Document
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
11-K 表格
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x | | 根據1934年《證券交易法》第15(d)條提交的年度報告 |
截至2023年12月31日的財政年度
要麼
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o | | 根據1934年《證券交易法》第15(d)條提交的過渡報告 |
從 _____________ 到 ___________ 的過渡期
委員會檔案編號 001-35081
答:計劃的完整標題和計劃地址,如果與下述發行人的地址不同:
金德摩根儲蓄計劃
B. 根據計劃持有的證券的發行人名稱及其主要執行辦公室地址:
金德摩根公司
路易斯安那街 1001 號,1000 套房
得克薩斯州休斯頓 77002
金德摩根儲蓄計劃
財務報表索引和補充附表
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獨立註冊會計師事務所的報告 | 1 |
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財務報表: | |
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截至2023年12月31日和2022年12月31日可供支付福利的淨資產報表 | 3 |
截至2023年12月31日止年度可用於支付福利的淨資產變動表 | 4 |
財務報表附註 | 5 |
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補充時間表*: | |
附表 H,第四部分,第 4i 行-截至2023年12月31日的資產表(年底持有) | 11 |
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*勞工部根據經修訂的1974年《僱員退休收入保障法》的《報告和披露細則和條例》第2520.103-10條所要求的其他附表已被省略,因為它們不適用。
獨立註冊會計師事務所的報告
致信託委員會和計劃參與者
金德摩根儲蓄計劃
對財務報表的意見
我們審計了隨附的截至2023年12月31日和2022年12月31日金德摩根儲蓄計劃(以下簡稱 “計劃”)的淨資產報表、截至2023年12月31日止年度可用於支付福利的淨資產變動表以及相關附註(統稱為財務報表)。我們認為,財務報表按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則,在所有重大方面公允列報了截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度可用於支付該計劃福利的淨資產以及截至2023年12月31日止年度可用於支付福利的淨資產的變化。
意見依據
這些財務報表由計劃管理(管理)負責。我們的責任是根據我們的審計對財務報表發表意見。我們是一家在上市公司會計監督委員會(美國)(PCAOB)註冊的公共會計師事務所,根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規章制度,我們需要在本計劃方面保持獨立。
我們根據PCAOB的標準進行了審計。這些標準要求我們計劃和進行審計,以合理保證財務報表是否不存在因錯誤或欺詐造成的重大錯報。該計劃無需對其財務報告的內部控制進行審計,我們也沒有參與審計。作為審計的一部分,我們需要了解財務報告的內部控制,但不是為了對計劃財務報告內部控制的有效性發表意見。因此,我們沒有發表這樣的意見。
我們的審計包括執行程序,評估財務報表因錯誤或欺詐而出現重大錯報的風險,以及執行應對這些風險的程序。此類程序包括在測試基礎上審查有關財務報表金額和披露內容的證據。我們的審計還包括評估管理層使用的會計原則和作出的重大估計,以及評估財務報表的總體列報方式。我們認為,我們的審計為我們的意見提供了合理的依據。
補充時間表
截至2023年12月31日的補充資產表(年底持有)已接受與財務報表審計一起執行的審計程序。補充時間表由管理層負責。我們的審計程序包括確定補充附表是否與財務報表或基礎會計記錄和其他記錄(視情況而定)相符,以及執行程序以測試補充附表中提供的信息的完整性和準確性。在就補充時間表形成意見時,我們評估了補充附表,包括其形式和內容,是否符合1974年《僱員退休收入保障法》下的《勞工部報告和披露規則和條例》。在我們看來,
相對於整個財務報表,補充附表在所有重要方面均作了公允的表述。
/s/McConnell & Jones LLP
得克薩斯州休斯頓
2024年6月21日
自2023年以來,我們一直擔任該計劃的審計員。
金德摩根儲蓄計劃
可用於支付福利的淨資產表
(以千計)
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| 十二月三十一日 |
| 2023 | | 2022 |
資產 | | | |
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按公允價值計的投資(附註2、3和4) | $ | 2,406,024 | | | $ | 2,066,508 | |
以合約價值計算的完全回報效益的投資合約 | 211,009 | | | 253,052 | |
應收參與者票據 | 55,830 | | | 52,479 | |
其他應收賬款 | 75 | | | 72 | |
總資產 | 2,672,938 | | | 2,372,111 | |
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負債 | | | |
應付的管理費用 | 444 | | | 411 | |
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負債總額 | 444 | | | 411 | |
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可用於支付福利的淨資產 | $ | 2,672,494 | | | $ | 2,371,700 | |
所附附附註是這些財務報表的組成部分。
金德摩根儲蓄計劃
可用於支付福利的淨資產變動表
(以千計)
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| 已結束的年份 2023年12月31日 |
淨資產增加歸因於: | |
投資收益: | |
利息收入 | $ | 255 | |
股息收入 | 10,462 | |
投資公允價值淨增值 | 372,509 | |
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淨投資收益 | 383,226 | |
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參與者應收票據的利息收入 | 3,710 | |
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捐款: | |
參與者繳款 | 101,576 | |
公司捐款 | 52,671 | |
翻車 | 10,974 | |
捐款總額 | 165,221 | |
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新增總數 | 552,157 | |
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淨資產扣除額歸因於: | |
支付給參與者的福利 | 248,215 | |
行政費 | 3,148 | |
扣除總額 | 251,363 | |
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可用於支付養卹金的淨資產淨增加 | 300,794 | |
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可用於支付福利的淨資產 | |
年初 | 2,371,700 | |
年底 | $ | 2,672,494 | |
附註是本財務報表的組成部分。
1。計劃的描述
普通的
以下對金德摩根儲蓄計劃(該計劃)的描述僅提供一般信息。計劃參與者(參與者)應參閲計劃文件,以獲得對計劃條款的更完整描述。
該計劃是1945年為金德摩根公司(以下簡稱 “公司”)符合條件的員工而設立的固定繳款計劃,通常涵蓋所有全職員工和兼職員工。該計劃不涵蓋某些僱員類別和集體談判協議所涵蓋的某些員工。該計劃受經修訂的1974年《僱員退休收入保障法》(ERISA)的規定約束。
計劃管理
該計劃由公司的信託委員會管理。Empower Retirement, LLC為該計劃提供記錄保存服務。計劃資產的維護和保管由Empower信託公司(受託人)管理。景順信託公司(Invesco)管理一個單獨的賬户,即穩定價值基金(見註釋3)。景順擔任穩定價值基金(基金)的託管人。
捐款
在《美國國税法》(IRC)的要求下,參與者可以選擇將羅斯的税前或税後繳款額定為其合格年薪的1%至50%。參與者可以隨時停止選擇捐款。2020年1月1日當天或之後僱用的參與者(新參與者)將自動加入本計劃,税前繳款率為其合格薪酬的6%,除非他們選擇退出或做出不同的供款選擇。2020年1月1日之前僱用的參與者將自動加入該計劃,除非他們選擇退出或選擇其他供款,否則其税前繳款率為其合格薪酬的3%。不選擇退出自動註冊的參與者也將註冊自動升級。
