安全交易委員會第3表格
表格3 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) 2024年06月11日 |
3. 發行者名稱 並逐筆明細或交易符號 AGENUS公司 [ AGEN ] | |||||||||||||
4. 報告人與發行者的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如果是修正聲明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
普通股票 | 13,670 | D |
表格II-持有衍生證券的利益 (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||
股票期權,買入權 | 05/12/2015 | 02/12/2025 | 普通股票 | 1,225 | ¥100.8 | D | |
股票期權,買入權 | 02/12/2015 | 02/12/2025 | 普通股票 | 525 | ¥100.8 | D | |
股票期權,買入權 | 03/31/2017 | 03/31/2026 | 普通股票 | 5,000 | ¥83.2 | D | |
股票期權,買入權 | 03/31/2018 | 03/31/2027 | 普通股票 | 6,250 | ¥75.4 | D | |
股票期權,買入權 | 11/07/2018 | 11/07/2028 | 普通股票 | 6,500 | $41.4 | D | |
股票期權,買入權 | 06/19/2019 | 06/19/2029 | 普通股票 | 15,000 | ¥47.6 | D | |
股票期權,買入權 | 12/24/2019 | 12/24/2029 | 普通股票 | 24,999 | ¥82.4 | D | |
股票期權,買入權 | 06/15/2020 | 06/15/2030 | 普通股票 | 500 | ¥72.2 | D | |
股票期權,買入權 | 12/17/2020 | 12/17/2030 | 普通股票 | 44,999 | $74 | D | |
期權,即購買權 | 06/16/2021(1) | 01/01/2031 | 普通股票 | 45,000 | $63.6 | D | |
期權,即購買權 | 01/02/2022(2) | 01/02/2032 | 普通股票 | 7,500 | $64.4 | D | |
期權,即購買權 | 01/09/2023(3) | 01/09/2033 | 普通股票 | 37,500 | $47.4 | D | |
期權,即購買權 | 06/11/2024(4) | 01/17/2034 | 普通股票 | 37,500 | $11.8 | D |
響應的説明: |
1. 以上期權依據Agenus公司2019年股權激勵計劃(經修訂)授予,分四年授予,由授予日起2年週年紀念日(2021年1月1日)開始授予1/3,其餘每個季度平均分配授予。 |
2. 以上期權依據Agenus公司2019年股權激勵計劃(經修訂)授予,分三年授予,由授予日起1年週年紀念日(2022年1月1日)開始授予1/3,其餘每個季度平均分配授予。 |
3. 以上期權依據Agenus公司2019年股權激勵計劃(經修訂)授予,分三年授予,由授予日起1年週年紀念日(2023年1月9日)開始授予1/3,其餘每個季度平均分配授予。 |
4. 在股東會議上獲得股東批准後,於2024年1月17日授予期權。 該期權依據Agenus公司2019年修訂後的股權激勵計劃授予,分三年授予,其中1/3的獎勵於2025年1月16日授予,其餘平均每個季度分配授予。 該股票期權是在1比20的股票拆分之前授予的,代表750000股期權,行權價格為0.59美元。 |
代理人Christine M. Klaskin | 06/18/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲 説明書5 (b)(v). | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |