根據424(b)(3)條款提交

註冊號333-239185

招股説明書補充第92號

（至2020年7月17日招股説明書）

 

尼古拉公司Nikola Corporation

高達53390000股普通股

高達23890000股普通股權證

本招股説明書補充資料是對我們於2020年7月17日的招股説明書(“説明書”)的補充，它構成我們在表格S-1(333-239185號)上的註冊聲明的一部分。本招股説明書補充資料的目的是根據我們於2024年6月20日提交給證券交易委員會的8-K表格(“目前報告”)中的信息更新和補充説明書中的信息。因此，我們已將目前的報告附在本招股説明書補充中。

招股説明書及其附錄涉及我們發行的多達23890000股普通股，每股面值為$0.0001（“普通股”），其中包括（i）在VectoIQ首次公開發行中發行的890,000份普通股權證（“私人權證”），可行使為高達890,000股普通股，以及（ii）在VectoIQ首次公開發行中發行的2300萬份普通股權證（共同稱為“權證”），可行使為高達2300萬股普通股。

招股説明書及其附錄還涉及擬由招股説明書中列明的出售證券股東名下（“出售證券股東”）不時出售：（i）高達53390000份普通股（包括高達890,000份私人權證可發行的普通股）和（ii）高達890,000份私人權證。

我們的普通股在納斯達克全球精選市場上以“NKLA”為標的進行交易。截至2024年6月18日，我們的普通股收盤價為0.4809美元。

此招股説明書的更新和補充是為了補充招股説明書中的信息。如果沒有招股説明書，包括任何修訂或補充，本招股説明書補充是不完整的，無法傳送或使用的。閲讀本招股説明書補充時應與招股説明書一同閲讀，如果招股説明書和本招股説明書補充中的信息不一致，應以本招股説明書補充中的信息為準。

請查看招股説明書第7頁開始的“風險因素”部分，以瞭解在購買我們的證券之前應考慮的因素。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或否決本證券或確定本招股説明書或附錄的真實性或完整性。任何相反陳述都是一種犯罪行為。

本招股説明書補充的日期為2024年6月20日。

美國

證券交易所

華盛頓特區20549

8-K表格

公司當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

報告日期（最早事件的日期）：2024年6月20日。

尼古拉公司Nikola Corporation

（按其章程規定的確切名稱）

    4141 E Broadway Road

    鳳凰城，亞利桑那州    85040

（總部地址） （郵政編碼）

（480）581-8888

（註冊人電話號碼）

（如有變化，請提供前名稱或前地址）

無數據

(如果自上次報告以來發生更改，請填寫前名稱或前地址。)

如果8-K表格文件的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任一規定的申報義務，請勾選適當方框：

☐    根據證券法規第425條，書面通信（17 CFR 230.425）

☐  根據交易所法案第14a-12條（17 CFR 240.14a-12）進行徵求材料

☐  根據交易所法案第14d-2（b）條（17 CFR 240.14d-2(b)）進行預先交流

☐  根據交易所法規第13e-4(c)條（17 CFR 240-13e-4(c)）進行預先交流

每個交易所的名稱

請勾選√表示註冊人是否符合1933年證券法第405條規則（本章第230.405條）或1934年證券交易法第12b-2條規定（本章第240.12b-2條）的新興成長型企業定義。

新興成長公司 ☐

如果是新興企業，則在複選框中標明，如果註冊者已選擇不使用根據交換法規第13(a)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期進行遵守，則標明。☐

項目8.01 其他事件。

2024年6月5日，尼古拉公司的股東在2024年股東大會上批准了一項股票轉倉計劃，比例不低於1:10，不高於1:30，其確切比例（如果有）將由董事會決定。2024年6月13日，董事會批准了1:30的股票轉倉計劃（“股票轉倉”），轉倉的普通股票發行股數為0.0001美元面值的公共股票。

股票轉倉將於2024年6月24日美國東部時間下午4點01分生效。自2024年6月25日起，普通股在現有標的NKLA下以拆分調整方式在納斯達克證券交易所（“納斯達克”）交易，股票的新CUSIP號碼為654110303。

生效後，每30股普通股股票將自動重新分類為1股普通股股票。股票轉倉不會發生碎股。本應享有碎股普通股的股東將獲得相應利潤淨收益按比例支付的現金，扣除該銷售的特定費用，公司的交易代理人在一項或多項交易中聚集並出售碎股普通股股票。

將按比例調整公司尚未行使的權益獎勵、認股權證和股票期權計劃下的股票數量，以及其他現有協議，適用的認股或換股價格和已轉換的公司可轉換票據的轉換比率。股票轉倉不會影響普通股票的面值。與股票轉倉同時，普通股票的可授權股數將從16億股減少到10億股。

股票轉倉將統一影響所有股東，不會改變任何股東對公司的持股百分比（除了碎股的處理方式）。大陸股份轉讓與信託公司作為股票轉倉的交易代理人。直接以電子簿記名義或通過經紀人、銀行、信託或其他人士持有普通股票的股東無需採取任何行動即可接收轉倉後的股票，其持有股份將自動調整以反映股票轉倉。持有紙面證明的普通股票的股東將收到大陸股份轉讓與信託公司的一封委託轉讓信，其中包括有關如何在生效時間後接收拆分後的股票的説明（如果適用）。

簽名

按照《證券交易法》的規定要求，註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。