美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
當前報告
根據第 13 或 15 (D) 條
1934 年證券交易法
報告日期(最早報告事件的日期):
(註冊人章程中規定的確切名稱)
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) | (委員會文件號) | (美國國税局僱主 身份證號) |
|
||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
不適用
(以前的姓名或以前的地址,如果此後更改) 上次報告)
如果是 8-K 表格,請勾選下面的相應方框 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務:
依照書面來文 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條 |
根據以下規定徵集材料 《交易法》第14a-12條(17 CFR 240.14a-12) |
啟動前通信 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條) |
開賽前的溝通 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條) |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個課程的標題 | 交易符號 | 每個交易所的名稱 哪個註冊了 | ||
這個 | 股票市場有限責任公司||||
這個 | 股票市場有限責任公司
用複選標記表明註冊人是否 是一家新興成長型公司,定義見1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或該法第12b-2條 1934 年《證券交易法》(本章第 240.12b-2 節)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用支票註明
標記註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守任何新的或修訂的財務會計
根據《交易法》第13 (a) 條規定的標準。
第 7.01 項 FD 監管披露
2024 年 6 月 24 日,公司 發佈了一份新聞稿,宣佈已要求向納斯達克股票市場有限責任公司和適用的監管機構進行調查 在得克薩斯州、佛羅裏達州和路易斯安那州,提請他們注意對公司普通股的潛在市場操縱,主要是 以赤裸賣空的形式。下文將進一步詳細介紹此操作,本版本的副本作為本附錄 99.1 提供 表格 8-K 的最新報告。
此商品中的信息 本報告中 8-K 表格的第 7.01 條以及此處提供的附錄 99.1 不應被視為 “已提交” 就經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第18條而言,或其他規定 該部分的責任,也不得將此類信息視為以引用方式納入證券下的任何申報中 經修訂的1933年法案或《交易法》,除非此類文件中以具體提及的方式明確規定。
項目 8.01 其他活動
2024 年 6 月 24 日,公司 致函納斯達克股票市場有限責任公司以及德克薩斯州、佛羅裏達州和路易斯安那州的適用州證券監管機構, 提請他們注意對公司普通股的潛在市場操縱,主要是以裸賣空的形式進行的。 公司已經審查了其非客觀受益所有人名單(“NOBO名單”)和反對受益所有人名單 (“OBO 清單”)。NOBO清單和OBO清單的組合應大致相當於非限制性股票的總數 可供公司在市場上交易。不幸的是,OBO清單和NOBO清單上的股票數量超過了總數 公司普通股的流通量(公開股票)佔相當大的比例。該公司認為這表明 在機構投資者利用這種非法活動的情況下,存在 “裸露” 做空行為。這些信的副本是 作為本表8-K最新報告的附錄99.2、99.3、99.4和99.5提供。這項調查由埃裏希·斯潘根伯格領導, 董事會成員和公司的最大股東。
物品 9.01。財務報表和展品。
(d) 展品
展品編號 | 描述 | |
99.1 | Spectral AI 於 2024 年 6 月 24 日發佈的新聞稿。 | |
99.2 | Spectral AI 於 2024 年 6 月 24 日致佛羅裏達州總檢察長的信。 | |
99.3 | Spectral AI 於 2024 年 6 月 24 日致德克薩斯州證券委員會的信函。 | |
99.4 | Spectral AI 於 2024 年 6 月 24 日致路易斯安那州金融機構辦公室的信。 | |
99.5 | Spectral AI 於 2024 年 6 月 24 日致納斯達克公司的信函。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
1
簽名
根據證券的要求 1934 年的《交易法》中,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
日期:2024 年 6 月 24 日
SPECTRAL AI, INC. | ||
作者: | /s/Peter M. Carlson | |
姓名: | 彼得·M·卡爾森 | |
標題: | 首席執行官 |
2