美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
當前報告
根據第13或15(d)條款行事
根據1934年證券交易法第13或15(d)條規定的過渡報告
報告日期(最早事件的日期):
(公司章程中指定的準確公司名稱)
(註冊地州或其他司法轄區) | (委託人文
件編
號) 文件編號) |
(聯邦税號僱主) 識別號碼) |
(主要 執行人員之地址) | (郵政 編 碼) |
根據交易所法規(17 CFR 240.14a-12)第14a-12規定的招股材料
無數據
(如自上次報告以來地址或名稱有變化,填上舊稱或舊地址)
勾選下面適當的框(如適用),如果8-K表格提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的報告義務(參見A.2.一般説明書):
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法規14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))項下的發起前通訊 | |
交易所法規13e-4(c)條款(17 CFR 240.13e-4(c))項下的發起前通訊 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易標的 | 每個註冊交易所的名稱和股票的名稱 | ||
勾選適用項,指代註冊人是否滿足證券法1933年規定的新興成長型企業的定義 (405號法規)或證券交易法1934的12b-2規定。
新興成長型公司
招股人
項目 1.01 關於達成重大實質性協議
2024年6月18日,Soluna AL CloudCo,LLC,一家德克薩斯州有限責任公司(“CloudCo”),及Soluna Holdings,Inc.的間接全資子公司,一家內華達州公司(“公司”),與Hewlett Packard Enterprise Company(“HPE”)簽訂了一份安防-半導體支持和專業服務-數據隱私和安全協議,一份安防-半導體及人工智能雲服務協議,一份相關工作聲明以及相關附屬協議(統稱“HPE協議”)。根據HPE協議,HPE同意通過Nvidia H100 GPU向CloudCo提供人工智能和超級計算機處理的數據中心和雲服務,以換取3400萬美元的總金額,其中包括截至2024年6月24日前的首付款1030萬美元。HPE協議的有效期為36個月,根據雙方協議,其服務可擴展。公司預計每年從其客户處獲得1600萬美元至2600萬美元的營業收入,在合同有效期內總計為3800萬美元至8000萬美元。
作為對CloudCo根據HPE合同的信貸支持,公司的間接全資子公司Soluna Cloud, Inc.和CloudCo的母公司(以下簡稱“Soluna Cloud”)於2024年6月27日簽署了企業擔保協議(以下簡稱“擔保”),效力開始。根據該擔保協議,Soluna Cloud無條件向HPE及其繼承人和受讓人(受某些例外情況的限制)保證按照HPE合同規定向HPE出售和/或交付的產品和/或服務的全額和準時支付,以及HPE應從CloudCo收取的其他費用、支出、利息和成本。Soluna Cloud還成為了HPE的一級合作伙伴。
上述HPE協議和擔保的説明並不意味着完整,其具體內容詳見HPE合同和擔保的全文,其中如遵照證券交易委員會規則和條例,將在公司下一適用的定期報告期內進行備案。
事項2.03 直接產生財務債務或在主體的場外安排下擔保債務。
與本報告8-K表格有關的第1.01項中適用的有關擔保的信息已納入本第2.03項
簽名
根據《證券交易法》的要求,該登記人已授權其代表簽署此報告。
日期:2024年6月24日 | SOLUNA HOLDINGS, INC. | |
通過: | /s/ John Tunison | |
姓名: | John Tunison | |
標題: | 首席財務官 |