美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期)
(其章程中規定的註冊人的確切姓名) |
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(州或其他司法管轄區) |
| (委員會文件號) |
| (美國國税局僱主 |
公司註冊的) |
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| 證件號) |
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(主要行政辦公室地址) |
| (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》第425條提交的書面通信 | |
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根據《交易法》第14a-12條徵集材料 | |
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根據《交易法》第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 | |
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根據《交易法》第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個課程的標題 |
| 交易符號 |
| 註冊的每個交易所的名稱 |
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| 這個 | ||
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| 這個 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(17 CFR §230.405)還是1934年《證券交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
第 1.01 項。簽訂實質性最終協議
2024年6月22日,Airship AI Holdings, Inc.(“公司”)與鉑金資本合夥人公司(“鉑金”)簽訂了延期協議,該協議涉及經修訂和重述的本金為200萬美元的優先有擔保可轉換本票。延期協議將發行給鉑金的優先擔保可轉換本票的到期日從2024年6月22日延長至2025年6月22日。截至2025年6月22日,該公司發行了232,360股限制性普通股,以支付所有利息和延期費。根據本協議的條款和條件,從2024年12月22日開始,到2025年12月22日營業結束為止,鉑金擁有一次性看跌權,要求公司以每股2.27518美元的價格購買全部或部分鉑金232,360股限制性股票。該公司與Platinum簽訂了搭便車註冊權。
如果選擇鉑金,本票的2,000,000美元本金可轉換為公司普通股,每股轉換價格等於 (i) 3.69717美元,但須根據票據的規定進行適當調整;(ii) 在任何轉換前的前五個交易日內,普通股VWAP的65%,但在任何情況下都不低於2.27518美元,視情況進行適當調整註釋中提供。該票據包含 “加權平均值” 反稀釋保護,適用於以低於當時有效的轉換價格發行普通股或普通股等價物。該票據的2,000,000美元本金已在S-1表格上登記。
根據2024年2月2日的經修訂和重述的擔保協議,本票據下的債務由公司所有資產的一攬子留置權擔保,並根據2024年2月2日的經修訂和重述的擔保提供擔保,公司還同時簽訂了經修訂和重述的次級協議。
此處規定的延期協議條款和條件的上述摘要並不完整,全部受延期協議表格的全文的限制,該全文作為附錄10.1附於此,並以引用方式納入此處。
第 2.03 項。設立直接財務債務。
特此將本表8-K最新報告第1.01項中規定的披露內容全部納入本第2.03項。
項目 3.02。股權證券的未註冊銷售
特此將本表8-K最新報告第1.01項中規定的披露內容全部納入本第3.02項。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品
沒有。 |
| 展品描述 |
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10.1 |
| Airship AI Holdings, Inc.與鉑金資本合夥人公司於2024年6月22日簽訂的延期協議。 |
99.1 |
| 新聞稿於 2024 年 6 月 24 日發佈。 |
2 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2024 年 6 月 24 日 |
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| 飛艇航空控股有限公司 |
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| 來自: | /s/ 黃維克 |
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| 姓名: | 黃維克多 |
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| 標題: | 首席執行官 |
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3 |