美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

6-K表格

外國私人發行人報告

根據13a-16號或15d-16號規則

1934年證券交易法

2024年6月

委員會文件號000-54189

三菱UFJ金融集團公司

（以英文方式譯出的註冊人名稱）

日本千代田區丸之內2番地7號

郵政編碼100-8330，日本

（主要執行辦事處地址）

請在以下複選框中打勾指明註冊機構是否提交或將提交年度報告

20-F申報書或40-F表領事館。

20-F表  X  40-F表     

請在以下複選框中打勾，如果註冊人提交了6-K表

紙質提交，依據S-T規則101（b）（1）：

請在以下複選框中打勾，如果註冊人提交了6-K表

紙質提交，按照S-T規則101（b）（7）允許：

本6-K表格上的報告將被視為已合併進三菱UFJ金融集團股份有限公司的F-3登記聲明（編號333-273681）並自本報告提交給美國證券交易委員會之日起成為該聲明的一部分，除非被後續提交給或提交給美國證券交易委員會的文件或報告所替代。

簽名。

根據1934年證券交易所法規的要求，註冊人已經授權下面簽署本報告書。

日期：2024年6月24日

我們對ISS報告中關於我們第19屆股東大會提案第3號的觀點

三菱UFJ銀行有限公司（MUFG銀行）

三菱聯合銀行日聯財務證券有限公司（MUMSS）

關於日本金融廳的行政措施

2024年6月24日-日本證券交易監督委員會於6月14日宣佈，它建議首相和金融廳監察官（“FSA”）針對三菱UFJ銀行和MUMSS採取行政措施，因為在MUFG銀行和MUMSS之間有不當的客户信息共享、違反禁止注入證券服務的註冊金融機構的規定等，管理銀行證券協作業務中的企業相關信息。

今天，金融廳宣佈，根據金融工具交易法第51條第2款和第51條，向MUFG銀行和MUMSS下發了業務改進命令，並向MUFG銀行和MUMSS下發了根據銀行法第52條第31-1款和第24條第1款提交報告的命令。

我們真誠地為給我們的客户和其他利益相關者帶來的不便和擔憂道歉。MUFG一直在促進集團協作，包括MUFG銀行和MUMSS之間的協作，以實現利用集團的集體優勢進行以客户為中心的銷售活動。然而，我們認識到我們的管理系統對於我們的主要子公司MUFG銀行和MUMSS的銀行證券協作業務的現實是不足的，並深刻意識到這種情況是這些事件的催化劑。

MUFG、MUFG銀行和MUMSS非常重視這項行政行動，並將進一步加強其與銀行證券協作業務相關的法律合規等方面的框架，並制定更有效的政策，以防止再次發生。

具體而言，作為措施大綱，我們正在考慮使用培訓和研討會，儘快全面傳播內部信息，在短期內製定和傳播適合實際情況和條件的程序和規則，並在中長期內加強監測體系，包括系統開發。

MUFG、MUFG銀行和MUMSS非常重視這項行政行動，並將進一步加強其與銀行證券協作業務相關的法律合規等方面的框架，並制定更有效的政策，以防止再次發生。

具體而言，作為措施大綱，我們正在考慮使用培訓和研討會，儘快全面傳播內部信息，在短期內製定和傳播適合實際情況和條件的程序和規則，並在中長期內加強監測體系，包括系統開發。

MUFG、MUFG銀行和MUMSS計劃根據這些業務改進命令和提交報告的命令，向金融廳提交與此問題相關的業務改進計劃和報告，並在完成後進行公告。

1

金融廳的行政行動細節：

1.選舉作為董事的四位被提名人，其名稱在附加的代理聲明中列出，其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。

有關對三菱UFJ銀行的行政行動（金融工具交易法第51條第2款）

業務改進命令

(1)

為確保在此事宜上經營業務的健全和適當，我們將執行以下措施：

A.

鑑於這些行政行動，在這些行政行動的基礎上，明確責任的所在，包括管理；

B.

及時制定並穩步實施有效的業務改進計劃，根據對事故根本原因的分析，以防止再次發生：

•

加強內部控制系統，包括管理系統、與銀行證券合作有關的合規系統和客户信息管理系統。

(2)

在2024年7月24日之前書面報告A的實施狀態和業務改進計劃。

(3)

在季度結束後15天內報告B的實施情況。

2.	關於對MUMSS的管理行動（《金融工具交易法》第51條）

業務改進命令

(1)

為確保與此事相關的業務的健全適當運營，我們將實施以下措施。

A.

根據這些管理行動，明確管理責任，包括管理責任。

B.

根據這些事故的根本原因，包括以下幾點，分析開展有效的業務改進計劃，並迅速穩步實施：強化內部控制系統，包括管理系統、與銀行證券合作相關的法律合規系統和客户信息管理系統。

•

加強內部控制系統，包括管理系統、與銀行證券合作相關的法律合規系統和客户信息管理系統等。

(2)

在2024年7月24日之前書面報告A的實施狀態和業務改進計劃。

(3)

在季度結束後15天內報告B的實施情況。

3。	關於命令三菱日聯銀行提交報告（《銀行法》第52條第31-1款）

2

提交報告命令

(1)

為確保與此事相關的業務的健全適當運營，我們將實施以下措施。

A.

確認三菱日聯銀行子公司三菱日聯銀行涉及《銀行法》第12條規定的禁止從事其他業務以及客户信息管理第2-2款的被認定事實，作為三菱日聯銀行母公司，分析其（包括背景原因）原因並識別問題。

B.

根據這些事件，及時制定並穩步實施有效的改進措施，包括以下幾點，以防止發生類似事件（包括實施改進措施的計劃、實施狀態等）：強化內部控制系統，包括管理系統、與銀行證券合作相關的法律合規系統和客户信息管理系統。

•

強化內部控制系統，包括管理系統、與銀行證券合作相關的法律合規系統和客户信息管理系統。

(2)

在2024年7月24日之前書面報告A的實施狀態和業務改進計劃。

(3)

在季度結束後15天內報告B的實施情況。

4。	關於命令三菱日聯銀行提交報告（《銀行法》第24條第1款）

提交報告的順序

(1)

為確保在該事項上的業務順利運作且適當，我們將實施以下措施。

A.

確認《銀行法》第12條規定的禁止從事其他業務和第12條第2-2款規定的客户信息管理的有關侵權事件的事實，分析其原因（包括背景原因），並根據這些分析確定問題。

B.

迅速制定並穩健實施基於A的有效改進措施，包括以下要點，以防止復發（包括改進措施實施計劃、實施數量等）：

•

加強銀行-證券合作的管理系統、法律合規體系和客户信息管理系統等內部控制體系。

(2)

在2024年7月24日之前以書面形式報告A的實施狀況和業務改善計劃。

(3)

在季度結束後的15天內，及時報告B的實施狀況。

- 結束 -

我們的董事會認為，我們的薪酬政策和實踐是合理的，並適當地將我們的員工利益與股東的利益相一致。董事會認為，對於我們的高管和其他員工的激勵性薪酬與收益掛鈎的事實鼓勵採取有利於公司短期和長期盈利的行動。此外，薪酬委員會審查有關我們的薪酬政策和實踐的變化，以確保此類政策和實踐不會鼓勵我們的高管和其他員工採取可能導致公司出現重大不利影響的行動。

有關三菱日聯金融集團

三菱日聯金融集團是全球領先的金融集團之一，總部位於東京，擁有超過360年的歷史，在40多個國家擁有大約2,000個辦事處的全球網絡。集團擁有約120,000名員工，提供商業銀行、信託銀行、證券、信用卡、消費者金融、資產管理和租賃等服務。集團旨在通過運營公司之間的緊密協作並靈活應對客户的所有金融需求，為社會服務並促進共享和可持續增長，成為“全球最值得信賴的金融集團”。三菱日聯金融集團的股票在東京、名古屋和紐約證券交易所上市。欲瞭解更多信息，請訪問https://www.mufg.jp/english。

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