥號説明)
4.電子郵件：Reports@light Tower-services.com(報告中必須包含Credo的名字)
5.傳真：(215)689-3885(報告中必須包括Credo的名字)
M.AMENDMENTS
CREDO保留根據適用的法律、規則和法規，以任何理由、以任何理由隨時修改本政策的權利，並在通知或不通知的情況下修改本政策，儘管它將嘗試在任何更改之前提供通知。除非本政策另有許可，否則任何修改都必須得到CREDO董事會的批准。
附件A
附件B
對買賣計劃的規定
對於交易計劃下的交易，如不受(A)Credo科技集團控股有限公司(連同任何子公司，統稱為“Credo”)的Credo內幕交易政策(“政策”)關於在知道重大非公開信息的情況下進行的交易的禁止，以及(B)根據該政策設立的預清算程序和封閉期的限制，該交易計劃必須遵守交易法規則10b5-1中規定的積極抗辯，並必須滿足以下要求：
1.交易計劃必須是書面的，並由採用交易計劃的人簽署。
2.交易計劃必須在以下情況下采用：
A.採用交易計劃的人不知道任何重要的非公開信息；以及
B.對於採用該計劃的人，不存在任何季度、特殊或其他交易限制。
3.交易計劃必須真誠地輸入，而不是作為規避規則10b5-1的禁止的計劃或計劃的一部分，並且採用交易計劃的人必須真誠地就交易計劃行事。
4.交易計劃必須包括以下陳述：在交易計劃通過之日，採用交易計劃的人：
A.不知道有關證券或信條的重大非公開信息；以及
B.真誠地採納交易計劃，而不是作為規避規則10b5-1禁止的計劃或計劃的一部分。
5.採用交易計劃的人不得就交易計劃所涉證券進行相應或對衝交易或改變頭寸，並且必須同意在交易計劃生效期間不進行任何此類交易。
6.在冷靜期結束之前，不得進行交易計劃下的第一次交易。對於受1934年證券交易法第16條和相關規則和條例約束的高級管理人員和董事會成員，冷靜期必須在(A)交易計劃通過後90個日曆日和(B)Credo提交交易計劃所在財季的10-Q表或10-K表的財務業績後兩個工作日中較晚的時間(但無論如何，這一所需的冷靜期最多受交易計劃通過後120天的限制)。對於本政策涵蓋的所有其他人，冷靜期必須在交易計劃通過後至少30個歷日內進行，並且第一次交易必須在定期開放的交易窗口進行。
7.交易計劃的期限必須至少為6個月(從交易計劃通過之日起)，但強烈鼓勵參與者的期限為12-24個月。
8.強烈鼓勵貿易計劃期間的所有交易都通過貿易計劃進行。然而，合規官員可能會批准交易計劃以外的額外交易。此外，除規則10b5-1允許的情況外，採用交易計劃的人不得有未完成的交易計劃(且隨後不得加入任何額外的交易計劃)。例如，正如規則10b5-1所設想的那樣，一個人可以在現有交易計劃的預定終止日期之前採用新的交易計劃，只要新交易計劃下的第一次預定交易不發生在現有交易計劃的最後一次預定交易(S)之前，並且在其他方面遵守這些指導方針。在預定終止日期之前終止現有交易計劃可能會影響第一次交易的時間或新交易計劃能否獲得肯定抗辯；因此，建議採用新交易計劃的人在提前終止現有交易計劃之前保持謹慎並諮詢合規官員。
9.對交易計劃下交易的金額、價格或時間的任何修改或變更，均視為交易計劃的終止和新交易計劃的通過(“修改”)。因此，修改須遵守與新交易計劃相同的條件，如本協議第1至8節所述。
10.除規則10b5-1所允許的外，一人在任何連續12個月期間內只能採用一次旨在涵蓋單一貿易的交易計劃。
11.如果採用交易計劃的人在其規定的期限之前終止該計劃，他或她不得在終止後30個歷日到期之前交易信條的證券，並且只能按照政策進行交易。
12.交易計劃的任何修改或終止，包括交易計劃下的任何暫停交易，必須及時通知CREDO。
13.CREDO必須有權隨時要求暫停或取消交易計劃。
14.如交易計劃授予股票經紀或其他人在執行交易計劃下的交易的酌情決定權：
A.根據交易計劃進行的交易必須由股票經紀人或為交易計劃採納人執行其他證券交易的其他人以外的人執行；
B.採用交易計劃的人不得與管理交易計劃的人就信條或其證券進行協商；以及
C.管理交易計劃的人必須根據該計劃向Credo提供交易執行的及時通知。
15.貿易計劃下的所有交易必須符合適用法律。
16.交易計劃(包括任何修改)必須符合合規事務主任所決定的其他規定。