SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 位於[ GOOG ]的Alphabet Inc. |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月17日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
C類谷歌股票單位(1) | 06/17/2024 | A | 35(2) | A | $0.00 | 30,935(3) | D | |||
C類谷歌股票單位(4) | 06/17/2024 | A | 110(2) | A | $0.00 | 98,841(5) | D | |||
C類谷歌股票單位(6) | 06/17/2024 | A | 127(2) | A | $0.00 | 113,528(7) | D | |||
C類股票 | 60,801 | I | 由Arete Trust, John Kent Walker和Diana Ruth Walsh擔任信託人。 | |||||||
C類股票 | 23,495 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 1級谷歌股票單位(GSUs)授予報告人每個GSU權益,即可獲得Alphabet Inc. C類股票普通股的一股,隨着每個GSU的歸屬權益解除而發生。GSUs於2022年3月25日獲得1/12的歸屬權益,隨後每個季度將獲得額外的1/12的GSUs歸屬權益,直到GSUs完全歸屬,前提是在適用的歸屬日繼續受僱。 |
2. 代表報告人持有的GSUs截至2024年6月10日應計的股息等值單位(DEUs),與Alphabet Inc.宣佈並在2024年6月17日分配的現金股息有關。這些DEUs將按照DEUs應計的GSUs安排進行分配。每個DEU意味着報告人有權獲得一份Alphabet Inc.類C普通股的份額,作為每個DEU或GSU(視情況而定)的每股份基礎上的每個GSU或DEU(視情況而定)的作為每個GSU或DEU(視情況而定)歸屬的基礎。 |
5. 由35個DEU和30,900個GSU組成。每個DEU和每個GSU都使報告人有權獲得一股Alphabet Inc.C類普通股,對應於每個GSU或DEU(視情況而定)的基礎股數,隨着每個GSU或DEU(視情況而定)的實現而給予。 |
4. GSUs於2023年6月25日獲得1/6的歸屬權益,隨後每個季度將獲得額外的1/12的GSUs歸屬權益,直到GSUs完全歸屬,前提是在適用的歸屬日繼續受僱。 |
5. 由110個DEU和98,731個GSU組成。每個DEU和每個GSU都使報告人有權獲得一股Alphabet Inc.C類普通股,對應於每個GSU或DEU(視情況而定)的基礎股數,隨着每個GSU或DEU(視情況而定)的實現而給予。 |
6. GSUs於2024年6月25日獲得1/6的歸屬權益;GSUs於2024年9月25日獲得1/12的歸屬權益,隨後每個月的25日將獲得額外的1/12的GSUs歸屬權益,直到GSUs完全歸屬,前提是在適用的歸屬日繼續受僱。 |
7. 由127個DEU和113,401個GSU組成。每個DEU和每個GSU都使報告人有權獲得一股Alphabet Inc.C類普通股,對應於每個GSU或DEU(視情況而定)的基礎股數,隨着每個GSU或DEU(視情況而定)的實現而給予。 |
備註: |
/s/ Valentina Margulis,作為John Kent Walker的委託人 | 06/18/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |