SEC表格4
| 表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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| 請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
| YARNO WENDY L（姓氏） | |||||||||||||||||
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 bicycle therapeutics股份有限公司 [BCYC] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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| 3. 最早交易日期（月/日/年） 2024年6月17日 | ||||||||||||||||||||||||||
| 4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年） |
6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
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| 表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1. 證券名稱（説明書第3條） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（説明書第8條） | 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） | 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） | 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） | 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條） | |||
| 代碼 | V | 數量 | （A）或（D） | 價格 | ||||||
| 美國存托股份 | 06/17/2024 | C | 196,098(1)(2)(3) | A | $0(1) | 787,954 | I | 見腳註(4)(5)(6)(7)(8)-9（10） | ||
| 美國存托股份 | 06/17/2024 | C | 2,186,686(1)(2)(3) | A | $0(1) | 8,636,006 | I | 見腳註(5)(6)(7)(8)-9（10）(11) | ||
| 表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) | 4. 交易代碼（Instr. 8） | 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） | 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） | 8. 衍生證券價格（Instr. 5） | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） | 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4） | ||||
| 代碼 | V | （A） | （D） | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
| 非表決普通股 | (1)(2)(3) | 06/17/2024 | C | 196,098(1)(2)(3) | (1)(2)(3)-12 | (1)(2) | 普通股 | 196,098 | $0(1) | 1,597,341 | I | 見腳註(4)(5)(6) | |||
| 非表決普通股 | (1)(2)(3) | 06/17/2024 | C | 2,186,686(1)(2)(3) | (1)(2)(3)-12 | (1)(2) | 普通股 | 2,186,686 | $0(1) | 17,840,603 | I | 見腳註(5)(6)(11) | |||
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
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呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
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呈報人與發行人的關係
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呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
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呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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| 響應的説明： |
| 1.於2024年6月17日，667號、Baker Brothers Life Sciences資產管理LP(“生命科學資產管理”)和（合稱為Funds，“基金”）分別按照1:1的比例無償轉換了於2024年5月29日發行前取得的bicycle therapeutics（該公司稱為“發行人”）的非表決普通股（“發行前非表決普通股”), 分別196,098股和2,186,686股，轉換成作為美國存托股份(“ADS”) 形式的發行人普通股。 2.發行前非表決普通股和於2024年5月29日的發行中購買的非表決普通股（“2024年5月非表決普通股”,與發行前非表決普通股合稱為“非表決普通股”）無到期日，隨時可以按照1:1的比例無償轉換成發行人普通股，前提是在進行轉換前後，其持有人及其關聯方和與其一起構成美國1934年修訂版的證券法第13(d)條分組的任何成員在有關佔有權規則下將不會擁有超過發行人普通股的9.99%，該比例上限隨後將進行調整（“佔有權限制”）。 3.基金可以筆面通知發行人，隨時將適用於該基金的佔有權限制上限增加或減少至任何不超過19.9%的百分比。此類增加僅在基金遞交該通知後的第61天生效。基金的投資顧問Baker Bros. Advisors LP（“顧問”）代表基金於2024年4月16日遞交了書面通知，要求將適用於發行前非表決普通股的佔有權限制上限從9.99%提高到19.9%。因此，適用於發行前非表決普通股的佔有權限制上限的提高生效於2024年6月16日。 4.經報告後的交易生效，由於他們對Baker Biotech Capital, L.P.和667的所有權利，因此Julian C. Baker和Felix J. Baker的間接財務利益可能包括表I中的ADS和表II中列出的證券。 5.顧問是基金的投資顧問。顧問提供的服務與基金直接持有或受益於的證券無關。Baker Bros. Advisors (GP) LLC（“GP顧問”）是顧問的唯一普通合夥人。Julian C. Baker和Felix J. Baker是GP顧問的管理成員。顧問對基金直接持有或受益於的證券的投資和表決權擁有完全和無限制的自主裁量權和權力。基金的普通合夥人已經將所有投資和表決權的自主裁量權和權力讓渡給顧問。 6.Julian C. Baker，Felix J. Baker，GP顧問和顧問聲稱對基金直接持有或受益於的證券不享有任何實際的權益，除了他們在這些證券中可能享有的間接財務利益之外。此報告不得視為承認Julian C. Baker，Felix J. Baker，GP顧問或顧問是上述證券的實際所有者，也不可視為承認他們為符合第16條或其他任何目的的任何實際的所有者。 7.包括12,000股ADS的受益持有數量，這些ADS可以在發行人2020年股權激勵計劃（“2020計劃”）框架下作為RSU（受限制股票單位）的兑現而發行給Felix J. Baker, 恰作為該公司的董事。基金可以視為對該計劃中部分的擁有者。RSU將於2025年4月18日開始，三年均等分期兑現，前提是Felix J. Baker要在兑現日期之前繼續擔任發行人董事會（“董事會”）的董事。Felix J. Baker作為基金及其關聯方和控股人的代表服務於董事會。每個RSU代表一項獲得普通股的有條件權利。 |
| 2. 發行前非表決普通股和於2024年5月29日發行的非表決普通股（以下簡稱“2024年5月非表決普通股”，與發行前非表決普通股合稱為“非表決普通股”）總量無到期日，任何持有人均可自行決定在任何時候按照1對1的比例無須付出轉換代價將這些股份轉換為為美國存託憑證（ADS）形式的股份，此時這些持有人及其關聯公司及與其構成美國證券法1934年修訂版下第13（d）節組的任何成員在其有關目的下會在對該公司在任何時間內的普通股進行有利擁有方面不會超過該普通股的9.99%，但其轉化後，持有人及其關聯公司及與其構成美國證券法1934年修訂版下第13（d）節組的任何成員應根據下列調整受益所有權限制（“有益所有權限制”） |
| 3. 基金可以向發行人書面通知調整適用於該基金的有益所有權限制上限，將其增加或減少至任何不超過19.9%的百分比，該調整不會在發行人收到通知的第61天前生效。基金的投資顧問Baker Bros. Advisors LP 代表基金在2024 年4月16日提交了有關調整適用於發行前非表決普通股的有益所有權限制上限由9.99%提高至19.9%的書面通知。這種調整於2024年6月16日對發行前非表決普通股生效。 |
| 4. 該報告後的交易生效，由於Julian C. Baker和Felix J. Baker持有Baker Biotech Capital，L.P.和667的股權，因此，他們可能在ADS和表II中列出的證券方面享有間接的利益。 |
| 5. 顧問是基金的投資顧問。顧問提供的服務與基金直接持有或受益於的證券無關。Baker Bros. Advisors (GP) LLC（“GP顧問”）是顧問的唯一普通合夥人。Julian C. Baker及Felix J. Baker是GP顧問的管理成員。顧問對基金直接持有或受益於的證券的投資和行使表決權擁有完全和無限制的裁量權和權力。基金普通合夥人已將該基金直接持有或受益於的證券的投資和行使表決權的所有裁量權和權力委託給顧問 |
