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讀者不應假設信息是準確和完整的。 |
|
美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 D
豁免發行證券通知
|
| 監察員批准 | | 監察員編號： |
3235-0076 |
| 估計的平均負擔 | | 每次回覆的小時數： |
4.00 |
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1。發行人的身份
| CIK（文件管理員 ID 號） |
以前的名字 |
|
實體類型 |
|---|
| 0001511754 |
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| |
公司 |
| |
有限合夥企業 |
| X |
有限責任公司 |
| |
普通合夥企業 |
| |
商業信託 |
| |
其他（請註明） |
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| 發行人姓名 |
|---|
| ivWatch L |
| 公司/組織的司法管轄權 |
|---|
| 弗吉尼亞 |
| 公司成立/組織年份 |
|---|
|
2。主要營業地點和聯繫信息
| 發行人姓名 |
|---|
| ivWatch L |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
發行人電話號碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
855-489-2824 |
3。相關人員
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 沃倫 |
蓋瑞 |
P。 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 康納 |
安妮 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 勞森二世 |
約翰 |
R。 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 佩特科維奇 |
邁克爾 |
N。 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| Wynne |
約翰 |
O。 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 小加漢 |
約翰 |
R。 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 小克萊爾 |
F。 |
布萊恩 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 温德爾 |
艾琳 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 斯托達德 |
保羅 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 諾瓦克 |
霍莉 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 布萊文斯 |
特蕾莎 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 出口 |
查克 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 安切爾 |
斯科特 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 衚衕 |
馬修 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 納拉莫爾 |
威廉 |
傑森 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 勞茲 |
Jaclyn |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 米勒 |
傑羅德 |
L。 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 公園大道 700 號科技中心 |
300 套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
|---|
| 紐波特新聞 |
弗吉尼亞 |
23606 |
澄清答覆（如有必要）：
4。行業組
| |
農業 |
|
銀行與金融服務 |
|
| |
商業銀行 |
| |
保險 |
| |
投資 |
| |
投資銀行 |
| |
集合投資基金 |
|
|
|
發行人是否註冊為
旗下的一家投資公司
投資公司
1940 年的法案？ |
|
|
| |
其他銀行和金融服務 |
|
| |
商業服務 |
|
能量 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5。發行人規模
| 收入範圍 |
或者 |
總淨資產價值區間 |
|---|
| |
沒有收入 |
|
沒有總資產淨值 |
| |
$1-$1,000,000 |
|
$1-$5,000,000 |
| |
$1,000,001-$5,000,000 |
|
5,000,001 美元-25,000,000 美元 |
| |
5,000,001 美元-25,000,000 美元 |
|
25,000,001 美元-50,000,000 美元 |
| |
25,000,001 美元-100,000,000 美元 |
|
50,000,001 美元-100,000,000 美元 |
| |
超過 1 億美元 |
|
超過 1 億美元 |
| X |
拒絕披露 |
|
拒絕披露 |
| |
不適用 |
|
不適用 |
6。申請的聯邦豁免和豁免（選擇所有適用項）
|
| |
第 504 (b) (1) 條（不是 (i)、(ii) 或 (iii)） |
|
| |
第 504 (b) (1) (i) 條 |
|
| |
第 504 (b) (1) (ii) 條 |
|
| |
第 504 (b) (1) (iii) 條 |
|
| X |
第 506 (b) 條 |
|
| |
第 506 (c) 條 |
|
| |
《證券法》第 4 (a) (5) 條 |
|
| | |
第 3 (c) (1) 條 |
|
第 3 (c) (9) 條 |
| | |
第 3 (c) (2) 條 |
|
第 3 (c) (10) 條 |
| | |
第 3 (c) (3) 條 |
|
第 3 (c) (11) 條 |
| | |
第 3 (c) (4) 條 |
|
第 3 (c) (12) 條 |
| | |
第 3 (c) (5) 條 |
|
第 3 (c) (13) 條 |
| | |
第 3 (c) (6) 條 |
|
第 3 (c) 條 (14) |
| |
|
7。申報類型
| X |
新通知 |
|
首次銷售日期 |
2020-06-19 |
|
|
首次銷售尚未開始 |
| |
修正案 |
8。發行期限
9。所發行證券的類型（選擇所有適用項）
| X |
股權 |
|
集合投資基金利息 |
| |
債務 |
|
普通租户證券 |
| |
收購另一種證券的期權、認股權證或其他權利 |
|
礦產證券 |
| |
在行使期權、認股權證或其他獲得擔保的權利時獲得的擔保 |
|
其他（請描述） |
|
|
10。業務合併交易
| 本次發行是否與業務合併交易有關，例如合併、收購或交換要約？ |
|
|
澄清答覆（如有必要）：
11。最低投資
12。銷售補償
| 收件人 |
|
|
|
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
|---|
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
招標州（選擇所有適用項）
選中 “所有州” 或檢查個別州 |
|
所有州 |
|
|
13。報價和銷售金額
| 發行總金額 |
13,000,000 美元
|
美元 |
|
| 總售出金額 |
1,500,000 美元
|
美元 |
| 待售剩餘總額 |
11,500,000 美元
|
美元 |
|
澄清答覆（如有必要）：
14。投資者
|
選擇發行中的證券是否已經或可能出售給沒有資格成為合格投資者的個人，並輸入已經投資該發行的此類未經認可的投資者的數量。 |
|
|
無論本次發行中的證券是否已經或可能出售給不符合合格投資者資格的個人，請輸入已經投資本次發行的投資者總數： |
|
15。銷售佣金和Finder的費用支出
單獨提供銷售佣金和發現者費用支出（如果有）的金額。如果支出金額未知，請提供估算值並選中金額旁邊的複選框。
| 銷售佣金 |
0 美元
|
美元 |
|
| 發現者費用 |
0 美元
|
美元 |
|
澄清答覆（如有必要）：
16。所得款項的用途
提供已或擬用於向根據上文第3項被任命為執行官、董事或發起人的任何人員支付的發行總收益金額。如果金額未知，請提供估算值並勾選金額旁邊的複選框。
澄清答覆（如有必要）：
簽名和提交
請驗證您輸入的信息並查看下面的提交條款，然後簽名並點擊下方的 “提交” 提交此通知。
投稿條款
| 在提交本通知時，上述每位發行人是： |
- 向美國證券交易委員會和/或提交本通知的每個州通報此次發行
描述的證券並承諾應書面要求按照適用的規定提供這些證券
法律，向要約人提供的信息。*
- 不可撤銷地任命每位美國證券交易委員會祕書和證券管理人
或發行人持有本金的國家的其他法定指定官員
營業地和提交本通知的任何國家作為其送達代理人
處理任何通知，並同意這些人可以代表其接受送達，
處理或辯護，並進一步同意此類服務可由註冊人提供或
任何聯邦或州訴訟、行政程序或仲裁中的認證郵件
在受美國管轄的任何地方對發行人提起訴訟，前提是
訴訟、訴訟或仲裁 (a) 源於與以下方面有關的任何活動
發行本通知所涉證券，並且 (b) 直接成立或
間接地根據以下規定：(i) 1933年《證券法》、《證券交易所》
1934 年法案、1939 年的《信託契約法》、1940 年的《投資公司法》或
1940 年的《投資顧問法》，或任何這些法規下的任何規則或法規，或 (ii)
發行人維持其主要營業地的州或任何州的法律
本通知是在其中提交的。
- 證明，如果發行人申請D條例的發行豁免，則發行人不會因為第504 (b) (3) 條或第506 (d) 條所述的原因之一而被取消依賴第504條或第506條的資格。
|
上述每位發行人均已閲讀本通知，知道其內容屬實，並已正式安排下列簽署人的正式授權人員代表其簽署本通知。
要簽名，請鍵入簽名者的姓名或採用或授權作為簽名者簽名的其他字母或字符。
| 發行人 |
簽名 |
簽名者姓名 |
標題 |
日期 |
|---|
| ivWatch L |
加里 P. 沃倫 |
加里 P. 沃倫 |
總裁兼首席執行官 |
2020-07-06 |
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。
* 本承諾不影響《國家證券市場》第 102 (a) 條的任何限制
1996 年改善法（“NSMIA”）[Pub.L. No. 104-290，110 Stat. 3416（1996 年 10 月 11 日）] 強加了各州的能力
需要信息。因此，如果本表格D的標的證券就目的而言是 “受保證券”
NSMIA的，無論是在任何情況下，還是由於本表格D所涉及的產品的性質，各州都不能
通常需要根據本承諾或其他方式提供材料，並且可以要求僅向以下人員提供材料
在NSMIA保留其反欺詐權的情況下，NSMIA允許他們在多大程度上這樣做。