美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
依據第13或15(d)條款
證券交易法1934年
報告日期（最早事件報道日期）：
| （按其章程規定的確切名稱） |
| （註冊地或其他註冊機構的管轄區） | （委託文件號） | （IRS僱主身份識別號碼） |
（總部所在地，包括郵政編碼）
(
(註冊人的電話號碼，包括區號)
（自上次報告以來名稱或地址發生變更，填寫舊名稱或地址）
根據法案第12（b）條註冊或擬註冊的證券：
| 每一類別的名稱 | 交易標的 | 在每個註冊交易所的名稱 | ||
如果8-K表單的提交旨在同時滿足註冊人根據下列任何規定的提交義務，請在下方選擇適當的框（參見一般指示A.2.）：
| 根據證券法規則425條書面通訊（17 CFR 230.425） |
| 根據交易所法規則14a-12號徵求材料（17 CFR 240.14a-12號） |
| 根據交易所法規則14d-2(b)號開示前通訊（17 CFR 240.14d-2(b)號） |
| 根據交易法案第13e-4(c)條規定（17 CFR 240.13e-4(c)），在展開前進行溝通。 |
新興增長型企業
新興成長型公司
如果是新興成長型企業，請在複選框中打勾，表示註冊會計師已經依據《證券交易法》第13(a) 條的規定進入了適用於遵守任何新的或修訂的財務會計準則的延伸轉換期間。☐
項目1.01。與主要的實質性協議的簽訂。
股權轉讓協議
2023年9月27日，中國唯一一家子公司南京中航鋰電新材料股份有限公司（以下簡稱“南京中航鋰電”），與深圳市紐嘉鋰電有限公司（以下簡稱“紐嘉-lock（寶安深圳）”）認購出售協議，南京中航鋰電將以2.6億人民幣（約合3570萬美元）的價格購買紐嘉lock（寶安深圳）5%的股權（以下簡稱“目標股權”）。根據協議條款，南京中航鋰電將分三次支付目標股權：（i）在2023年12月31日之前應支付4000萬元人民幣；（ii）在2024年9月30日之前應支付9000萬元人民幣；（iii）當紐嘉鋰電成功將紐錦（寶安深圳）5%的股權轉讓給南京中航鋰電後，剩餘的目標股權餘額為1.3億元人民幣。當南京中航鋰電支付了目標股權的1.3億元人民幣後，雙方應共同努力完成向地方政府機構的股權變更登記。紐嘉鋰電及紐錦（寶安深圳）與中航鋰電不存在關聯關係。
該股權轉讓協議包括慣常的聲明、擔保和約定、先決條件、保密、賠償和終止規定。
公司預計通過這一收購來增強其在圓柱電池市場上的競爭力。
前文對股權轉讓協議的描述並不意味着該協議是完整的，其以全文形式，即附件10.1的副本形式展示。
股權轉讓合同
2023年9月27日，公司在中國大陸擁有的大部分子公司之一浙江致遠鋰業科技有限公司（以下簡稱“致遠鋰業”），與舒陽先生簽署了股權轉讓協議。根據該協議，致遠鋰業將從舒陽先生手中初始收購鋰電池供應商浙江盛揚再生資源技術有限公司（以下簡稱“浙江盛揚”）的26%股權，價格為人民幣2860萬元（約合390萬美元）。致遠鋰業將分兩次支付初始收購價款: (i) 股權轉讓協議簽訂後五個工作日內待股權轉讓條件滿足50%的價格支付;(ii)剩餘的50%的價格待舒陽先生成功將浙江盛揚26%的股權轉讓給致遠鋰業後的五個工作日內支付。收到價款50%的14.3萬元人民幣之後的15個工作日內，雙方應完成股權變更登記。在初始收購完成後的三個月內，舒陽先生將根據同等股價條件，將浙江盛揚的另外44%的股權轉讓給致遠鋰業。雙方將簽訂另一份協議以詳細規定後續收購的條款。舒陽先生及浙江盛揚與公司無關。
在初始收購完成後的三個月內，舒陽先生將根據同等股價條件，將浙江盛揚的另外44%的股權轉讓給致遠鋰業。雙方將簽訂另一份協議以詳細規定後續收購的條款。舒陽先生及浙江盛揚與公司無關。
股權轉讓協議包含慣常陳述、保證和契約條件、先決條件、禁止競爭、補償和終止條款。
公司希望此次投資有助於穩定其供應鏈的某些方面，同時使公司進入電池回收行業。
