SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 CAVA集團,公司 [CAVA] 所有板塊 |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/14/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/14/2024 | M | 40,000 | A | $1.28 | 1,002,616(1) | D | |||
普通股票 | 06/14/2024 | F(2) | 32,108 | D | $89.93 | 970,508(3) | D | |||
普通股票 | 06/14/2024 | S | 66414 | D | $90.11(4) | 904,094(3) | D | |||
普通股票 | 57,495 | I | 由配偶 | |||||||
普通股票 | 682,710 | I | 由有限責任公司 |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
股票期權(購買權) | $1.28 | 06/14/2024 | M | 40,000 | (5) | 08/04/2025 | 普通股票 | 40,000 | $0 | 78,805 | D |
響應的説明: |
1. 包括從SWaN和Legend Fund 3,LP和SWaN和Legend Fund 4,LP收到的Cava Group, Inc. (the "Issuer")普通股,面值為$0.001的共計3,488股普通股和未歸屬限制性股票(RSUs)。 |
2. 代表由發行者留存以滿足與RSUs的淨結算相關的扣繳義務的普通股。 |
3. 包括未歸屬的RSUs。 |
4. 在這個區間,報告人以加權平均價格出售下列股票。這些股票是以價格從$89.74到$90.51的不同價格進行多次交易的。報告人承諾在發出請求時向發行人、任何發行人的安全持有人或證券交易委員會(SEC)的工作人員提供關於在此腳註(4)所示範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
5. 這些期權已全部行使。 |
備註: |
/s/ Kenneth Robert Bertram,作為律師代理人 |
/s/代理人 Kenneth Robert Bertram | 06/18/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |