SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 戴爾科技公司 [ DELL ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
C類普通股 | 06/20/2024 | J(1)(2)(6)(7) | 171,487 | D | (1) | 0 | I | 通過SL SPV-2進行持有。(3)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | J(1)(2)(6)(7) | 129,386 | D | (1) | 0 | I | 通過Silver Lake Partners IV持有。(4)(13) | ||
C類普通股 | 06/20/2024 | J(1)(2)(6)(7) | 83,183 | D | (1) | 0 | I | 通過Silver Lake Partners V DE (AIV),L.P.持有。(5)(13) | ||
C類普通股 | 111,866(8) | I | 通過SLTA SPV-2,L.P. 進行舉辦。(8)(13) | |||||||
C類普通股 | 66,120-9 | I | 通過白銀科技聯合V號,L.P. 進行舉辦。-9(13) | |||||||
C類普通股 | 3,972(10) | I | 通過白銀科技聯合IV號,L.P. 進行舉辦。(10)(13) | |||||||
C類普通股 | 138,284(11) | I | 通過銀湖集團,L.L.C. 進行舉辦。(11)(13) | |||||||
C類普通股 | 1,030-12 | I | 見腳註-12 | |||||||
C類普通股 | 700,693(14) | D(14) | ||||||||
C類普通股 | 25,846(15) | I | 見腳註(15) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
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呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
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呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
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呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
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呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
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呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的説明: |
1. SL SPV-2,L.P. ("SPV-2"),Silver Lake Partners IV,L.P. ("SLP IV") 和 Silver Lake Partners V DE (AIV),L.P. ("SLP V") 及其各自的附屬公司於2024年6月18日出售了戴爾技術股份有限公司("發行人")每股面值為0.01美元的C類普通股("C類普通股"),並於2024年6月20日啟動了C類普通股的實物分配。 |
2. 發行人每股面值為0.01美元的B類普通股("B類普通股")均可隨時轉換為一股C類普通股,由股東決定或根據某些轉讓自動轉換,且沒有到期日期。 |
3. 這些證券由SPV-2直接持有。 SPV-2的普通合夥人是SLTA SPV-2,L.P.(“SLTA SPV”),而SLTA SPV的普通合夥人是SLTA SPV-2(GP),L.L.C.(“SLTA SPV GP”)。 |
4. 這些證券由SLP IV直接持有。 SLP IV的普通合夥人是銀湖科技聯合四號基金(“SLTA IV”),而SLTA IV的普通合夥人是SLTA IV(GP),L.L.C.(“SLTA IV GP”)。 |
5. 這些證券由SLP V直接持有。 SLP V的普通合夥人是銀湖科技聯合五號基金(“SLTA V”),而SLTA V的普通合夥人是SLTA V(GP),L.L.C.(“SLTA V GP”)。 |
6. 根據《證券交易所法》第16a-13規則,每個上報人收到的C類普通股豁免上報。 |
7. 於上述腳註(1)中所述的分配和銷售中,某些上報人將B類普通股轉換為同等數量的C類普通股。 |
8. 這些C類普通股由SLTA SPV持有,其中包括於2024年6月20日由SPV-2按比例分配的股票。 該等C類普通股的收到豁免根據《證券交易所法》第16a-13規則。 |
9. 這些C類普通股由SLTA V持有,包括2024年6月20日由SLP V按比例分配的股票。 自收到的這些C類普通股通過《證券交易所法》第16a-13規則豁免上報。 |
10. 這些C類普通股由SLTA IV持有,包括2024年6月20日由SLP IV按比例分配的股票。 根據《證券交易所法》第16a-13規則,獲取這些C類普通股不必上報。 |
11. 反映了Silver Lake Group,L.L.C.("SLG")持有的股份。 持有的股份包括2024年6月20日由SPV-2、SLP IV和SLP V按比例分配的C類普通股的額外份額。 根據《證券交易所法》第16a-13規則,獲得這些C類普通股不需上報。 |
12. 這些普通股由Egon Durban先生可能間接擁有經濟利益的實體持有,包括2024年6月20日由SPV-2,SLP IV和SLP V及其各自的附屬公司按比例分配的股票。這種方式獲取的這些普通股無需依照《證券交易所法》第16a-13規定上報。 |
SLG是SLTA SPV GP、SLTA IV GP和SLTA V GP的管理成員。Egon Durban是發行人的董事,同時擔任SLG的聯席首席執行官和管理成員。每位報告人均可被視為根據發行人的授權成為董事。 |
14. 代表Egon Durban先生於2024年6月20日分配C類普通股後持有的C類普通股。 根據《證券交易所法》第16a-13規則,收到此類C類普通股無需上報。 |
15. 通過為某些家庭成員設立的信託間接擁有的C類普通股,包括2024年6月20日收到的C類普通股分配。 根據《證券交易所法》第16a-13規則,Egon Durban先生間接收到此類C類普通股無需上報。 |
備註: |
彙報人根據交易所規則16a-3(j)共同提交本表4。此提交不應被視為是彙報人擁有所有本次提交涵蓋的證券的受益所有人,用於《交易所法》第16條或其他目的的認可或否認,每個彙報人均放棄對這些證券的受益所有權,除非該彙報人的金錢利益或任何彙報人的金錢利益達到該水平。因為最多隻能有10個彙報人通過證券交易委員會的EDGAR系統提交任何一個表格4,所以彙報人的某些關聯方已提交單獨的表格4。因為每個表格4的每個表格只能列出不超過30筆交易,所以彙報人已提交單獨的表格4報告其他交易。 |
經:Silver Lake Group,L.L.C.的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表。 | 06/20/2024 | |
經:Silver Lake Group, L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA IV(GP),L.L.C.的管理成員。 | 06/20/2024 | |
經:Silver Lake Group, L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA IV(GP),L.L.C.的管理成員,也是Silver Lake Technology Associates IV,L.P.的普通合夥人。 | 06/20/2024 | |
經:Silver Lake Group, L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA IV(GP),L.L.C.的管理成員,Silver Lake technology Associates IV,L.P.的普通合夥人以及Silver Lake Partners IV,L.P.的普通合夥人。 | 06/20/2024 | |
經:Silver Lake Group, L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA IV(GP),L.L.C.的管理成員,Silver Lake technology Associates IV,L.P.的普通合夥人以及Silver Lake Partners IV,L.P.的普通合夥人。 | 06/20/2024 | |
經:Silver Lake Group,L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA SPV-2(GP),L.L.C.的管理成員。 | 06/20/2024 | |
經:Silver Lake Group,L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA SPV-2(GP),L.L.C.的管理成員,也是SLTA SPV-2,L.P.的普通合夥人。 | 06/20/2024 | |
經:Silver Lake Group,L.L.C. 的常務董事兼總法律顧問Andrew J. Schader代表,該公司是SLTA SPV-2(GP),L.L.C.的管理成員,SLTA SPV-2,L.P.的普通合夥人以及SL SPV-2,L.P.的普通合夥人。 | 06/20/2024 | |
經:Egon Durban的代理人Andrew J. Schader。 | 06/20/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |