SEC FORM 4

SEC表格4

表格4

美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			如果不再受制於第16條的要求，請勾選此框。表格4或表格5的報告義務可能繼續存在。

請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址

YARNO WENDY L（姓氏）

報告人姓名和地址^*

Vranos Michael W

（姓）

(第一步)

(中間)

53 FOREST AVENUE

(街道)

OLD GREENWICH

06870

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 ellington投資股份有限公司 [ EFC ]

5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)

	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請説明）
	聯席首席投資官

3. 最早交易日期（月/日/年）
06/14/2024

4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）

6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（説明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
普通股票								927,141	I	See Footnote⁽¹⁾
普通股票								1,889,689	I	見腳註⁽²⁾
普通股票								38,759	I	在信託中⁽³⁾
普通股票	06/14/2024		S		8,300	D	$12.1099	169,174	I	在信託中⁽⁴⁾
普通股票	06/17/2024		S		8,300	D	$12.1534	160,874	I	在信託中⁽⁴⁾

表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權（例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
LTIP Units	⁽⁵⁾							⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股票	319,241		319,241	I	見腳註⁽⁶⁾
普通股單位	⁽⁷⁾							⁽⁷⁾	⁽⁷⁾	普通股票	28,521		28,521	I	見腳註⁽⁸⁾

響應的説明：

1. 根據報告，這927,141股ellington投資股份有限公司（本公司）普通股，每股面值0.001美元（“普通股”），其中842,221股由EMG Holdings LP（“EMGH”）直接持有， 84,920股由Ellington Financial Management LLC（“EFM”）直接持有。EMGH由VC Investments LLC（“VC”）擔任普通合夥人，EMGH是EFM的管理成員。Michael W. Vranos是VC的管理成員，並持有VC的控制權。Vranos先生和VC一起共同控制由EMGH和EFM持有的普通股的表決權和處分權，可視為普通股的受益所有者。Michael W. Vranos和VC分別放棄對彼此實質擁有或記錄的任何普通股的所有權利益，除了在其或他對其的財產利益的範圍內。

2. Vranos先生是Estate Planning Entity（“EPE”）的管理成員。EPE持有的普通股包括先前由Vranos先生直接持有的409,879股普通股和由一個家族信託持有的90,757股普通股。

3. 這38,759股普通股由一個家族信託擁有的實體持有，Laurence Penn是該信託的委託人，Vranos先生作為受託人。Vranos先生對Penn Family Trust持有的普通股的轉讓享有某些同意權益。Vranos先生放棄對由Penn Family Trust持有的普通股的任何實質利益。

這些普通股份由EMGH合夥人（不包括Mr. Vranos）設立的家庭信託持有，Mr. Vranos擔任受託人。其中一個信託擁有91,822股普通股，由Mr. Vranos單獨行使表決權，並未參與這些申報的銷售。另一個信託由Mr. Vranos共同行使表決權，持有其餘普通股，進入申報交易的決定由另一名與Mr. Vranos共同行使該信託中表決權的受託人做出。

代表Ellington Financial Operating Partnership（“EFCOP”）的另一個非表決類有限責任公司利益（“OP LTIP Units”）。每個OP LTIP Unit可以根據持有人的選擇，在任何時候按照公司的選擇以一對一的比例轉換為指定為普通股單元（“Common Units”）的EFCOP有限責任公司利益。在特定條件下，持有人可以按公司自己的意願用等量的普通股或現金價值贖回Common Units。

這些OP LTIP Units由EMGH持有。Mr. Vranos和VC共同分享指導EMGH持有的OP LTIP Units的投票和處理權，並可能被視為OP LTIP Units的受益所有者。除了在美元利益範圍內，Mr. Vranos和VC各自不聲明擁有相互間名下或有益擁有的任何OP LTIP Units的所有權。

代表公司運營夥伴EFCOP的普通單位。在特定條件下，持有人可以按公司自己的意願用等量的普通股或現金價值贖回Common Units。

剩餘的28,521個普通股由EMGH持有。Mr. Vranos和VC共同分享指導EMGH持有的普通股的投票和處理權，並可能被視為普通股的受益所有者。除了在美元利益範圍內，Mr. Vranos和VC各自不聲明擁有相互間名下或有益擁有的任何普通股的所有權。

備註:

	/s/代表Michael W. Vranos的委託人Alaael-Deen H. Shilleh	06/18/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。