公司已將新參與者的税前繳款目標税率定為12%(SmartGoal),所有其他參與者的税前供款目標率為8%。每年二月,未選擇退出自動升級且供款率低於SmartGoal的參與者的繳款率將自動提高1%,直到參與者達到SmartGoal為止。參與者可以隨時選擇退出SmartGoal。參與者還可以隨時創建自己的自動升級時間表。參與者還可以向本計劃繳納代表其他符合條件的固定福利或固定繳款計劃的分配金額。
公司在每個工資期向每位參與者的賬户繳納合格薪酬的5%,但遵守各自集體談判協議的公司繳款參與者和在一個日曆年內達到1,000小時的服務時才有資格獲得公司繳款的兼職員工除外。所有公司供款均根據參與者存檔的投資選擇進行投資,如果未提交任何選擇,則根據默認投資選擇進行投資。參與者可以隨時從默認基金轉賬到任何其他可用的投資基金。
參與者賬户
每位參與者的賬户將記入參與者的繳款、公司供款和收入。每季度向參與者賬户收取管理費用。參與者有權獲得的福利是參與者的既得賬户餘額。
福利/歸屬
公司捐款在入職之日兩週年歸還。將公司繳款歸屬談判參與者將遵守各自的集體談判協議。
如計劃文件所述,如果發生與疾病或殘疾有關的異常費用,參與者或其受撫養人的大學或喪葬費用,修復因火災、暴風雨或其他人員傷亡造成的主要住所損壞或購買主要住所的費用,參與者的繳款可以提取。如果未提前提款,參與者的賬户將可用於分配、展期或在僱傭關係終止、死亡或本計劃終止時支付。如果在終止時,參與者的賬户不超過1,000美元,則將一次性分配
自動製作。如果參與者的賬户超過1,000美元,則參與者的分配選項為:一次性分配、部分分配或定期分期付款。終止後,根據IRC的要求,賬户超過1,000美元並選擇在本計劃中保留賬户的參與者將在73歲之前接受最低分配。
計劃終止
儘管公司沒有表示任何這樣做的意圖,但根據該計劃,公司有權隨時停止繳款並終止本計劃,但須遵守ERISA的規定。如果計劃終止,參與者將完全歸屬於公司繳款。
參與者應收票據
參與者可以從其計劃賬户的既得部分中至少借入1,000美元,最高金額等於其既得餘額的50%或50,000美元,減去過去12個月的最高未償貸款餘額。參與者的貸款由其既得餘額擔保。所有貸款的利率等於發放當月第一個工作日的最優惠利率加上2%,並且在貸款有效期內,利率保持不變。貸款受計劃文件中定義的某些限制和IRC規定的適用限制的約束。
沒收
沒收的非既得公司繳款仍保留在本計劃中,可賺取利息收入。已終止參與者的非歸屬賬户的沒收餘額可用於恢復先前沒收的金額、抵消公司未來對本計劃的繳款或支付計劃管理費用。在截至2023年12月31日的年度中,被終止的參與者沒收了143.9萬美元的公司繳款,包括1,486,000美元收益在內的可用沒收餘額用於減少公司繳款。
最近的立法
《讓每個社區為改善退休生活做好準備法》(SECURE Act)於2019年12月頒佈,並於2020年1月1日生效。2022年12月29日,SECURE 2.0法案簽署成為法律,該法案建立在最初的《安全法案》的基礎上,該法案側重於擴大退休計劃的覆蓋範圍和參與度。該計劃已在立法規定的截止日期之前將《安全法》和《SECURE 2.0法案》規定的所有必要變更納入其計劃文件,並將繼續在規定的截止日期之前實施所需的變更。該計劃還可能選擇將來納入《安全法》和《安全2.0法》的某些自願條款。
2。重要會計政策摘要
演示基礎
所附財務報表是根據財務會計準則委員會(FASB)的《會計準則編纂法》中所載的會計原則按權責發生制編制的,該編纂是美利堅合眾國公認會計原則(U.S. GAAP)的單一來源。
估算值的使用
根據美國公認會計原則編制本計劃的財務報表需要該計劃的管理層做出估計和假設。這些估計和假設影響報告的資產、負債及其變動數額,以及或有資產和負債及其變動的披露。實際結果可能與這些估計值有所不同。
風險和不確定性
該計劃規定投資各種投資證券。一般而言,投資面臨各種風險,例如利率、信貸和整體市場波動風險。由於與某些投資相關的風險水平,投資價值在短期內發生變化是合理的,這種變化可能會對參與者的賬户餘額以及隨附的《可用於支付福利的淨資產表》和《可用於支付福利的淨資產變動表》中顯示的金額產生重大影響。
投資估值和收入確認
投資通常按公允價值報告(如附註4所披露),但完全回報收益的投資合約(FBRIC)除外,如下所述。
FBRIC存放在基金中,按合同價值入賬。合同價值是衡量固定繳款計劃中可歸屬於FBRICs的部分淨資產的相關指標,因為合同價值是參與者在根據計劃條款啟動允許的交易時通常會獲得的金額。
該計劃在隨附的《可供支付福利的淨資產變動表》中列報了投資公允價值的淨增值,包括已實現損益和未實現的投資增值(折舊)的淨變動。未實現增值(折舊)是指本年度末投資的公允價值與計劃年度內收購的投資成本或計劃年度初投資的公允價值之間的差額。基金的購買和銷售以交易日期為基礎進行反映。利息收入在賺取時予以確認。股息在除息日確認。
參與者應收票據
