wavd20240620

wavd20240620_8k.htm

美國

證券交易所

華盛頓特區20549

表格 8-K

公司當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

報告日期（最早事件日期）：2024年6月17日

波浪舞蹈家公司

（按其章程規定的確切名稱）

特拉華州

001-41092

54-1167364

（註冊或設立所在地，?其它管轄區)	（委員會	（IRS僱主身份識別號碼）
）	文件號）	識別號碼）

12015李傑克遜紀念公路

210號套房

費爾法克斯, VA22033

（總部地址，包括郵政編碼）

703-383-3000

（註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生變化，則為曾用名或曾用地址）

如果表8-K的提交旨在同時滿足報告人在以下任何規定下的報告義務，則選中適當的框：

☐根據交易法規第14a-12條（17 CFR 240.14a-12）徵集材料

☐在交易法規第14d-2(b)條（17 CFR 240.14d-2(b)）規定的預先開始通信

☐其它

☐交易所法規13e-4（c）項下的開工前通訊（17 CFR 240.13e-4（c））

根據本法案第12(b)節註冊的證券:

每一類別的名稱	交易符號:	註冊交易所名稱
普通股票，每股面值0.001美元	WAVD	分析師團隊剛剛選出他們認為投資者現在可以買入的10只最佳股票……而超微電腦不在其中。有可能這10只被選出的股票未來幾年會產生巨大回報。納斯達克資本市場證券交易所 LLC

在本章節的§230.405條款或1934年證券交易法的規則12b-2條款下，是否為新興成長型公司請在方框內打勾。

新興成長型公司☐

如果是新興增長型公司，請勾選複選框以表示註冊人已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條規定提供的用於符合任何新的或修訂的財務會計準則而提供的延長過渡期。☐

項目1.01。

進入重大實質性協議。

如2023年11月15日之前所宣佈的，WaveDancer公司（“母公司”）及其全資子公司FFN公司（“FFN”）與Firefly Neuroscience公司（“公司”）簽訂了一份合併協議及計劃（“合併協議”）。2024年1月12日，母公司、FFN以及公司簽訂了第一份修訂合併協議的文件。本文中出現的大寫字母定義根據合併協議中的定義，在第一份修訂合併協議以及本次宣佈的第二份修訂合併協議中得到了進一步修改、修改、補充和/或重申。

於2024年6月17日，母公司、FFN以及公司簽訂並制定了第二份修訂合併協議（“第二份修訂合併協議”）。第二份修訂合併協議根據以下方式修改了合併協議的條款和條件：

1.選舉作為董事的四位被提名人，其名稱在附加的代理聲明中列出，其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。

結束日期（用於確定合併協議的終止日期）延長至2024年7月15日，但中樞神經系統公司有31個日曆日的延長權，即延長至2024年8月15日。

公司優先股轉換和認購權行使所得的普通股份以及母公司在交割日將發行的認股權證，已經被修改為計入公司股份。母公司預計將以公司融資作為交割條件發行這些股份和認股權證。因此，只有公司股權持有人為了合併協議中公司和母公司之間的股權分割而將遭受這些股份的稀釋。

3。

母公司優先股轉換和認購權行使所得的普通股份不再計入母公司股份。

4。

母公司淨現金定義已被修改，不再包括在交割日出售的優先股份和認股權證的現金收益。

母公司淨現金定義已由零調整為（200,000）美元，從而允許母公司有一定額度的未償還負債。

母公司估值定義已被修訂，僅當母公司具有負最低母公司淨現金金額時，並不會影響母公司估值。

本文中第二份修訂合併協議及合併協議的以上描述不意味着是詳盡完整的，並在其全文中被參照納入（i）本次修訂合併協議的全文，該文件作為附件2.1提交，並在此根據參照納入，（ii）第一份修訂合併協議的全文，該文件作為2024年1月18日提交的8K表格附件2.1，並（iii）合併協議的全文，該文件作為2023年11月16日提交的CK表格附件2.1。

項目9.01

基本報表和展品

附件編號。	描述

2.1	《合併協議和計劃》（WaveDancer，Inc.，FFN Merger Sub，Inc.和Firefly Neuroscience，Inc.之間）於2024年6月17日發生意見分歧。

104	封面交互數據文件（嵌入在Inline XBRL文檔中）。

簽名

按照《證券交易法》的規定要求，註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。

		WAVEDANCER，INC。

日期：2024年6月21日	通過：	/s/ G. James Benoit, Jr.
		G. James Benoit, Jr.
		首席執行官