錯誤000137793600013779362024-06-142024-06-140001377936SAR:Commonstockparvalue0.001pershareMember2024-06-142024-06-140001377936SAR:Sec6.00NotesDue2027Member2024-06-142024-06-140001377936SAR:Sec8.00NotesDue2027Member2024-06-142024-06-140001377936SAR:Sec8.125NotesDue2027Member2024-06-142024-06-140001377936SAR:Sec8.50NotesDue2028Member2024-06-142024-06-14iso4217:USDxbrli:股票iso4217:USDxbrli:股票

 

 

美國 美國

證券交易委員會

華盛頓,哥倫比亞特區20549

 

 

 

表格8-K

 

 

 

當前 報告

根據 第13或15(d)條

1934年證券交易法

 

報告日期 (最早報告事件的日期):2024年6月14日

 

 

 

薩拉託加投資公司

(確切 章程中指定的註冊人姓名)

 

 

 

馬裏蘭州   814-00732   20-8700615
(州或其他司法管轄區
(br}公司名稱)
  (佣金 文件編號)   (美國國税局 僱主
識別碼)

 

麥迪遜大道535號

紐約,紐約

 

 

10022

(主要行政辦公室地址)   (郵政編碼)

 

註冊人的 電話號碼,包括地區代碼(212)906-7800

 

不適用

(前 姓名或前地址,如果自上次報告後更改)

 

 

 

如果8-K表格備案旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的備案義務,請勾選 下面的適當方框(見一般説明A.2。下面):

 

  書面通訊 根據《證券法》第425條(17 CFR 230.425)

 

  根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)規則第14a-12條徵集材料

 

  根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))規則第14d-2(B)條規定的開業前通信

 

  根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))規則第13E-4(C)條進行開業前通信

 

根據該法第12(B)節登記的證券:

 

每個班級的標題  

交易 符號

 

每個交易所的名稱

在註冊的 上

普通股,每股票面價值0.001美元   撒爾   紐約證券交易所
2027年到期的6.00%票據   坐着   紐約證券交易所
2027年到期的8.00%票據   SAJ   紐約證券交易所
8.125%票據到期日期2027年     紐約證券交易所
2028年到期的8.50%票據   Saz   紐約證券交易所

 

用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

 

新興的成長型公司☐

 

如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期,以符合根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐

 

 

 

 

 

 

第 1.01項。簽訂實質性的最終協議。

 

於2024年6月14日,Saratoga Investment Corp.(“本公司”)及其全資融資子公司Saratoga Investment Funding III LLC(“SIF III”)簽訂了第一修正案,並由SIF III作為借款人、公司作為抵押品管理人和股權持有人、貸款方和Live Oak Banking Company(作為行政代理和抵押品代理)簽訂了《信貸和擔保協議》(《修正案》和《信貸協議》經修訂的《信貸協議》)。與特別目的載體融資信貸安排(“Live Oak Credit Finance”)有關。 修正案除其他事項外:(I)將Live Oak信貸安排下的借款從最高5,000萬美元增加到最高7,500萬美元,但須遵守借款基數要求;(Ii)在信貸協議中加入新貸款人 ;。(Iii)就某些事項以“所需貸款人”(定義見信貸協議)批准取代行政代理批准 ;(Iv)就某些事宜以100%貸款人批准取代所需貸款人批准;及 (V)更改所需貸款人的定義,以要求至少兩名非關聯貸款人批准。

 

前述描述僅是修正案重要條款的摘要,並通過參考修正案的副本來對其全文進行限定,該副本以表格8-K的形式作為本報告的附件10.1存檔,並通過引用併入本文。

 

第 項2.03。設立直接財務義務或註冊人表外安排下的義務。

 

本報告第1.01項中以表格8-K形式列出的信息通過引用併入本報告。

 

第 9.01項。財務報表和證物。

 

(D)兩件展品

 

附件 編號:   描述
10.1   第一修正案和貸款人於2024年6月14日簽署,由Saratoga Investment Funding III LLC作為借款人,Saratoga Investment Corp.作為抵押品管理人和股權持有人,貸款人各方,以及Live Oak Banking Company作為行政代理和抵押品代理
104   封面交互式數據文件(嵌入在 內聯XBRL文檔)

 

1

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。

 

  薩拉託加投資公司
     
日期:2024年6月17日 作者: /S/ 亨利·J·斯廷坎普
  姓名: 亨利·J·斯廷坎普
  標題: 首席財務官, 首席合規官、財務主管兼祕書

 

 

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