參與者的應收票據按其未付本金餘額加上任何應計但未付的利息來計量。利息收入按應計制入賬。截至2023年12月31日和2022年12月31日,尚未記錄任何信貸損失備抵金。根據計劃文件的條款,參與者的拖欠應收票據被重新歸類為分配。
行政和投資費用
一般管理費用由本計劃通過每位參與者的季度管理費支付。與任何合格家庭關係令、貸款和分配相關的費用由承擔這些服務的參與者支付。每位參與者的季度管理費未涵蓋的任何管理費用均由公司支付。投資費用包含在我們隨附的《可供支付福利的淨資產變動表》中的 “投資公允價值淨增值” 中。
補助金的支付
補助金在支付時入賬。
後續事件
計劃管理層已經評估了截至2024年6月21日(財務報表發佈之日)的所有後續事件,並得出結論,沒有重大事件需要報告。
3.投資合同
該計劃通過該基金對共同集體信託基金和貨幣市場基金進行投資。為了減少這些投資的市場損失風險,養恤基金與金融機構和保險公司簽訂了綜合投資合同。合成擔保投資合約(GIC)包括包裝合約,該合約是指銀行或保險公司等一攬子發行人在某些情況下向基金付款的協議。使用合成擔保投資證,標的投資歸基金所有並以信託形式由計劃參與者持有。包裝合約通過調整未來利息貸記利率來攤銷標的固定收益投資的已實現和未實現損益,通常是在投資期內。包裝合同的發行人保證,對利息抵免利率的調整不會導致未來的利息貸記利率低於零。合成投資合約通過保護指定時間段內的投資本金,使其參與者能夠按投資合同價值進行交易。這些合成投資合約完全符合收益,其合約價值反映在隨附的可供收益的淨資產報表中。合約價值代表合約的原始成本,加上利息(基於標的合約的貸記利率)和存款,減去管理費、轉賬和提款。
在某些情況下,從投資合同中提取的金額可以按公允價值而不是合同價值支付。這些事件包括本計劃的終止、計劃條款的重大不利變化、公司是否選擇退出投資合同,或者繼任計劃的條款不符合合同發行人簽發類似合同的標準。在某些情況下,投資合約發行人可能會終止與本計劃的合同,並以與合同價值不同的金額進行結算。這些事件的例子包括本計劃失去合格地位、未得到糾正的重大責任違規行為或計劃條款的重大和不利變化。
4。公允價值測量
公允價值是一種基於市場的衡量標準,根據市場參與者在對資產或負債進行定價時使用的假設(投入)確定。投入可能是可觀察到的,也可能是不可觀察的,用於衡量公允價值的估值技術應最大限度地利用相關的可觀察投入,儘量減少不可觀察的投入的使用。該計劃使用分層披露框架,對用於確定公允價值的信息的質量和可靠性進行排名。
該層次結構與衡量公允價值時使用的定價可觀察性水平相關聯,並定義了公允價值計量過程的三個輸入層次——報價是最可靠的估值輸入,而包括基於不可觀察數據的輸入的模型值則最不可靠。
公允價值層次結構定義的三大投入層次如下:
Level 1 估值方法的輸入是計劃在計量日有能力進入的活躍市場中相同資產或負債的未經調整的報價。
第 2 級估值方法的輸入包括:
•活躍市場中類似資產或負債的報價;
•不活躍市場中相同或相似資產或負債的報價;
•資產或負債可觀察到的報價以外的投入;以及
•主要通過相關性或其他方式從可觀察的市場數據中得出或得到其證實的輸入。
如果資產或負債有特定的(合同)期限,則二級投入必須在資產或負債的整個期限內均可觀察。
第 3 級:資產或負債的不可觀察的輸入。這些不可觀察的輸入反映了該實體自己對市場參與者在定價資產或負債時將使用的假設的假設,並且是根據情況中可用的最佳信息(可能包括申報實體自己的數據)制定的。
公允價值層次結構中資產或負債的公允價值計量水平基於對公允價值計量具有重要意義的任何投入的最低水平。所使用的估值技術需要最大限度地利用可觀察的輸入,儘量減少不可觀察的輸入的使用。
在確定公允價值時,本計劃根據資產和負債的性質使用兩種不同的方法(市場方法和收益法)。市場方法使用基於涉及相同或可比資產和負債的市場交易的價格和其他相關數據。收入方法使用估值技術將未來金額(例如現金流或收益)轉換為單一的現行金額,其衡量基於當前市場對這些未來金額的預期所表明的價值。
以下是對按公允價值計量的資產所使用的估值方法和方法的描述。截至2023年12月31日和2022年12月31日,使用的方法沒有變化。
普通股和交易所交易基金:按交易個別證券的活躍市場上報告的收盤價估值。(市場方針)
自管經紀賬户中包含的公司債券:使用定價模型進行估值,最大限度地利用類似證券的可觀察投入。這包括根據信用評級相似的發行人的可比證券的當前收益率來確定價值。(收入法)
註冊投資公司(共同基金):按共同基金報告的每日收盤價估值。本計劃持有的共同基金是在證券交易委員會註冊的開放式共同基金。這些基金必須公佈其每日淨資產價值(NAV),並以該價格進行交易。本計劃持有的共同基金被視為交易活躍。(市場方針)
下表在公允價值層次結構中按級別列出了截至2023年12月31日和2022年12月31日本計劃按公允價值計算的資產:
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| | 截至2023年12月31日的公允價值資產 |
