展品 4.4.

本認股權證全面修訂及重申本公司於2018年9月7日向原持有人 發行的若干經修訂及重述的優先股權證(“原認股權證”)。在公司有效籤立本認股權證並交付給持有人後, 原認股權證將在此予以修訂、重述和取代,並將作為單獨的 文書註銷,不再具有任何效力或效果。

本權證和可於 發行的證券尚未根據修訂後的1933年《證券法》(下稱《證券法》)或 任何州證券法註冊。不得提供、出售或以其他方式轉讓、質押或質押這些證券,除非《證券法》和適用的州證券法根據有效的註冊聲明或豁免而允許  。

本認股權證(以及因行使本認股權證而可發行的證券)須受第四份經修訂及重述的投票協議、第四份經修訂及重述的投資者權益協議及第四份經修訂及重述的優先購買權及共同出售協議(統稱為“交易文件”)所規限,只要該等交易文件仍然有效。不得對本認股權證所代表的證券進行轉讓、出售、轉讓、質押或其他處置,除非符合此類交易文件的規定。  應要求,公司應免費向本合同持有人提供交易文件的副本。

致動治療公司, Inc.

第二次修訂和重述

搜查令

手令編號 B-[__]

本第二份經修訂及重新修訂的認股權證(“本認股權證”)於2018年9月7日(“發行日期”)就由特拉華州Actuate Treateutics, Inc.(“本公司”)交付的日期為2018年9月7日的某項可轉換本票(“本票據”)而發行。[名字](“持有人”) 根據本公司及本公司之間於2018年9月7日訂立的該等票據及認股權證購買協議(“購買協議”)的條款, 持有人根據該協議認購票據及本認股權證(其中包括)。此處使用但未另作定義的大寫術語應具有本附註中賦予該等術語的含義。

1.股票            編號 ;行權價。

1.            在符合本條款和條件的前提下,持有人有權在交回本認股權證後在公司的主要辦事處(或公司在向持有人遞交的書面通知中指明的其他地點)購買至多(I) [____________] 公司 B-1系列可贖回可轉換優先股的股份,每股面值0.000001美元(“ B-1優先股”),或(Ii)如果公司已根據證券法(“首次公開募股”)的有效註冊聲明完成首次公開發行,則 ,每股面值0.000001美元(“普通股”),[________]1普通股(如 系列 B-1優先股或此類普通股,“股份”),收購價為每股5.86美元的 B-1系列優先股或10.55美元的收購價2每股普通股 ,視情況而定(“行使價”)。

1.2br}根據本條款            1和行使價可發行的 股票應根據本條款 7進行調整。

2.            練習 週期。本認股權證可在自發行日期起至持續 期間內就本認股權證所涵蓋的股份行使,直至(I) 5:00 PM 中部時間,即發行日期後十(10) 年,(Ii) 完成控制權變更(定義如下),及(Iii) 5:00 PM 中部時間,即首次公開招股完成後兩(2) 年,以最早者為準。屆時,本認股權證將到期。 如果在控制權變更結束、首次公開募股或到期日期結束時,根據本協議確定的一股 股票(或行使本擔保時可發行的其他證券)的公平市場價值大於在該 日期生效的行使價,則本認股權證應在該日期、截止日期和緊接控制權變更或IPO(視情況而定)結束之前自動視為,本公司將根據 第3節就所有以前未行使過的股份(或該等其他證券)行使權利,本公司應在合理時間內將行使該權力後發行的股份(或該等其他證券)交付持有人。

“控制權的變更”應指:

(a)任何一人(定義見下文)(除公司現有股東外)或多於一人作為一個羣體收購公司有表決權股票的所有權,連同該個人或集團持有的公司有表決權股票,佔公司股權總投票權的50%以上;但條件是,如果任何一人(本公司現有股東除外),或作為一個集團行事的一人以上, 被認為擁有公司總有表決權股票的50%(50%)以上,同一人或多個人收購額外的股票 將不被視為導致控制權的變更;

1此股票編號已進行調整,以使 普通股預計於2024年6月5日或前後進行1股反向股票拆分的1.8股生效。

2這一行權價格已進行調整,以使普通股的1.8比1反向拆分生效,預計將於2024年6月5日或前後發生。

(b)完成本公司的合併或合併,而本公司並非尚存實體,或根據該合併或合併,本公司的股權將轉換為現金、證券或其他財產;但是,如果尚存的公司的董事會中有至少三分之二的在任董事在緊接合並前仍是本公司的董事,且在合併後的一年內繼續擔任 本公司的董事,或經當時仍在任職的董事中至少三分之二的投票當選為董事,或被選為董事,或被提名參加董事的選舉,則控制權的變更不應被視為已經發生。

(c)公司將公司的全部或幾乎所有資產租賃或授予獨家許可的日期 任何一人或多人;以及

(d)任何一個人或一個以上的人作為一個集團收購公司的全部或實質上所有資產的日期。

儘管有上述規定,如果本公司成立控股公司,並因此在緊接交易前持有本公司有表決權證券的持有人以與交易前大致相同的相對比例持有緊接交易完成後擁有本公司所有有表決權證券的控股公司的實質所有有表決權證券,則控制權變更 不應被視為已發生。此外,控制權的變更不應被視為因公司贊助的員工持股計劃收購有表決權的股票而發生。

“人”是指幷包括個人、合夥企業、公司(包括商業信託)、股份公司、有限責任公司、非法人團體、合營企業或其他實體或政府機構。

3.鍛鍊的            方法。

3.1            現金 練習。在上述第1和第2節的規限下,持有人可全部或部分行使本認股權證所證明的購買權。行使該等權力的方式為:(I) 將本認股權證連同作為附件一所附的正式籤立的行使權通知書副本(“行使權通知書”)交回本公司的主要辦事處,並附上(Ii) 以現金、支票或電匯方式向本公司支付款項,金額相當於(A) 行使價乘以(B) 所購股份數目(該乘積為“買入 價”)。

3.2            淨髮行 。為代替上述 3.1節所述的收購價,持有人可選擇在不支付任何額外代價的情況下,將本認股權證或其任何部分的價值的股份交回本公司 ,連同正式籤立的行使通知,並於本公司主要辦事處向本公司祕書 收取。因此,公司應向持有人發行按以下公式計算的繳足股款和不可評估的 股:

其中:

X =            要向持有人發行的 股票數量。

Y =            本認股權證所涵蓋的股份數目 ,為其作出淨髮行選擇。

A =            根據本節 3的規定確定的截至計算日期的一股股票的“公平市場價值” 。

B =            本認股權證在作出淨髮行選擇時的有效行使價 。

就本節 3, 而言,每股“公允市場價值”應按如下方式確定:

(A)            在首次公開募股的情況下,普通股向公眾出售的每股價格;

(B)            在控制權發生變更的情況下,公允市值應被視為股份持有人在控制權變更結束時收到的每股對價金額;

(C)            如果 在證券交易所交易,則公允市場價值應被視為該交易所股票在截至行使通知日期前三天的30天期間的平均收盤價。

(D)            如果場外交易活躍,公允市場價值應被視為股票在截至行使通知日期前三天的30天期間內的平均收盤價;或

(E)            如股份並無活躍的公開市場,則公平市價應於行權通知發出之日由本公司董事會以誠意確定。

4.股票的            證書 。於行使本認股權證所證明的購買權後,本公司須在實際可行範圍內儘快發行 所購股份數目,並將其以證書或非證書形式交付持有人,由本公司選擇。 本公司於部分行使本認股權證後,應立即就仍可行使本認股權證的剩餘股份發行及交付一份或多份與本認股權證相同期限的新認股權證。

5.            股票發行 。本公司承諾,股份於根據本認股權證的行使而發行時,將正式及有效地發行, 繳足股款及免税及免收與發行股份有關的所有税項、留置權及收費(任何適用的 轉讓税除外,須由持有人支付)。

6.            之前 控制權變更或首次公開募股的通知。公司應在預期發生控制權變更或首次公開募股結束前至少五(5)個 天向持有人發出書面通知。

7.行權價格和股份數量的            調整 在行使本認股權證和行使價格時可購買的股票數量和種類 應不時調整如下:

7.1            細分、 組合和其他發行。如本公司於任何時間或不時於到期日前以向前分拆或其他方式拆分普通股 ,或合併該等股份,或向任何該等股份增發該等股份作為股息,則在分拆或派發股息的情況下,可根據本認股權證發行的股份數目應立即按比例增加,或在合併的情況下按比例減少。每股應付行使價亦須作出適當調整,但根據本認股權證可購買股份總數(經調整)的應付買入價將保持不變,但須作任何舍入調整。本節 7.1項下的任何調整應自該等細分、合併、分紅或其他分配的記錄日期起生效,或在沒有確定記錄日期的情況下,自作出該等細分、合併或分紅時生效。

7.2.            合併、合併、重新分類、重組等如果股票在到期日之前發生任何變化(由於上文 7.1節規定的拆分、合併或股票分紅而發生的變化除外),無論是通過合併、合併、重新分類、重組、部分或全部清算、購買公司幾乎所有資產或公司資本結構的其他變化,作為該變化的條件,將作出合法及足夠的撥備,使持有人 有權在認股權證行使後收到其應有權享有的股額或其他證券的股份種類及數量(如在緊接該事件發生前,持有人已持有在行使認股權證時可獲得的股份數目)。在任何此類情況下,本公司將在適用本條款時對持有人此後的權利和利益進行適當調整,以使本條款此後將盡可能合理地適用於在行使認股權證後可交付的任何股票或其他財產。 本公司將不允許其資本結構發生任何變化,除非股票或其他證券的發行人收到持有人(如果不是本公司),同意受本授權書的約束並遵守本授權書的規定。

7.3.            調整通知 每次調整行權價格、股份類別和/或股份數量時,公司應在合理時間內以書面形式通知持有人,費用由公司承擔。 公司應應股東的書面要求,向股東提供公司首席財務官的證書,包括調整計算以及在調整日期生效的行權價格、股份類別和股份數量 。

8.            遵守證券法;可轉讓。

8.1            遵守《證券法》。在接受本認股權證後,持有人同意全面遵守本 8節的條文, 持有人與本公司之間當時有效的任何合約限制,以及本認股權證正面所載的限制性圖例要求,並進一步同意,除非在不會導致違反證券法的情況下,該持有人不得在行使本認股權證時向 出售、出售或以其他方式處置本認股權證或向 發行任何股份。本認股權證和 所有因行使本認股權證而發行的股票(除非根據證券法登記)應以基本如下形式加蓋印章或加蓋圖例 :

“本認股權證及行使本認股權證後可發行的證券並未根據修訂後的1933年證券法(下稱”證券法“)或任何州證券法註冊。 不得提供、出售或以其他方式轉讓、質押或質押這些證券,但證券法和適用的州證券法根據有效的註冊聲明或豁免而允許的情況除外。“

            的可轉讓性。 在遵守 8.1條款的前提下,在公司收到本公司合理接受的形式和實質的籤立轉讓文書後的一段合理時間內,轉讓應在將本認股權證交回公司並在其主要辦事處正式批註,並向公司支付所有轉讓税和其他政府費用後記錄在公司的賬簿上。如果發生部分轉讓,公司應向新持有人發行一份或更多合適的新認股權證。任何不符合第 節 8規定的轉讓或轉讓本授權書(或其任何部分)的嘗試均為無效。

8.3持有者的            表示 。關於本認股權證的發行,截至本認股權證日期,持有人向 公司明確表示,接受本認股權證如下:

(A)             持有人是根據證券法頒佈的法規D規則 501(A) 所界定的“認可投資者”。 持有人購入本認股權證及行使本認股權證時將發行的股份作投資用途,並非與公開出售或分派本認股權證或股份有關,但根據證券法登記或豁免的銷售 除外。

(B)            持有人理解並承認,根據聯邦證券法,本認股權證和將在行使本認股權證時發行的股票是“受限證券”,因為它們是在不涉及公開發行的交易中從公司收購的 ,根據此類法律和適用法規,此類證券僅在某些有限的情況下可以在沒有根據證券法註冊的情況下轉售 。此外,持有人表示其熟悉《證券法》下現行有效的 第144條規則,並瞭解由此和《證券法》施加的轉售限制。

(C)             持有人承認其能夠無限期地承擔其投資的經濟和金融風險,並且在金融或商業事務方面的知識和經驗使其能夠評估投資於認股權證和股票的優點和風險。持有人有機會就發售認股權證的條款及條件,以及本公司的業務、物業、前景及財務狀況,向本公司提出問題及獲得答案。

9.            No 零碎股份。儘管本認股權證有任何相反的規定,本公司無須發行代表零碎股份的股票 ,但本公司可酌情根據本公司董事會真誠釐定的本公司股份的公平市價 以現金支付,或將該等零碎股份向上舍入 至一股完整股份(可能基於持有人對零碎股份的總擁有權)。

10.            否 股東權利。在行使本認股權證前,持有人作為認股權證持有人無權享有本公司股東的任何權利,包括但不限於投票權、收取股息或其他分派或行使任何優先購買權,而持有人作為認股權證持有人無權接收有關本公司任何議事程序的任何通知, 除非本條例另有規定或另有協議。

11、            丟失、 等授權書。在收到令本公司滿意的證據,證明本認股權證已遺失、被盜、毀壞或損毀,並在本認股權證遺失、被盜或損毀後作出令本公司合理滿意的賠償,以及交回及取消本認股權證如遭損毀,並在償還本公司合理的附帶開支後,本公司應籤立並向 持有人交付一份相同日期、期限及面額的新認股權證。

12.            雜項。

12.1            進一步採取行動 。本協議各方同意執行任何進一步的行動,並簽署和交付為執行本授權書的規定而可能合理需要的任何文件。

12.2            通知。 本協議要求或允許的所有通知和其他通信應以書面形式,並應以掛號信或掛號信、預付郵資、傳真或電子郵件(如果發送給公司證券的持有人或任何其他持有人)或以其他方式交付,郵寄地址為:

(A)            if 發送給持有人,發送至公司記錄中所示的持有人地址、傳真號碼或電子郵件地址, 最初應按照購買協議簽字頁 中所述,並可根據本協議的規定進行更新。

(B)如果 發送給本認股權證的任何其他持有人或轉換後可發行的股份,則發送至公司記錄中所示的地址、傳真號碼或電子郵件地址,或在任何該等持有人向本公司提供地址、傳真號碼或電子郵件地址 之前,發送至轉換後本認股權證或可發行股份的最後一位持有人的地址、傳真號碼或電子郵件地址,而公司的記錄中已有該等地址、傳真號碼或電子郵件地址;或

(C)            if 致公司,請公司首席執行官注意,地址為1751River Run,Suite 400,Fort Worth,Texas 76107, 或公司向持有人提供的其他當前地址,副本(不構成通知): Baker &Hostetler LLP,1050 Connecticut Avenue,NW,Suite 1100,Washington,DC 20036,

就本保證書規定的所有目的而言,每個此類通知或其他通信均應被視為有效或已(I) (如果是專人遞送的, 信使或快遞服務,當遞送時(或如果通過國家認可的夜間快遞服務寄送,郵資預付,具體説明 下一工作日遞送,在寄存給快遞員後一(1) 工作日),(Ii)如果通過郵件寄送,則視為 ,在收到之前的 或存放美國郵件的定期維護容器中的五(5) 天內,如上述地址和郵寄地址,(Iii) ,如果通過傳真發送,在確認傳真傳輸後,或(Iv) ,如果通過電子郵件發送,在指示到相關電子郵件地址時確認送達,如果在收件人的正常營業時間內發送,或如果不在收件人的正常營業時間內發送,如果公司的賬簿和記錄與本授權書或根據本授權書或根據本授權書交付的任何通知之間發生任何衝突,則公司的賬簿和記錄將控制不存在的欺詐或錯誤。

持有人同意將公司根據特拉華州公司法(經修訂,並不時生效)或公司的公司註冊證書或公司章程向股東發出的任何通知,通過(I) 傳真至本合同簽名頁 上規定的傳真號碼(或公司記錄中持有人的任何其他傳真號碼),(Ii)將 電子郵件發送至本協議簽名頁 所載的電子郵件地址(或發送至本公司記錄中持有人的任何其他電子郵件地址),(Iii)在電子網絡上發送 郵件,並單獨通知持有人該特定郵件,或(Iv) 發送給持有人或其他證券持有人的任何其他形式的電子傳輸(定義見 DGCL)。持有者可以書面通知公司的方式撤銷這一同意。

12.3            修訂。 只有在公司和持有人書面同意的情況下,才能修改、放棄或修改本認股權證。

12.4            標題; 參考文獻。本保證書中包含的章節標題僅供參考,僅為本保證書各方提供方便,不得以任何方式視為影響本保證書或本保證書的任何條款、條件或規定的含義、解釋或適用性。

12.5            繼任者 和分配。本認股權證中的所有契諾、規定、承諾和協議應對雙方各自的繼承人和受讓人具有約束力,並符合其利益,無論是否如此明示。

12.6            適用 法律。本授權書應受特拉華州法律管轄,並根據特拉華州法律解釋,該法律適用於特拉華州居民之間簽訂並將完全在特拉華州履行的協議。

12.7            律師費。如果本保證書的任何一方啟動任何訴訟、訴訟、仲裁或其他程序以解釋本保證書,或確定或執行由此產生的任何權利或義務,包括但不限於任何要求撤銷本保證書或確定本保證書無效或無效的訴訟從頭算勝訴方應追回該方的合理費用和與此相關的費用,包括合理的律師費和上訴費用(如有)。任何法院、仲裁員或仲裁員小組在任何此類訴訟、訴訟、仲裁或其他程序中作出任何判決或裁決時,除了給予勝訴一方的任何和所有其他救濟外,還應在判決或裁決中包括本節 12.7所規定的該方的費用和開支。

12.8            完整的 協議。本認股權證的條款及條文取代由本公司或其代表 作出的所有書面及口頭協議及陳述,但第四份經修訂及重訂的投票協議、第四份經修訂及重訂的投資者權利協議(“投資者權利協議”)及由持有人、本公司及其他各方(統稱為“交易文件”)訂立的第四份經修訂及重訂的優先購買權及聯售協議(統稱“交易文件”) 所載內容除外。在不限制前述規定的一般性的原則下,只要投資者權利協議仍然有效,股份應構成投資者權利協議項下的“可登記證券”,且 股份由屬於該協議項下的“投資者”的一方持有。本認股權證連同交易文件包含雙方的完整協議。

12.9            可分割性。 如果根據適用法律,本保證書的一個或多個條款被認為不可執行,則該條款應被排除在本保證書之外,保證書的其餘部分應被解釋為該條款已被排除,並應根據其條款 強制執行。

12.10            執行 及其對應項。本授權書可簽署副本,每份副本將被視為正本,但所有副本加在一起將被視為一份相同的協議。副本可通過傳真、電子郵件(包括pdf或符合美國聯邦2000年ESIGN法案的任何電子簽名,例如www.docusign.com)或其他傳輸方式交付,如此交付的任何副本 將被視為已正式且有效地交付,並且在任何情況下都是有效的。

12.11     税。      公司將支付因首次發行本認股權證和在行使本認股權證時發行任何股票而產生的所有税款(任何所得税、資本利得税或其他類似税款除外)(如果有);但是,公司將不需要就以初始持有人以外的名義發行和交付任何證書所涉及的任何轉讓支付任何可能需要繳納的税款 。

12.12            付款。 本認股權證項下的付款應以美利堅合眾國的合法貨幣到期並以可供或將可供公司下一工作日使用的資金支付。

[簽名頁 如下]

特此證明,公司已讓其正式授權的官員簽署本 令。

 公司:
 Actuate Therapeutics,Inc. 
特拉華州的一家公司
 作者:
姓名:  Daniel Schmitt
 標題:  首席執行官

持有者:
[名字]
作者:
姓名:
標題:
地址:
電話: 
電子郵件:

傳真(如果適用):

要保證的簽名頁

附件一

行使通知

致:

1.根據日期為2018年9月7日的認股權證(           )的條款,以下籤署的保證書持有人(“持有人”)選擇收購特拉華州公司Actuate Treateutics, Inc.(“本公司”)的股份。

2.           持有人行使其在認股權證下的權利,如下所述:

¨         根據認股權證 3.1節的規定, 持有人選擇購買_股,並在此提交一張金額為_的支票,作為購買價格的付款。

        根據認股權證 第3.2節的規定, 持有人選擇淨髮行股票行使認股權證。

3.           持有人隨本行使通知交出認股權證。

4.           持股人表示,它收購上述股份是為了投資,而不是為了分銷或轉售 ,持股人目前無意分銷或轉售股份,除非符合所有適用的聯邦和州證券法。

5.          請 以持有者的名義或以下指定的其他名稱發行未經認證的股票或代表股票的證書:

姓名:
地址:
納税人身分證:

作者:
姓名:
標題:
日期:

附件一