EX-10.2

 

 

附錄 10.2

 

EYEPOINT 製藥有限公司

2019年員工股票購買計劃第2號修正案

 

鑑於,EyePoint Pharmicals, Inc.(“公司”)維持EyePoint Pharmicals, Inc. 2019年員工股票購買計劃,該計劃最初於2019年7月1日生效,並於2021年6月22日修訂(經修訂的 “ESPP”);

 

鑑於根據ESPP第13(b)條,公司董事會薪酬委員會(“董事會”)可以隨時修改ESPP;前提是,對ESPP的任何修訂的效力應取決於公司股東在董事會或適用法律規定的範圍內批准此類修訂(“股東批准”);

 

鑑於,薪酬委員會經與法律和財務顧問協商,確定將根據ESPP預留髮行的公司普通股數量(每股面值0.001美元)增加25萬股是可取的,也符合公司及其股東的最大利益;

 

鑑於,根據ESPP第13(b)條,為了實現ESPP股份的增加,必須獲得股東的批准;

 

鑑於,薪酬委員會已批准ESPP股票增持,並建議董事會通過並批准ESPP的增股,但須經股東批准;

 

鑑於董事會希望修改 ESPP,規定按照 ESPP 修正案(本 “ESPP 修正案”)的規定增加 ESPP 份額,在收到股東批准後生效;以及

 

鑑於,本 ESPP 修正案中使用但未在此處定義的大寫術語應具有 ESPP 中賦予的含義。

 

因此,現在,董事會特此修訂ESPP,該修訂自收到股東批准後生效,內容如下:

 

1。ESPP 第 3 (a) 節已刪除,全部替換為以下內容:

 

3.受計劃約束的股份

 

“(a) 股票儲備。根據第12節的規定,根據本計劃授予的期權(包括根據本計劃設立的任何非423(b)發行)可以發行的最大股票數量為六百一萬(610,000)股,但須根據第12節的規定進行調整。根據本計劃預留髮行的股票可以是授權但未發行的股票、庫存股或在公開市場上購買的股票。”

 

2。除非本ESPP修正案中另有明確規定和修改,否則ESPP在所有其他方面均已獲得批准和確認,對ESPP的提及應視為指經本ESPP修正案修改的ESPP,在收到股東批准後生效。

 

A-12


 

符合要求的副本,以反映截至2021年6月22日通過的修正案。

 

EYEPOINT 製藥有限公司

經修訂的2019年員工股票購買計劃

1。
目的和解釋
(a)
EyePoint Pharmicals, Inc. 2019年員工股票購買計劃的目的是通過税後工資扣除或定期現金繳款,鼓勵和幫助公司及其參與關聯公司的合格員工通過購買和擁有股票來收購公司的專有權益。該計劃旨在使公司及其股東受益(a)激勵參與者為公司的成功做出貢獻,並以有利於公司的長期增長和盈利能力並使股東和其他重要利益相關者受益的方式運營和管理公司業務;(b)鼓勵參與者繼續受僱於公司或其參與的關聯公司。該計劃於2019年4月26日獲得董事會通過,並於2019年6月25日獲得公司股東的批准。
(b)
該計劃和根據本計劃授予的期權旨在滿足《守則》第423條下的 “員工股票購買計劃” 的要求。儘管如此,公司沒有承諾也沒有表示將維持本計劃或本計劃授予的任何期權的合格地位。此外,不滿足《守則》第423條下的 “員工股票購買計劃” 要求的期權可以根據署長自行決定為某些符合條件的員工通過的規則、程序或子計劃授予。
2。
定義
(a)
“賬户” 是指為記錄根據本計劃為購買本計劃股票而為參與者積累的資金而設立和維護的簿記賬户。
(b)
“管理人” 是指董事會、董事會薪酬委員會或董事會指定管理本計劃的任何其他董事會委員會。
(c)
“董事會” 是指本公司的董事會。
(d)
“守則” 是指經修正、現已生效或隨後修訂的1986年《美國國税法》及其任何後續版本。計劃中提及的任何守則部分均應視為包括根據該守則部分頒佈的法規和指南(如適用)。
(e)
“公司” 是指特拉華州的一家公司EyePoint Pharmicals, Inc.及其任何繼任者。
(f)
“託管人” 是指管理員不時指定的第三方管理人。
(g)
“生效日期” 是指 2019 年 7 月 1 日。
(h)
除非管理員在發行期開始前另有規定,否則 “合格薪酬” 是指常規基本薪酬(包括任何輪班差額),但不包括任何獎金、加班費、銷售佣金、激勵性薪酬、汽車津貼、預付款、貸款、對任何《守則》第 125 或 401 (k) 條計劃的繳款、公司或參與關聯公司支付的員工福利成本、教育或學費

A-13


 

報銷、任何公司或參與關聯公司團體保險或福利計劃產生的估算收入、差旅費用報銷、業務和搬家費用報銷、與股票期權和其他股權獎勵相關的收入或其他形式的額外補償,由管理員隨時自行決定。
(i)
“合格員工” 是指截至發行之日已在公司或參與關聯公司工作至少三 (3) 個月的自然人(包括高管),但以下人員除外,他們沒有資格參與本計劃:(i) 每週常規工作時間不超過二十 (20) 小時的員工,(ii) 在任何日曆中慣常工作時間不超過五 (5) 個月的員工年,(iii)在行使根據本計劃購買股票的權利後將擁有股票的員工(直接或根據《守則》第 424 (d) 條歸屬)股票(包括根據任何已發行期權可能收購的股份)佔公司所有類別股票總投票權的百分之五(5%)或以上,(iv)外國司法管轄區的公民或居民(不考慮該員工是美國公民還是外國居民)的員工,前提是根據本計劃授予期權或期權根據此類外國司法管轄區或合規機構的法律,禁止向此類員工提供聘用期根據該外國司法管轄區的法律,本計劃或發行期將導致本計劃或發行期違反《守則》第423條的要求,以及(v)署長決定將任何其他自然人排除在為滿足《守則》第423條要求而指定的發行之外,前提是《守則》第423條及其發佈的指導方針允許此類排除在外。如果管理員認為可取,可以隨時自行決定將特定參與關聯公司的員工的參與排除在未來發行期的資格之外。儘管有上述規定,但就本計劃下的非423(b)發行(如果有)而言,署長應有權自行決定對符合條件的員工制定其認為可取或必要的不同定義。
(j)
“註冊表” 是指公司與符合條件的員工之間以書面、電子或其他格式和/或根據管理員可能不時制定的書面、電子或其他程序達成的協議,根據該協議,符合條件的員工選擇參與本計劃或參與者選擇在本計劃允許的情況下對參與者的參與進行更改。
(k)
“註冊期” 是指管理員規定的期限,該期限應在招聘日期之前結束,在此期間,符合條件的員工可以選擇參與招聘期。管理員可以不時更改或修改註冊期的期限和時間。
(l)
“公允市場價值” 是指在給定日期受本計劃約束的每股股票的價值,確定方式如下:(i) 如果股票在該日期在成熟的國家或地區證券交易所上市或在成熟的證券市場上市,則股票的公允市場價值應為該交易所或該市場(如果有的話,則為管理人選擇的交易所或市場)股票的收盤價在該日期有多個此類交易所或市場(如果該日期不是交易)當日,在該日期之前的交易日,或者,如果該交易日未報告股票的銷售情況,則應在報告任何出售情況的前一天;或(ii)如果股票未在該交易所上市或在該市場上交易,則股票的公允市場價值應由管理人真誠地確定。
(m)
“持有期” 應具有第 10 (c) (i) 節中規定的含義。
(n)
“NGM” 是指納斯達克全球市場。

A-14


 

(o)
“非423(b)發行” 是指管理員自行決定作為計劃的一部分通過的規則、程序或子計劃(如果有),根據這些規則、程序或子計劃,不符合《守則》第423條規定的 “員工股票購買計劃” 要求的期權可以作為計劃下的單獨發行授予符合條件的員工。
(p)
“發行日期” 是指本計劃下任何發行期的第一天。
(q)
“發行期” 是指署長根據第7條確定的期限,該期限不得超過二十七(27)個月,在此期間,為購買本計劃下的股票而累積工資扣除額或定期現金繳款。
(r)
“期權” 是指根據本計劃發售授予參與者購買股票的權利。
(s)
“未決選擇” 是指參與者當時選擇在發行期內購買股票,或在發行期的最後一個交易日(或如果發行期有多個購買期,則為購買期的最後交易日)或由購買期的最後一個交易日營業結束之前(包括根據第6(c)條自願取消並根據第11條被視為取消)的該選擇中未被取消的部分管理員。
(t)
“參與關聯公司” 是指管理員不時自行決定不時指定的任何子公司,其員工可以參與本計劃或計劃下的特定發行期,前提是這些員工有資格成為合格員工。
(u)
“參與者” 是指根據第 5 節選擇參與本計劃的合格員工。
(v)
“計劃” 是指本EyePoint Pharmicals, Inc.2019年員工股票購買計劃,該計劃可能會不時修改。
(w)
“購買期” 是指管理員在根據本計劃購買股票的最後一個交易日指定的發行期內的期限。一個發售期可能有一個或多個購買期。
(x)
“收購價格” 是指根據本計劃購買股票的購買價格,該價格應由管理人不時設定;但是,除本計劃第7(b)節另有規定外,收購價格不得低於NGM股票最高和最低銷售價格平均值的百分之八十五(85%)(或者,如果是股票在發行日或最後一個交易日在 NGM、當時股票交易的主要國家證券交易所(當時股票交易所在的國家證券交易所)進行交易發售期(或者,如果發售期有多個購買期,則為購買期的最後一個交易日)。
(y)
“股票” 是指公司的普通股,面值為每股0.001美元,或根據第12節的規定,可以將股票更改為或可以交換股票的任何證券。
(z)
“子公司” 是指以公司開頭的不間斷連鎖公司中的任何公司(公司除外),前提是除不間斷鏈中最後一家公司以外的每家公司都擁有該連鎖中其他公司所有類別股票總投票權的百分之五十(50%)或以上的股票。自生效之日起獲得子公司地位的公司應被視為子公司。
(aa)
對於參與者而言,“終止僱傭” 是指參與者與公司或參與者之間的僱員與僱主關係的終止

A-15


 

出於任何原因的關聯公司,(i) 包括但不限於:(A) 因子公司辭職、解僱、死亡、殘疾、退休或脱離關係而終止,(B) 除非管理員另有決定或規定,否則在當時的發行期到期後的第一天(或如果發行期有多個購買期,則為當時的購買期,則為當前的購買期)將工作轉移到非參與關聯公司的子公司),以及(C)終止僱用,其中個人繼續以非僱員職位向公司或子公司提供某些服務,但 (ii) 排除 (A) 在公司或參與關聯公司同時重新僱用參與者的情況下終止僱傭關係,以及 (B) 任何真誠的、公司批准或參與關聯公司批准的休假,例如探親假、病假、個人假和軍事假,或其他符合《財政條例》第 1 節要求的休假 421-1 (h) (2);但是,如果休假時間超過三(3)個月,僱員的再就業權不受法規或合同的保障,僱員與僱主的關係將被視為在這三(3)個月期限之後的第一天立即終止。
(bb)
“交易日” 是指NGM(或者,如果股票停止在NGM交易,則為當時股票交易的主要國家證券交易所)開放交易的日子。
3.
受計劃約束的股份
(a)
股票儲備。根據第12節的規定,根據本計劃授予的期權(包括根據本計劃設立的任何非423(b)發行)可以發行的最大股票數量為三十六萬(360,000)股,但須根據第12節的規定進行調整。根據本計劃預留髮行的股票可以是授權但未發行的股票、庫存股或在公開市場上購買的股票。
(b)
股份儲備導致的參與調整。如果管理員根據第9條確定本計劃下剩餘的可用股票總數不足以允許所有參與者在發行期的最後一個交易日(或者如果一個發行期有多個購買期,則在購買期的最後一個交易日)購買的股票數量,則管理員應做出參與調整,將所有參與者可購買的股票數量按比例減少為一視同仁在合理可行的情況下,由署長自行決定。調整後,管理員應儘快以現金形式退還該發行期內所有受影響參與者的賬户餘額。
(c)
股票儲備的適用法律限制。如果管理人確定參與者在發行期的最後一個交易日(或者如果發行期有多個購買期,則為購買期的最後一個交易日)將不根據適用法律或任何監管機構可能要求的任何批准發行部分或全部股票,或者股票不會根據有效的S-8表格註冊聲明發行,或者發行部分或全部此類股票根據S-8表格註冊聲明持有的股票由於此類發行有可能違反適用法律,因此不可取,管理員可以在未經參與者同意的情況下終止任何未完成的發行期及其授予的期權,並在此後儘快以現金形式退還該發行期內所有受影響參與者的賬户餘額。
4。
管理

A-16


 

(a)
一般來説。本計劃應在署長的指導下管理。在遵守本計劃的明確規定的前提下,署長應完全有權自行決定採取其認為管理本計劃必要或可取的任何行動,包括但不限於:
a。
解釋和解釋根據本計劃授予的計劃和期權及其細則和條例;規定、通過、修改、暫停、放棄和廢除其認為適合管理和實施本計劃的規章制度,包括根據適用法律修改其認為可取或必要的任何未償期權;糾正任何缺陷或提供任何遺漏或調和根據本計劃或期權授予的期權中的任何不一致之處計劃或任何註冊表;以及做出所有其他決定以及在管理本計劃時作出必要和可取的決定,包括但不限於:
b。
作出與資格有關的決定;
c。
確定購買價格;
d。
確定發行期和購買期的時間和長度;
e。
確定最低和最高繳款率;
f。
對參與者在任何發行期內可以選擇購買的股票數量設定新的限制或更改現有的限制,前提是此類限制是在受影響的第一個發行期之前宣佈的;
g。
採取可能認為可取或必要的規則、程序或子計劃,以遵守美國以外國家的法律,允許期權的税收優惠待遇或以其他方式為居住在美國境外的合格員工的參與做出規定,包括確定哪些符合條件的員工有資格參與非423(b)產品或管理員制定的其他子計劃;
h。
確定適用於以美元以外貨幣預扣的金額的匯率,並允許扣留的工資超過參與者指定的金額,以便根據正確填寫的註冊表處理過程中的延遲或錯誤進行調整;以及
我。
向託管人提供託管人可能需要的信息。
(b)
署長在本計劃下的決定是最終的、具有約束力的,對所有人都是決定性的。
(c)
保管人。如果管理人為計劃指定託管人,則託管人應擔任本計劃的託管人,並應根據公司與託管人之間的任何協議履行署長的要求履行職責。託管人應作為每位參與者的代理人,建立和維護本計劃管理所需或理想的賬户和任何子賬户。
(d)
其他行政規定。公司將按照管理人的指示向託管人提供其記錄中的信息,除非管理人認定不正確,否則此類記錄對所有人均具有決定性。每位參與者和其他根據本計劃申請福利的人必須以書面形式向公司提供最新的郵寄地址以及管理人或託管人可能合理要求的任何其他信息。本計劃將在合理和非歧視的基礎上進行管理,其下的計劃條款和規則將統一適用於所有處境相似的人。

A-17


 

(e)
不承擔任何責任。董事會、董事會薪酬委員會、董事會的任何其他委員會、管理人或託管人或其各自的代理人或指定人均不對以下任何人承擔責任:(i) 就本計劃或根據本計劃授予的期權所作的任何行為、未採取行動或本着誠意作出的決定,或 (ii) 因本計劃、期權失敗而繳納任何税款(包括任何利息和罰款),或者為滿足《守則》第 423 條的要求而設定的發行期,即參與者未能滿足《守則》第423條的要求,或以其他方式對本計劃、根據本計劃授予的期權或根據本計劃購買或視為購買的股票提出的要求。
5。
在發行期內參與該計劃
(a)
一般來説。符合條件的員工可以通過填寫規定的註冊表並在與之相關的發行期開始之前的註冊期內按照管理人規定的格式和流程向公司(或公司的指定人員)提交該註冊表,成為本計劃發行期的參與者。如果正確填寫並及時提交,註冊表將在提交註冊表後的第一個招生期以及第 5 (b) 節規定的所有後續發售期內生效,直到 (i) 根據第 11 條終止,(ii) 根據本第 5 (a) 節提交另一份註冊表進行修改(包括根據第 6 (c) 條選擇停止工資扣除或定期現金繳款),或 (iii) 參與者沒有資格參加計劃或在隨後的發行期內。
(b)
自動重新註冊。每個發行期結束後,除非 (i) 參與者遭遇終止僱傭關係,或者 (ii) 參與者沒有資格參與本計劃或下一個發行期,否則每位參與者應按照上一個發行期的最後一個交易日生效的適用工資扣除率或定期現金繳款率自動重新註冊下一個發行期。儘管如此,為了便於計劃管理或出於任何其他原因,管理員可以在其認為必要或理想的任何時候要求當前參與者填寫並提交新的註冊表。
6。
工資扣除或定期現金繳款
(a)
一般來説。每位參與者的註冊表應包含工資扣除授權,除非管理員在發行期開始前另有規定,否則他或她應根據該授權選擇在發行期內的每個發薪日按税後扣除百分之一(1%)至百分之十(10%)之間的指定合格薪酬的全部百分比,並記入參與者賬户,用於根據發行購買股票。署長還有權但沒有義務允許參與者選擇定期提供現金捐款,以代替工資扣除,用於根據本次發行購買股票。儘管如此,如果當地法律禁止扣除工資,則參與者可以選擇以管理員可接受的格式和流程向其賬户繳款,從而參與發行期。在這種情況下,除非署長另有明確規定,否則任何此類參與者均應被視為參與本計劃下的單獨發行。
(b)
捐款不足。在不違反第 6 (e) 條的前提下,如果參與者在任何工資期內沒有工資或其工資(扣除其他授權扣除後)不足以允許扣除其工資扣除選擇的全部金額,那麼 (i) 該工資期的工資扣除選擇應減少到所有其他授權扣除後的剩餘工資額(如果有),並且 (ii) 合格薪酬的百分比或美元金額應

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被視為已減少該工資期的工資扣除選擇的減免額。參與者最初選擇的全額扣除將在其工資足以進行此類工資扣除後立即開始扣除;但是,不得為滿足未決選擇而扣除任何額外金額。如果署長授權參與者選擇定期繳納現金以代替工資扣除,則參與者未能繳納任何此類繳款將在此類付款不足的範圍內減少參與者根據本計劃可購買的股票數量。
(c)
發行日期後停止。參與者可以在該發行期的最後一天(或如果發行期有多個購買期,則為該購買期的最後一天)之前的任何時候,按照管理員規定的格式和流程,正確填寫並及時向公司(或公司的指定人員)提交新的註冊表,從而停止在發行期內扣除工資或定期現金繳款。任何此類停止工資扣除或定期現金繳款的行為應在此後在管理上可行的情況下儘快生效,除非參與者根據第5(a)條為更晚的發行期提交新的註冊表,否則將在該發行期內以及第5(b)節規定的連續發行期內保持有效。根據第6(d)節,參與者只能提高其工資扣除率或定期現金繳款率。
(d)
在發售日期之前進行修改。參與者可以通過根據第5(a)節正確填寫並及時提交新的註冊表來提高或降低其工資扣除率或定期現金繳款率,以在提交註冊表後的發行期的發行日期生效。
(e)
錄用日期後的授權休假或殘疾.在不違反第 11 條的前提下,如果參與者因授權請假或殘疾而缺勤(且未經歷過解僱經歷),則該參與者有權選擇 (i) 在當時的發行期(或如果發行期有多個購買期,則為當時的購買期)內繼續成為本計劃的參與者,但根據第 6 (c) 條停止工資扣除或定期現金繳款,或 (ii) 在當時的發行期內繼續成為本計劃的參與者(或者,如果發售期有多個購買期,則為當時的購買期),但授權從公司或參與關聯公司在此類休假或殘疾期間向參與者支付的款項中扣除工資,並承諾在發行期的每個工資期結束時向本計劃支付額外的現金,以公司或參與關聯公司向該參與者支付的款項中扣除的工資不足以滿足該參與者的需求非常出色選舉。如果參與者在參與者請假或殘疾期間的工資扣除額和額外現金付款不足以為參與者未完成的選舉中的賬户注資,則公司和參與關聯公司均不得向參與者預付資金。
7。
發售期和購買期限;購買價格
(a)
管理員應不時自行決定本計劃下的發行期和購買期限。每個發行期應包括一個或多個購買期,由管理員決定。除非管理員在發行期開始之前另有規定,否則本計劃應有兩(2)個發行期(同時購買期),從每個日曆年開始,每個發行期約為六(6)個月,第一個此類發行期從2月的第一個交易日開始,到次年7月的最後一個交易日結束,第二個此類發行期從第一個交易日開始

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八月,並於次年一月的最後一個交易日結束。為避免疑問,除非署長在計劃開始前另有規定,否則本計劃的第一個發行期應從2019年8月1日開始,並將於2020年1月31日結束。
(b)
管理員應不時自行決定發行期內每個購買期內每股股票的購買價格。除非署長在發行期開始之前另有規定,否則收購價格應為發行日或發行期的最後交易日(如果是發行期的最後交易日)NGM(或,如果股票停止在NGM上交易,則在股票當時交易的主要國家證券交易所)上股票最高和最低銷售價格的平均值的百分之八十五(85%),以較低者為準在適用購買期的最後一個交易日有多個購買期)。

購買價格計算的説明性假設示例

 

發行時間:2019 年 8 月 1 日-2020 年 1 月 31 日

 

2019年8月1日埃及股票的高銷售價格:2.30美元2019年8月1日埃及股票的低銷售價格:2.20美元

 

2019年8月1日埃及股票的平均最高和最低銷售價格:2.25美元

 

2019年8月1日埃及股票平均最高和最低銷售價格的85%:1.9125美元

 

2020年1月31日埃及股票的高銷售價格:3.50美元2020年1月31日埃及股票的低銷售價格:3.30美元

 

2020年1月31日埃及股票的平均最高和最低銷售價格:3.40美元

 

2020年1月31日埃及股票平均最高和最低銷售價格的85%:2.89美元

 

平均最高銷售價格和最低銷售價格的兩個85%中較小的為1.9125美元。因此,適用於該假設發行期的購買價格為每股EYPT股票1.9125美元。

8。
授予期權
(a)
授予期權。在每個發行日,該發行期內的每位參與者都將自動獲得購買任意數量的股票的期權,在相應的發行期內,工資扣除額或定期現金繳款記入參與者賬户。
(b)
所有者限額為5%。儘管本計劃中有任何相反的規定,但如果參與者(或根據守則第424(d)條將股票歸屬於該參與者的任何其他人)在授予該期權後立即擁有或持有購買本公司或所有類別股票總投票權或價值百分之五(5%)或以上的股票的期權,則該參與者不得被授予購買本計劃下股票的期權其任何子公司。
(c)
其他限制。對於任何發行期限,管理員可以決定,本次優惠不得擴大至《守則》第 414 (q) 條所指的 “高薪員工”。
9。
購買股票;購買限制

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(a)
購買。除非按照第 11 節的規定以其他方式終止參與者對本計劃的參與,否則該參與者將被視為已在發行期的最後一個交易日(或如果一個發行期有多個購買期,則為購買期的最後一個交易日)自動行使了購買股票的期權,但前提是參與者賬户餘額中可以按購買價格購買的最大股票數量;但是,前提是該數量購買的股票受以下條件的約束根據第 3 節、本第 9 節和第 12 節進行調整。管理員應安排將存入每位參與者賬户的金額用於此類購買,根據期權購買股票的金額應從適用的參與者賬户中扣除。
(b)
購買股票數量的限制。儘管有第8(a)條或第9(a)條的規定,參與者在任何情況下都不得在任何一個發行期內購買超過五千(5,000)股股票;但是,管理人可以在發行期開始之前自行決定對參與者在該發行期內可以購買的股票數量設定不同的限制。
(c)
購買股票的價值限制。儘管本計劃中有任何相反的規定,但不包括根據任何非423(b)次發行授予的期權,但不得授予任何參與者購買本計劃下股票的期權,該計劃允許參與者有權購買公司及其子公司的所有 “員工股票購買計劃”(如守則第423條所述)下的股份,以超過2.5萬美元(合25,000美元)的利率累積此類股票的公允市場總價值每份的股票(在授予此類期權時確定)此類期權在任何時候都未到期的日曆年。
(d)
沒有零星股票。儘管本計劃中有任何相反的規定,但任何參與者均不得行使期權購買少於一股股票,在任何情況下都不會向參與者交付代表零碎股份的證書,任何購買少於整股股票的期權應在發行期的最後一個交易日(或如果發行期有多個購買期,則為購買期的最後一個交易日)自動終止。除非按照第11節的規定以其他方式終止參與者對本計劃的參與,否則由於參與者無法行使購買少於一整股股票的期權而剩餘的參與者賬户餘額應轉入參與者的經紀賬户。
10。
股票發行;股東權利;和計劃股的銷售
(a)
股票發行和賬户報表。根據本計劃購買的股票將由託管人持有。託管人可以通過賬面記賬或以股票證書的形式以被提名人名義持有根據本計劃購買的股票,也可以在不透露個人參與者的身份的情況下將其保管的股票混合到一個賬户中。公司應要求託管人向每位參與者交付參與者根據本計劃購買股票的每個發行期的賬單,該報表應反映每位參與者的賬户中的交易及其日期;(ii)在發行期內扣留的工資扣除金額或定期現金捐款的金額;(iii)購買的股票數量;(iv)股票的總購買價格購買的股票的百分比;(v)每股的購買價格;(vi)經紀公司已支付的費用和佣金(如果有);以及(vii)截至發行期結束時託管人為參與者持有的股票總數。
(b)
股東權利。在根據期權購買股票並將此類股票轉讓給計劃之前,參與者不得成為本計劃下受參與者期權約束的股票的股東或擁有任何股東權利

A-21


 