| | 第 1 級 | | 第 2 級 | | | | 總計 |
| | (以千計) |
金德摩根公司普通股 | | $ | 66,931 | | | $ | — | | | | | $ | 66,931 | |
註冊投資公司(共同基金) | | 128,220 | | | — | | | | | 128,220 | |
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自管經紀賬户 | | 72,747 | | | 4,165 | | | | | 76,912 | |
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公允價值層次結構中的總資產 | | $ | 267,898 | | | $ | 4,165 | | | | | 272,063 | |
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按資產淨值計量的投資 (a) | | | | | | | | 2,133,961 | |
公允價值投資 | | | | | | | | $ | 2,406,024 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年12月31日的公允價值資產 |
| | 第 1 級 | | 第 2 級 | | | | 總計 |
| | (以千計) |
金德摩根公司普通股 | | $ | 70,159 | | | $ | — | | | | | $ | 70,159 | |
註冊投資公司(共同基金) | | 117,078 | | | — | | | | | 117,078 | |
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自管經紀賬户 | | 59,915 | | | 22 | | | | | 59,937 | |
公允價值層次結構中的總資產 | | $ | 247,152 | | | $ | 22 | | | | | 247,174 | |
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按資產淨值計量的投資 (a) | | | | | | | | 1,819,334 | |
公允價值投資 | | | | | | | | $ | 2,066,508 | |
(a) 根據財務會計準則委員會的《會計準則編纂副標題820-10》,某些使用資產淨值作為每股(或其等價物)的實際權宜之計的投資未歸入公允價值層次結構。本表中列出的公允價值金額旨在允許將公允價值層次結構與可用於支付福利的淨資產表中列報的細列項目進行核對。
對使用資產淨值的實體進行投資的公允價值
截至2023年12月31日和2022年12月31日,以資產淨值作為實際權宜之計,普通集體信託的公允價值分別為2,133,961,000美元和1,819,334,000美元。本計劃中持有的普通集體信託沒有資金的承諾,贖回頻率為每天,贖回期從0到15天不等。
5.納税狀態
根據IRC,該計劃符合免徵聯邦所得税的資格,該計劃於2016年3月21日收到美國國税局的贊成決定書。自收到該決定以來,該計劃已進行了修訂;但是,該公司的信託委員會認為,該計劃目前的設計和運作符合IRC的適用要求。因此,該公司的信託委員會認為,截至財務報表日,該計劃是免税的。在部分或全部分配此類繳款和相關的累計收益之前,公司對本計劃的繳款以及計劃投資的所有收益無需向參與者納税。
美國公認會計原則要求計劃管理層評估該計劃的税收狀況,如果該計劃的税收狀況不確定,而美國國税局審查後可能無法維持,則確認納税義務。該計劃需要接受税務管轄區的例行審計;但是,目前沒有任何正在進行的納税期的審計。
6.利益方交易
某些計劃投資存入由受託人和景順管理的賬户。該計劃有來自某些參與者的應收票據,並投資於公司普通股。根據ERISA的定義,這些交易符合利益方交易的資格。但是,根據該計劃的規定,此類交易是允許的,並且不受ERISA禁止利益方交易的約束。與計劃管理、記錄保存和投資管理費相關的管理費用由本計劃支付給某些利益相關方。
7。將計劃財務報表與表格5500進行對賬
以下是所附財務報表中可用於支付養卹金的計劃淨資產與表格5500所列淨資產的對賬情況:
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| 十二月三十一日 |
| 2023 | | 2022 |
| (以千計) |
財務報表中可用於支付養卹金的淨資產 | $ | 2,672,494 | | | $ | 2,371,700 | |
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與完全迴應收益的投資合約相關的穩定價值基金利息的公允價值與合約價值之間的差額 | (14,645) | | | (19,215) | |
表格 5500 的淨資產 | $ | 2,657,849 | | | $ | 2,352,485 | |
以下是所附財務報表中可用於支付福利的淨資產變動與表格5500所列淨收入的對賬情況:
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| 已結束的年份 2023年12月31日 |
| (以千計) |
財務報表中可用於支付養卹金的淨資產淨增加額 | $ | 300,794 | |
| |
與完全迴應收益的投資合約相關的穩定價值基金利息的公允價值與合約價值之間的差異變化 | 4,570 | |
每張表格 5500 的淨收入 | $ | 305,364 | |
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金德摩根儲蓄計劃 |
附表 H,第四部分,第 4i 行-資產表(年底持有) |
截至 2023 年 12 月 31 日 |
(以千計) |
EIN: 80-0682103 | | | | |
PN: 002 | | | | |
(a) | (b) 發行人、借款人、出租人或類似方的身份 | | (c) 投資描述,包括到期日、利率、抵押品、面值或到期價值 | | (e) 現值** |
共同基金 | | | | |
| 道奇和考克斯股票基金 | | 註冊投資公司 | | $ | 122,488 | |
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| | | 共同基金總額 | | 122,488 | |
共同集體信託 | | | | |
| State Street 標準普爾 500 指數證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 433,268 | |
| State Street 環球全市值股票(美國除外)第一類指數證券借貸基金 | | 共同集體信託 | | 215,967 | |
| 威廉·布萊爾大盤股增長 CIT | | 共同集體信託 | | 165,844 | |
| State Street 美國債券指數證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 153,270 | |
| State Street Russell 中小型股指數證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 139,538 | |
| State Street Target 退休 2030 年證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 124,078 | |
| State Street Target 退休 2040 年證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 109,922 | |
| State Street Target 退休 2045 證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 96,081 | |
| State Street Target 退休 2025 年證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 93,022 | |
| State Street Target 退休 2035 證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 89,149 | |
| State Street Target 退休 2050 年證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 84,136 | |
| Loomis Sayles Core Plus 固定收益基金 B 類 | | 共同集體信託 | | 78,311 | |
| Westfield 中小型股成長型股票 C 類 | | 共同集體信託 | | 77,973 | |
| State Street Target 退休2020 年證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 63,253 | |
| MFS 國際股權企業所得税第 7 類 | | 共同集體信託 | | 60,156 | |
| State Street Target 退休 2055 證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 50,835 | |
| State Street Target 退休收入證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 47,222 | |
| TS&W smiD Cap Value CIT D 類 | | 共同集體信託 | | 28,063 | |
| State Street Target 退休 2060 證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 19,571 | |
| State Street Target 退休 2065 證券貸款系列基金 I 類 | | 共同集體信託 | | 4,302 | |
| | | 共同集體信託總額 | | 2,133,961 | |
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金德摩根儲蓄計劃(續) |
附表 H,第四部分,第 4i 行-資產表(年底持有) |
截至 2023 年 12 月 31 日 |
(以千計) |
EIN: 80-0682103 | | | | |
PN: 002 | | | | |
(a) | (b) 發行人、借款人、出租人或類似方的身份 | | (c) 投資描述,包括到期日、利率、抵押品、面值或到期價值 | | (e) 現值** |
自管經紀賬户 | | | | |
| 自管經紀賬户 | | 普通股、計息現金、債券、交易所交易基金和共同基金 | | 76,878 | |
* | 自管經紀賬户 | | 金德摩根公司普通股 | | 34 | |
| | | 自管經紀賬户總額 | | 76,912 | |
穩定價值基金 | | | | |
* | IGT 景順高品質短期債券基金 | | 共同集體信託 | | 92,815 | |
* | IGT Invesco A 或更好的中間基金 | | 共同集體信託 | | 20,650 | |
* | IGT Jennison A 或更好的中間基金 | | 共同集體信託 | | 20,612 | |
* | IGT Loomis Sayles A 或更好的核心固定收益基金 | | 共同集體信託 | | 10,422 | |
* | IGT Dodge and Cox A 或 Better 核心基金 | | 共同集體信託 | | 10,412 | |
* | IGT Invesco A 或更好的核心固定收益基金 | | 共同集體信託 | | 10,401 | |
* | IGT PIMCO A 或更好的核心固定收益基金 | | 共同集體信託 | | 10,395 | |
* | IGT Loomis Sayles A 或更好的中間基金 | | 共同集體信託 | | 10,356 | |
* | IGT PIMCO A 或更好的中間基金 | | 共同集體信託 | | 10,301 | |
| | | 包裝持股總數 | | 196,364 | |
| 摩根士丹利機構流動性政府投資組合 | | 註冊投資公司 | | 5,732 | |
| | | 總穩定價值基金 | | 202,096 | |
金德摩根股票基金 | | | | |
* | 金德摩根公司 | | 金德摩根公司普通股 | | 66,931 | |
參與者貸款 | | | | |
* | 該計劃 | | 參與者貸款,期限從0到30年不等,利率在3.25%至10.50%之間 | | 55,830 | |
| | | 總資產(年底持有) | | $ | 2,658,218 | |
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* | 代表利益方交易(注6)。 | | | | |
** | 參與者定向投資不需要成本信息。 | | |
展覽索引
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展品編號 | | 描述 |
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23.1 | | 麥康奈爾和瓊斯律師事務所的同意 |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,金德摩根公司的信託委員會已正式促使本年度報告由本協議正式授權的下列簽署人簽署。
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| | 金德摩根儲蓄計劃 |
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| 作者: | /s/ Matthew Wojtalewicz |
| | Matthew Wojtalewicz, |
| | 信託委員會成員 |
| | 金德摩根公司 |
日期:2024 年 6 月 21 日 | | |