| 6. Julian C. Baker，Felix J. Baker，GP顧問和顧問聲稱對基金直接持有或受益於的證券不享有任何實際的權益，除了他們在這些證券中可能享有的間接財務利益之外。此報告不得視為承認Julian C. Baker，Felix J. Baker，GP顧問或顧問是上述證券的實際所有者，也不可視為承認他們為符合第16條或其他任何目的的任何實際的所有者。 |
| 7. 包括12,000股ADS的受益持有數量，這些ADS可以在發行人2020年股權激勵計劃（“2020計劃”）框架下作為RSU（受限制股票單位）的兑現而發行給Felix J. Baker , 恰作為該公司的董事。基金可以視為對該計劃中部分的擁有者。RSU 將於2025年4月18日開始，三年均等分期兑現，前提是Felix J. Baker要在兑現日期之前繼續擔任發行人董事會（“董事會”）的董事。Felix J. Baker作為基金及其關聯方和控股人的代表服務於董事會。每個RSU 代表一項獲得普通股的有條件權利。 |
| 依據顧問的政策，菲利克斯·J·貝克沒有任何權利獲得發行方所發行的作為其董事會服務補償的證券，而各基金有權間接持有這些證券的比例權益。各基金各自持有一定比例間接的金錢權益，並獲得轉股限制股份單元(RSUs)、僅可轉換為發行方美國存托股(“ADS”)的普通股期權(“期權”)；這些解禁的股權是由於其在董事會服務中獲得的。僅僅由於他們對(一)各基金的普通合夥人和(二)各基金的所有權利，菲利克斯·J·貝克和朱利安·C·貝克可能因RSUs、期權和在行使期權時所收到的ADS的間接持有權益(即沒有直接的金錢權益)而被認為間接持有這些ADS。 |
| 顧問對期權、RSUs和因行使期權或解禁RSUs而收到的ADS享有表決權和處置權。 |
| 依據顧問和顧問的政策，顧問對期權、RSUs和因行使期權或解禁RSUs而收到的ADS享有表決權和處置權。 |
| 在考慮到此處報告的交易及其結果後，由於他們在Baker Brothers Life Sciences Capital L.P和Life Sciences兩者中持股權(一)和(二)，朱利安·C·貝克和菲利克斯·J·貝克可能被認為由於對Life Sciences的利益以及Baker Brothers Life Sciences Capital L.P.有權獲得Life Sciences利益的部分分配權，而間接持有表I第5列報告的ADS以及表II第9列報告的由Life Sciences直接或為其受益所持有的證券。 |
| 基金顧問代表基金於2024年5月28日向發行方提交了書面通知，關於2024年5月份非表決權普通股的持有權益增加自2024年5月29日（即發行前夜）到2024年7月29日，增加持股比例上限從9.99%到19.9%。 |
| 備註: |
| 貝克兄弟顧問(GP)有限責任公司的管理成員、作為Baker Bros Advisors LP唯一的普通合夥人的貝克兄弟顧問(GP)有限責任公司的管理公司的費利克斯·J·貝克是Bicycle Therapeutics plc(“發行方”)的董事。由於他們在發行方的董事會中代表，除了費利克斯·J·貝克外，報告人都將視為獲得委託人的授權成為董事。為了《證券交易法》第16條的目的，報告人代表的是委託人的間接擁有權。 |
| 由Baker Bros. Advisors LP完成，名稱：Scott L. Lessing，頭銜：總裁/s/ Scott L. Lessing。 | 06/20/2024 | |
| 由Baker Bros. Advisors LP完成，Mgmt. Co.，併為667，L.P.提供投資建議，根據Baker Biotech Capital，L.P.授予667，L.P.的授權，名稱：Scott L. Lessing，頭銜：總裁/s/ Scott L. Lessing。 | 06/20/2024 | |
| 由Baker Bros. Advisors (GP) LLC完成，名稱：Scott L. Lessing，頭銜：總裁/s/ Scott L. Lessing。 | 06/20/2024 | |
| 貝克兄弟顧問LP是BAKER BROTHERS LIFE SCIENCES L.P.的管理公司和投資顧問，負責根據貝克兄弟生命科學資本有限合夥公司授權處理相關事務。以下是貝克兄弟生命科學資本有限合夥公司，其唯一的普通合夥人是Baker Brothers Life Sciences Capital (GP)，LLC，對Life Sciences的持股權。(姓名: Scott L. Lessing，職務: 總裁) | 06/20/2024 | |
| /s/Felix J. Baker | 06/20/2024 | |
| /s/Julian C. Baker | 06/20/2024 | |
| ** 申報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
| * 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
| ** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
| 填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 | ||