公司賬簿和記錄上的參與者姓名。對於記錄日期在該時間之前的股息或其他權利,不會進行任何調整。根據本計劃購買股票並將此類股票轉讓到公司賬簿和記錄上的參與者名義後,參與者應成為在該購買期內購買股票的股東,除非第10(c)節另有規定,否則應在此之後獲得所有股息、投票權和其他所有權。
(c)
計劃股票的銷售。對於根據本計劃購買的股票,署長有權要求滿足以下任何或全部要求:
a。
參與者不得要求以參與者自己的名義重新發行全部或部分股票並將股份交付給參與者,直到自購買股票的發行期的發行之日起兩(2)年(或管理人可能指定的較短期限),並且自購買股票之日起已過去一(1)年(“持有期”);
b。
在持有期內適用於此類購買股份的所有股票銷售均應通過公司可接受的持牌經紀人進行;以及
c。
自根據本計劃購買股票之日起,參與者在兩年(2)年內不得出售或以其他方式轉讓根據本計劃購買的股票。
11。
被視為取消或終止參與
(a)
除死亡以外的終止僱傭關係。如果持有根據本計劃購買股票的未償還期權的參與者在發行期的最後一個交易日之前因死亡以外的任何原因被終止僱用,則參與者根據本計劃購買股票的未償還期權將自動終止,管理人應儘快以現金退還參與者的賬户餘額。
(b)
死亡。如果參與者在參與者持有未償還期權以購買本計劃股票時死亡,則該參與者遺產的法定代表人(或者,如果管理人允許指定受益人,則參與者去世前最近指定的受益人)可以在參與者去世後的三(3)個月內(但不遲於發行期的最後一個交易日(或如果一個發行期有多次購買)時段,當時的最後一個交易日-當前購買期限))通過書面通知公司(或公司的指定人員),選擇以下備選方案之一。如果參與者的法定代理人(或受益人,如果適用,受益人)未能在規定的期限內向公司(或公司的指定人員)交付此類書面通知,則應適用第 11 (b) (ii) 條中的替代方案。
(c)
參與者的未償還期權應減少到截至發行期的最後一天(或如果發行期有多個購買期,則為當時當前購買期的最後一個交易日)可以購買的股票數量,然後將金額記入參與者的賬户;或
(d)
(參與者根據本計劃購買股票的期權將自動終止,管理人應在此後儘快以現金向參與者的法定代表人退還參與者的賬户餘額。
(e)
其他終止參與。如果參與者因任何原因失去參與本計劃的資格,管理員應以現金退還受影響參與者的賬户餘額

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此後儘快進行。一旦終止,就不能在當時的優惠期內恢復參與,但是,如果符合其他條件,符合條件的員工可以選擇根據第 5 節參與後續的優惠期。
12。
大小寫的變化
(a)
庫存變化。如果由於任何資本重組、重新分類、股票分割、反向股票分割、分割、股份組合、股份交換、股票分紅或其他以資本存量支付的分配,或在未收到公司對價的情況下對此類股份進行其他增加或減少,已發行股票的數量增加或減少,或將股票變為或交換為公司不同數量或種類的股票或其他證券在生效日期之後發生的,數量和種類根據本計劃可能購買的股份應由署長按比例進行相應的調整。此外,應同樣調整已發行期權的股票數量和種類,以便在可行的情況下,參與者在該事件發生後立即獲得的比例權益應與此類事件發生前的比例利息相同。對已發行期權的任何此類調整均不得改變參與者對受此類期權約束的股票應支付的總購買價格,但應包括對每股購買價格的相應比例調整。儘管如此,如果分拆導致已發行股票數量沒有變化,則公司可以以公司認為適當的方式調整(i)根據本計劃流通期權的股票數量和種類以及(ii)每股收購價格。
(b)
重組中,公司是倖存的公司。在不違反第 12 (c) 條的前提下,如果公司在公司與一家或多家其他公司的任何重組、合併或合併中是倖存的公司,則本計劃下的所有未償還期權均應涉及並適用於此類期權所涉股票數量的持有人在此類重組、合併或合併後本應立即有權獲得的證券,同時對每股購買價格進行相應的相應調整,使總購買價格得以實現此後的價格應為與在此類重組、合併或合併前夕受此類期權約束的股票的總購買價格相同。
(c)
公司不是倖存公司的重組、出售資產或股票以及其他公司交易。在公司解散或清算時,或者公司與公司不是倖存公司的其他一家或多家公司合併、合併或重組時,或將公司的全部或基本全部資產出售給另一家公司時,或以公司為倖存公司的合併或合併導致任何個人或實體擁有所有類別合併投票權的百分之五十(50%)以上本公司、本計劃和所有已發行期權的股票本協議應終止,除非就此類交易作出書面規定,允許繼續執行本計劃和/或假設先前授予的期權,或以涵蓋繼任公司或其母公司或子公司股票的新權利取代此類期權,並對股份的數量和種類及收購價格進行適當調整,在這種情況下,本計劃及其授予的權利應按以下方式和條件繼續執行如此規定的條款。如果本計劃終止,則發行期和購買期應視為已在終止前的最後一個交易日結束,根據第9節,每位參與者當時未償還的期權應被視為在該最後一個交易日自動行使。署長應在本計劃終止之日前至少五 (5) 天向所有參與者發送有關導致此類終止的事件的書面通知。

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(d)
調整。本第12節規定的與公司股票或證券相關的調整應由署長作出,管理人在這方面的決定是最終的、具有約束力的和決定性的。
(e)
對公司沒有限制。根據本計劃授予期權不得以任何方式影響或限制公司進行調整、重新分類、重組或變更其資本或業務結構,或合併、合併、解散或清算,或出售或轉讓其全部或任何部分業務或資產的權利或權力。
13。
期限;計劃的修改、暫停和終止
(a)
學期。本計劃自生效之日起生效。在董事會不採取進一步行動的情況下,本計劃應在以下日期首次終止:(i) 董事會通過本計劃之日十週年(即 2019 年 4 月 26 日)的前一天,(ii) 根據第 12 節確定的日期,以及 (iii) 根據第 13 (b) 條確定的日期。
(b)
本計劃的修改、暫停和終止。管理員可以隨時不時修改、暫停或終止本計劃或本計劃下的發行期;但是,未經參與者同意,任何修改、暫停或終止均不得對參與者在修訂、暫停或終止時歸屬的任何權利造成重大損害。本計劃的任何修正案的有效性應視公司股東在董事會規定或適用法律要求的範圍內批准此類修正案而定。
14。
一般規定
(a)
預扣税款。如果參與者確認與出售或以其他方式轉讓根據本計劃購買的任何股票相關的普通收入,則公司可以從本應付給參與者的任何款項或根據本計劃向參與者發行的股票中扣留支付此類税款所需的款項。在購買股票的發行期開始後的兩(2)年內或自購買股票之日起一(1)年內出售或以其他方式轉讓根據本計劃購買的股票的任何參與者都必須在轉讓後的十(10)天內以書面形式將此類轉讓通知公司。
(b)
期權不可轉讓或不可轉讓。本計劃下參與者的期權不得以任何方式出售、質押、轉讓或轉讓,無論是自願出售、質押、轉讓或轉讓,還是通過其他方式。如果參與者違反本第 14 (a) 條出售、質押、轉讓或轉讓其期權,則此類期權將立即終止,參與者應立即獲得隨後存入參與者賬户的金額的退款。根據本計劃支付的任何現金或股票的發行只能支付給參與者(如果參與者死亡,則只能支付給參與者的遺產,如果管理人允許指定受益人,則只能支付給參與者去世前最近指定的一個或多個受益人)。在參與者的一生中,只有該參與者才能行使本計劃下的期權。
(c)
沒有繼續就業的權利。本計劃或根據本計劃購買股票的任何期權均未賦予任何符合條件的員工或參與者繼續在公司或其任何子公司工作的權利,參與者參與本計劃也不會以任何方式限制或干涉公司或其任何子公司隨時終止參與者僱用的權利。
(d)
付款不收取利息。除非署長有必要,否則不得對從參與者的工資中扣留的款項或為購買本計劃股票而以其他方式出資的款項支付利息。

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(e)
政府法規。公司根據本計劃發行、出售和交付股票的義務須經任何政府機構和任何國家證券交易所或其他市場報價系統在授權、發行或出售此類股票時可能需要的批准。
(f)
規則 16b-3。本計劃下的交易旨在遵守經修訂的1934年《證券交易法》第16b-3條或任何後續條款的所有適用條件。如果本計劃或署長行動的任何規定未能得到遵守,則在適用法律允許且董事會認為可取的範圍內,該條款應被視為無效。此外,如果本計劃不包括規則16b-3要求在本計劃中規定的條款,則該條款(與資格要求或獎勵價格和金額有關的條款除外)應被視為通過引用自動納入本計劃。
(g)
支付計劃費用。公司應承擔管理和執行本計劃的所有費用。
(h)
資金的應用。在適用於購買股票和/或退還給參與者之前,公司根據本計劃收到或持有的所有資金均可用於任何公司目的。參與者的賬户無需隔離。
(i)
管轄法律。除非被適用的美國聯邦法律所取代,否則本計劃和根據本計劃授予的期權的有效性和解釋應受特拉華州法律管轄,並根據特拉華州法律進行解釋和解釋(不包括可能將本計劃和根據本計劃授予的期權的解釋或解釋置於任何其他司法管轄區的實體法之下的任何衝突或法律選擇規則或原則)。

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