CPI 航空結構有限公司 10-K

附錄 4.1

註冊人證券的描述

根據第 12 條註冊

1934 年證券交易法

以下對 CPI Aerostructures, Inc.（“公司”、“我們” 或類似條款）證券的描述基於公司 經修訂和重述的公司註冊證書（“章程”）、公司章程（“章程”）和適用的 法律條款。我們在下面總結了章程和章程的某些部分。該摘要不完整，受 的約束，並通過明確提及我們的章程和章程的規定對其進行了全面限定，《章程和章程》均作為 10-K 表年度報告的附錄 提交，本附錄 4.1 是其中的一部分。

法定股本

根據我們的章程，我們的法定資本 股票由5500萬股組成，其中5000萬股為有表決權的普通股，每股面值0.0001美元，500萬股為優先股，每股面值0.001美元。

普通股

授權。 公司普通股的已發行股份 經正式授權、有效發行、已全額支付且不可估税。

交易市場。 該公司 普通股在美國紐約證券交易所上市，股票代碼為 “CVU”。

投票權。 登記在冊的普通股股東 有權就所有事項持有的每股獲得一票表決。

優先權等 我們的股東 沒有優先權或其他訂閲權。沒有適用於我們的普通股的償債基金條款，唯一的例外是，在 完成初始業務合併後，在遵守本文所述限制的前提下，我們將為股東提供 將其普通股兑換成等於他們在總金額中所佔比例的現金的機會，然後將 存入信託賬户。

優先股

我們的章程規定，優先股 可以不時按一個或多個系列發行。我們的董事會將被授權確定適用於每個系列股票的投票權（如果有）、 名稱、權力、偏好、親屬、參與權、可選或其他特殊權利，以及任何資格、限制和 限制。未經股東批准，我們的董事會將能夠發行具有投票權和其他權利的優先股 股，這可能會對普通股持有人的投票權和其他權利產生不利影響， 可能會產生反收購效應。

我們目前沒有發行優先股或 未發行優先股。

紐約法律和我們的章程 和章程的規定

紐約法律以及我們的 章程和章程的某些規定可能會使我們更難被第三方收購、現任管理層的變更或類似的控制權變更 。如上所述，下述條款以及董事會在未經股東批准的情況下不時按一個或多個類別或系列發行我們優先股的權利，可能會阻止某些類型的強制性收購 行為和不充分的收購要約，並鼓勵尋求獲得我們控制權的人首先與董事會進行談判。 我們認為，這些條款有助於保護我們與不友好或未經請求的 提案的支持者進行談判以收購或重組我們的潛在能力，而且這種好處超過了阻止此類提案的潛在缺點，因為 我們與支持者談判的能力可能會改善提案的條款。

機密董事會。我們的董事會 分為三類。每個類別的成員由選舉產生，任期三年，每年僅選舉一類董事 。因此，至少需要兩次年度選舉才能取代我們董事會的多數成員。 董事會提名可以由董事會提名，在某些情況下，也可以由任何普通股持有人提名。只有當股東在我們向股東發佈與上一年度股東大會有關的 委託書的同一天和當月之前 120 天向我們的祕書提供書面提名通知 時，才可以提名某人當選董事，或者如果前一年沒有舉行年度會議，則在年底之前 提名的年度會議所涉及的財政年度。

股東會議。股東特別會議 只能由我們的董事會或董事會主席（如果當選）或總裁召開。 任何要求或允許由我們的股東投票採取的行動均可在不經會議的情況下經書面同意採取，除非 此類書面同意必須由有權就其進行表決的所有股份的持有人簽署。

紐約反收購法。我們 受 NYBCL 第 912 條的某些 “業務合併” 條款的約束，並且只要我們有一類根據《交易法》第 12 條註冊的證券，我們期望在 前提下繼續受其約束。第912條規定，除某些例外情況外， 紐約公司不得與任何 “利益股東” 進行 “業務合併”（例如合併、合併、資本重組或處置 股票），除非該業務合併或導致個人成為利益股東的交易獲得 董事會的批准在該人成為感興趣的股東之前的公司董事會。任何紐約公司在任何時候都不得與感興趣的股東進行任何業務合併，但以下情況除外：（i）在該人成為利益股東之前經公司董事會批准的業務合併，或者導致個人 成為利益股東的交易在該人成為利益相關股東之前獲得公司董事會批准；（ii）業務合併這得到了未持有的大多數已發行股票的批准在有關股東 股票收購之日起五年內召開的會議上，感興趣的股東 或利益相關股東的關聯公司參加會議；或（iii）符合所付對價特定估值要求的業務組合。“感興趣的 股東” 是指（a）是紐約 公司20％或以上已發行有表決權股票的受益所有人，或（b）是在過去五年中任何時候直接或間接擔任當時已發行有表決權股票20％或以上的受益所有人的公司的關聯公司或關聯人（ ）。“業務合併” 包括合併、資產 銷售和其他為感興趣的股東帶來經濟利益的交易。對於任何人和任何紐約公司而言，“股票收購日期”（ ）是指該人首次成為該類 公司的感興趣股東的日期。