美國

證券交易所

華盛頓特區20549

 

表格8-K

 

公司當前報告

根據第13或15(d)條款

證券交易法（1934年）第13條或第15(d)條規定

報告日期（最早報告日期）：2024年6月20日。

 

Beneficient

（準據公司章程規定的註冊人準確名稱）

 

 

內華達州		001-41715		72-1573705
（註冊地或其他司法管轄區） （委員會文件號碼）		（委員會 文件號）		（IRS僱主 識別號碼）

北聖保羅街325號, 4850套房

達拉斯, 得克薩斯州75201

（總部地址和郵政編碼）

(214)445-4700

註冊人電話號碼，包括區號。

無數據

(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)

 

如果Form 8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的提交義務，請勾選適當的框（參見下面的A.2一般説明）：

 

☐	根據證券法規定425條規定的書面通信（17 CFR 230.425）

 

☐	根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料

 

☐	根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通

 

☐	根據《交易法》第13e-4（c）條規定（17 CFR 240.13e-4（c）），進行交易前溝通

每個交易所的名稱

 

每一類別的名稱		交易 符號:		普通股，每股面值$0.001 ANNX
A類普通股票，每股面值為0.001美元		權證		納斯達克股票交易所
每份權證可行使一份A類普通股票，每股面值為0.001美元，並可轉換為一份A類可轉換優先股票，每股面值為0.001美元		帶權證		納斯達克股票交易所

在證券法1933年的第405條和證券交易法1934年的第12b-2章節第240.12b-2條（17 CFR §240.12b-2）定義下，標記勾選表明註冊人是創業板公司。

新興成長型公司☒

如果是新興成長型公司，應在複選框中表示，如果發行人選擇不使用根據《證券交易法》第13（a）條規定提供的任何新的或經修訂的財務會計準則的延長過渡期進行合規，“√”。☐

 

 

 

項目5.07。

提交事項給安全保持者進行表決。

2024年6月20日，Beneficient（公司）召開了股東特別會議（會議）。公司A類普通股票，每股面值0.001美元（A類普通股票）和公司B類普通股票，每股面值0.001美元（B類普通股票，連同A類普通股票，統稱為普通股票），共計5175238票出席或透過委任書代表會議，代表公司總投票權的82.2％，根據2024年5月24日為會議記錄日期。以下是會議中考慮並投票的議案的投票結果，每個議案在2024年6月10日提交給美國證券交易委員會的定期代理申報書14A中有所描述。

第一提案：為了納斯達克上市規則5635（d）的目的，批准向YA II PN，LTD.（“Yorkville”）發行公司A類普通股票，根據2023年6月27日的某項備用股權購買協議（“SEPA”），公司與Yorkville之間達成的協議，這些股份可能代表公司發行和流通普通股的20％以上。

 

投票贊成的票數		投票反對的票數		代理商未投票的影響
3320748		1854239		251

第二提案：如有必要或適當，批准將會議延期到隨後的日期，以便在沒有足夠的票數或與提案1的批准相關的情況下進一步徵詢和投票代理人的意見。

 

投票贊成的票數		投票反對的票數		代理商未投票的影響
3320205		1854185		848

基於上述投票，第一提案和第二提案均獲得通過。其他事項未提交或由公司的股東投票通過。

 

簽名。

依據1934年修正版的證券交易法，申報人已經授權在其名下籤署此報告。