上述對股權轉讓協議的描述並不完整，並在其全文協議中得到限制，其副本附在此處作為附件 10.2，並隸屬於此處參考。
1
第 3.01 項。退市通知或未能滿足持續上市規則或標準；上市交易的轉移
納斯達克買盤價格不足通知
2023年9月27日，公司收到了納斯達克股票市場（“納斯達克”）的上市資格部工作人員的一封信件（“買盤價格不足通知”），該信件指出公司未能符合納斯達克資本市場維持上市所規定的每股最低買盤價格要求，規則編號為 5550(a)(2)（“買盤價格要求”）。
買盤價格不足通知對公司普通股上市交易沒有立即影響，公司普通股繼續在納斯達克資本市場交易，在該交易中使用“CBAT”標誌。
根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(A) 的規定，公司有自買盤價格不足通知之日起180個日曆日的時間，或自2024年3月25日（以較早者為準）起180個日曆日的時間來恢復符合買盤價格要求。買盤價格不足通知指出，為了符合買盤價格要求，公司的普通股收盤買盤價格必須在符合期間（截至2024年3月25日）內達到或超過1.00美元/每股，持續十個連續營業日。
如果公司未在2024年3月25日之前恢復符合買盤價格要求，則公司可能有資格獲得額外的180天符合期，以證明其符合買盤價格要求。為了獲得資格，除了買盤價格要求外，公司將需要滿足公開持股市值和納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，同時需要書面通知納斯達克在第二符合期間通過實行股票拆分等方式矯正該缺陷。如果公司不符合第二符合期的資格或未在第二個180天期間重新符合買盤價格要求，則納斯達克將通知公司其決定退市其普通股股票，屆時公司將有機會向聽證委員會上訴退市決定。
公司打算積極監測截至 2024 年 3 月 25 日前後公司的普通股收盤買盤價格，並根據情況評估可採取的解決該缺陷、恢復符合買盤價格要求的選項。儘管公司正在努力保持其普通股在納斯達克的上市交易，但不能保證公司能夠恢復或保持符合納斯達克的上市規則。
項目8.01。 其他事件
2023年9月28日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈簽署了有關與BAK Power相關的股權轉讓協議，其副本附在此處作為附件 99.1。
項目 9.01。基本報表和附件。
| (d) | 展示資料 |
| 附件 | 描述 | |
| 10.1 | 有關南京證券 CBAK 新能源技術有限公司投資深圳比克電池有限公司的股權轉讓協議的英文翻譯（於2023年9月27日簽署） | |
| 10.2 | 有關浙江海特瑞安鋰業科技有限公司投資浙江省盛陽再生資源科技有限公司的股權轉讓協議的英文翻譯（於2023年9月27日簽署） | |
| 99.1 | 新聞發佈 | |
| 104 | 包含在內嵌XBRL文檔中的封面互動數據文件。 |
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2
前瞻性聲明
本8-K中的某些陳述是“前瞻性聲明”，其術語依據適用證券法律的定義而定。這些陳述包括但不限於預期的BAK Power和浙江省盛陽的收購完成時間及其各自的益處。這些及其他前瞻性聲明均受風險、不確定性和其他可能導致實際結果與聲明不符的因素的制約，而在許多情況下，這些風險和不確定性超出了公司的控制範圍。前瞻性聲明是本報告出具時的聲明，除非法律要求，否則不會更新以反映本報告日期之後的事件或情況。
3
簽名
根據1934年證券交易法的要求，對外註冊人已授權代表其簽署本報告。
| 能源化工科技股份有限公司 | ||
| 日期：2023年10月3日 | 通過： | /s/ 李傑偉 |
| 李傑偉 | ||
| 致富金融 | ||
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