美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格8-K

當前報告

根據《1934年證券交易法》第13或15(d)條

2024年6月14日

報告日期（報告的最早事件日期）

埃姆科公司

公司章程中指定的註冊人的準確名稱

克拉克德大道450號, 巴德萊克, 新澤西州  07828

總部辦公地址，包括郵政編碼

(626) 293-3400

註冊人的電話號碼，包括區號

請勾選以下適當的框，以表示 8-K 表格的申報旨在同時滿足登記者根據以下任何條款的申報義務:

根據法案第12(b)條註冊的證券:

請在檢查標記旁邊表示註冊人是否符合《1933年證券法》第405條規定的新興增長公司標準（本章第230.405條）或《1934年證券交易法》第12b-2條規定的新興增長公司標準（本章第240.12b-2條）。

新興增長型企業 ¨

如果是新興成長型企業，請指明勾選是否選擇遵守根據交易所法第13(a)條規定提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期的要求。¨

2024年6月14日，EMCORE公司（“公司”）收到了一份書面通知（“原始通知”），該通知來自HCP-FVI，LLC，作為貸款人（“代理人”）的管理代理人根據某個信貸協議，該協議於2022年8月9日簽訂（包括本次之前的所有暫緩，修正和修改，均稱為“信貸協議”）由該公司，該公司的美國子公司不時作為甲方（連同本公司，借款人為“借款人”），不時作為乙方參與的貸款人（“貸款人”）以及代理人。據稱發生了違約事件。

原始通知規定，代理人認為，由於借款人未能滿足以下要求，發生了信貸協議下的某些違約情況：（i）未提供公司及其附屬公司的綜合資產負債表而不具備“持續經營”的類似限制或例外（“持續經營違約”），（ii）在提供財務報告的同時提供合規證明（“合規性證書缺失”），（iii）在2024年5月1日和2024年6月1日的付款截止日期之前的選舉中將全部或部分利息作為PIK利息支付（“通知違約”），以及（iv）根據信貸協議提供某些預測（“預測違約”）。由於這些所謂的違約事件，原始通知聲明代理人正在行使其從2024年5月1日開始以違約利率累計18％計息的權利，並要求借款人根據信貸協議的條款任命一名首席重組官，其選擇取決於貸款人的同意。

2024年6月21日，該公司收到了代理人的一份隨後的書面通知（“隨後的通知”以及原始通知，稱為“通知”），其中代理人聲明將不會加速根據信貸協議所欠的金額，也不會採取信貸協議賦予的任何救濟措施，除了從2024年6月21日開始為期七天的違約利率計息18％。隨後的通知進一步指出，代理人不放棄信貸協議下可用的任何貸款人權利或救濟措施。

公司不同意代理人關於信貸協議下持續經營違約或預測違約發生的看法。此外，雖然公司承認在合規性證書違約和通知違約方面發生了違約事件，但公司已於2024年6月8日和2024年6月5日分別按照信貸協議的條款糾正了這些違約事件，因此，公司不認為還存在任何此類違約事件。

公司已迴應原始通知，告知代理人當前不存在信貸協議下的任何違約事件或違約事件存在原因。公司正在與代理人進行善意討論，以解決通知並防止此類事件在未來發生。

（b）2024年6月17日，諾爾·海克斯辭去了公司董事會董事的職務，任期截至2024年6月17日。自2024年6月21日起，董事會任命（i）傑弗裏·J.朗卡擔任審計委員會的新成員，和（ii）布魯斯·E.格魯姆斯擔任薪酬委員會主席。

前瞻性聲明

本8-K表格當前報告包含根據1995年《私人證券訴訟改革法》的意義下的前瞻性聲明。本8-K表格中所有與歷史事實無關的聲明都應被視為前瞻性聲明，包括但不限於公司對於某些違約或違約事件是否發生的信念，與代理商討論處理通知及其下事項的情況以及前述任何事項的時間安排等聲明。這些前瞻性聲明是基於管理層目前的信念、意圖和期望進行的。這些聲明既不作出承諾也不提供保證，而涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致公司的實際結果、表現或成果與前瞻性聲明中表達或暗示的任何未來結果、表現或成果存在實質性不同，包括但不限於公司對任何所謂的違約的假設以及“公司2023財年截至2023年9月30日的年度報告”中的“風險因素”字幕下的因素及之後提交給證券交易委員會（SEC）的報告，可能會導致實際結果與本8-K表格中所作出的前瞻性聲明所示結果存在實質性差異。任何此類前瞻性聲明代表管理層截至本8-K表格當前報告的信念、意圖和期望。雖然公司可能在未來的某個時間選擇更新此類前瞻性聲明，但即使隨後的事件導致公司的觀點發生變化，也不承擔任何義務。不應將這些前瞻性聲明作為代表公司在本8-K表格當前報告日期後任何日期的觀點而依賴。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，對外註冊人已授權代表其簽署本報告。