SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Palantir Technologies Inc. [ PLTR ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月17日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 06/17/2024 | S(1) | 1,300 | D | $23.8054(2) | 72,789 | D | |||
A類普通股 | 06/17/2024 | S(1) | 1,750 | D | $24.9206(3) | 71,039 | D | |||
A類普通股 | 06/17/2024 | S(4) | 2,599 | D | $23.8369(5) | 173,231 | I | 與配偶一起 | ||
A類普通股 | 06/17/2024 | S(4) | 3,401 | D | $24.9322(6) | 169,830 | I | 與配偶一起 |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 報告人按照Rule 10b5-1交易計劃在公開市場上出售A類普通股,旨在滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦的條件,該計劃於2023年8月21日簽訂。 |
2. 本交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。 此行項目錄的銷售價格區間為23.51至24.15美元,上述報告價格反映了在該價格區間內發生的交易的加權平均售價。 有關執行其他價格範圍的銷售的信息,請參見腳註(3)指定的日期。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人要求時,提供關於以每個獨立銷售價格出售的股票數量的全部信息。 |
3. 本交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。 銷售類別記錄的銷售價格區間為24.53至25.02美元,上述報告價格反映了在該價格區間內發生的交易的加權平均售價。 有關在指定日期執行其他價格範圍的銷售的信息,請參見腳註(2)。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人要求時,提供關於以每個獨立銷售價格出售的股票數量的全部信息。 |
4. 報告人的配偶按照Rule 10b5-1交易計劃在公開市場上出售A類普通股,旨在滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦的條件,該計劃於2023年8月19日簽訂。 |
5. 本交易代表在多次市場開放銷售中執行的銷售。 銷售類別記錄的銷售價格區間為23.50至24.48美元,上述報告價格反映了在該價格區間內發生的交易的加權平均售價。 有關執行其他價格範圍的銷售的信息,請參見腳註(6)指定的日期。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人要求時,提供關於以每個獨立銷售價格出售的股票數量的全部信息。 |
6. 本交易代表在多次公開市場銷售中執行的銷售。 銷售類別記錄的銷售價格區間為24.65至25.04美元,上述報告價格反映了在該價格區間內發生的交易的加權平均售價。 有關執行其他價格範圍的銷售的信息,請參見腳註(5)。報告人承諾在證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人要求時,提供關於以每個獨立銷售價格出售的股票數量的全部信息。 |
備註: |
此4表格基於適用要求編制,旨在反映所述特定交易,並非旨在披露或描述報告人所有擁有或有利持有的股份和/或其他股權證券。有關報告人整體股票和股權持有情況的其他詳細信息,請參閲於2024年4月26日向證券交易委員會提交的發行人代理聲明,包括在"某些有益的所有者和管理層的證券所有權"下(受其中所述定義,説明和時間段的限制)。 |
/s/ Justin V. Laubach,代表委託人 | 06/20/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |