C3.ai，Inc.內幕交易政策
經董事會批准
2020年11月12日
政策原則
1.C3.ai，Inc.及其子公司(統稱為C3)的人員負責瞭解獲得重大非公開信息並希望進行C3證券交易所帶來的義務。
2.除本政策和適用法律允許外，知悉與C3有關的重大非公開信息的C3人員不得從事C3‘S證券的交易。
3.C3人員不得披露C3以外的重大非公開信息，除非該披露是按照授權這種披露的特定C3政策進行的。
4.C3工作人員不得向C3內部的工作人員披露重要的非公開信息，這些人員的工作不需要他們掌握該信息。
5、C3人員不得推薦買賣任何C3‘S證券。
6.本政策的變更須經C3‘S董事會或正式任命的董事會委員會批准。
政策問答
政策範圍和目的
問：問：為什麼會有內幕交易政策？
答：如果在您與C3的關係過程中，您可能會收到有關C3或與C3有業務關係的其他上市公司的尚未公開提供的重大信息(“重大非公開信息”)。重要的非公開信息可能會讓你或你向其傳遞信息的人在決定是否購買、出售或以其他方式交易C3的S證券或另一家上市公司的證券時，比其他人更有優勢。本政策規定了關於受本政策約束的人員進行C3證券交易的指導方針。
問：請問這項政策受制於誰？
答：但這項政策適用於您和C3及其子公司的所有其他員工、董事和指定顧問。這項政策也適用於您的直系親屬、與您同住一户的人、您的經濟受養人，以及，除非C3另有決定，否則您影響、指導或控制其證券交易的任何其他個人或實體(如果您影響、指導或控制基金的交易，則包括風險投資基金或其他投資基金)。被視為受本保險單約束的上述人員為
在本政策中被稱為“相關人員”。您有責任確保您的相關人員遵守本政策。
此外，如果您是本公司的高級管理人員或董事，或附錄A所述公司的僱員或指定顧問(“特定人員”)，您和您的關聯人將受到下述季度交易禁售期的限制。
問：誰有責任遵守這項政策？
答：受此政策約束的個人在道德和法律上有義務對C3的信息保密，並在知曉重大非公開信息的情況下不參與C3的S證券交易。每個人都有責任確保他或她和他或她的相關人員遵守這項政策。在所有情況下，確定個人是否知道重大非公開信息的責任在於該個人，C3或C3的任何員工或董事根據本政策(或以其他方式)採取的任何行動不以任何方式構成法律諮詢或使個人免於根據適用的證券法承擔責任。對於本政策或適用證券法律禁止的任何行為，您可能會受到C3的嚴厲法律處罰和紀律處分。
問：請問哪些交易受這項政策的約束？
答：因此，這項政策適用於C3發行的證券的所有交易，以及非C3發行的衍生證券，如與C3的S證券有關的交易所交易的看跌或看漲期權或掉期。因此，就本政策而言，術語“交易”、“交易”和“交易”不僅包括在公開市場上購買和銷售C3‘S普通股，還包括普通股或優先股、期權、認股權證和其他證券(包括債務證券)的任何其他購買、銷售、轉讓或其他收購和處置，以及影響這些證券價格變化的經濟風險的其他安排或交易。
內幕交易與重大非公開信息問：問：什麼是內幕交易？
答：一般來説，內幕交易是指擁有或以其他方式知道有關證券或證券發行人的重大非公開信息的人買賣股票、債券、期貨或其他證券的行為。內幕交易還包括衍生品交易(如看跌期權)，其價格與公司股票的標的價格掛鈎。買入或賣出的決定是否受到重大非公開信息的影響，你買入或賣出的股票數量，或者它是否對股價產生影響，都無關緊要。一句話：如果你知道C3或與C3有業務關係的另一家上市公司的重大非公開信息，並且你交易了C3的S或其他公司的證券，你就違反了法律。
問：問：為什麼內幕交易是非法的？
答：我認為，如果公司內部人士能夠利用他們的機密知識為自己的財務優勢服務，其他投資者就不會對市場的公平和誠信有信心。這通過要求那些瞭解重大非公開信息的人避免交易，確保了一個公平的競爭環境。
問：問：什麼是實質性信息？
答：他説，弄清楚你是否知道重大的非公開信息並不總是容易的。但有一個重要因素可以決定你所瞭解的一家上市公司的非公開信息是否重要：這些信息是否會影響該公司證券的市場價格，或者是否會被考慮交易該公司證券的投資者視為重要信息。如果這些信息讓你想要交易，它可能會對其他人產生同樣的影響。記住，積極和消極的信息都可能是實質性的。
問：請問有哪些材料信息的例子？
答：因此，評估重要性沒有明確的標準；相反，重要性是基於對所有事實和情況的評估，往往是由相關執法部門事後評估。根據具體細節，在按照本政策的含義公開披露之前，以下項目可能被視為重要的非公開信息。可能還有其他類型的信息也有資格作為重要信息；僅將此列表用作非詳盡的指南：
·財務結果或預測；
·收購、處置或其他戰略交易；
·與我們證券有關的事件(例如，回購計劃、股票拆分、公共或私人股本或債務發行，或我們股息政策或金額的變化)；
·重大合同或合同取消；
·重要客户的獲得或損失；
·價格變化；
·新產品發佈；
·重大產品問題或安全事件；以及
·最高管理層或控制權的變動；
·財務重述或重大減記；
·裁員；
·C3‘S業務中斷或其財產或資產，包括其設施或信息技術基礎設施遭到破壞或未經授權進入；
·代理權之爭；
·實際或受到重大訴訟、美國證券交易委員會或其他調查的威脅，或任何此類訴訟或調查的重大進展或解決方案；
·即將破產；
·與政府機構的溝通；以及
·專利發放通知。
問：問：什麼時候信息被認為是公開的？
答：如果你擁有重大的非公開信息，那麼一旦這些信息被公開傳播，交易禁令就會解除。但要被認為是公開傳播的信息，必須通過新聞稿、向美國證券交易委員會提交的文件或其他廣泛傳播的公告來廣泛傳播。一旦信息被公開傳播，仍有必要為投資公眾提供足夠的時間來吸收信息。一般來説，就這項政策而言，只有在信息被公開披露後整整兩個交易日之後，信息才被視為公開發布。例如，如果我們在週三交易開始前宣佈重大非公開信息，那麼信息在週五交易開始時被認為是公開傳播的；如果我們在週三交易結束後宣佈重大非公開信息，那麼信息在週五交易結束時被認為是公開傳播的。根據具體情況，C3可決定對發佈特定的重大非公開信息應適用較長或較短的等待期。任何非公開信息的披露，無論是重大信息還是其他信息，都必須按照C3‘S公司披露政策進行。
問：問：誰會被判內幕交易罪？
答：任何人在知道重大非公開信息的情況下買賣證券，或提供他人用來買賣證券的重大非公開信息，都可能犯有內幕交易罪。這適用於所有個人，包括官員、董事和其他甚至不在C3工作的人。無論你是誰，如果你知道一些關於證券價值的重要信息，而不是每個人都知道，並且你交易(或説服其他人交易)這種證券，你可能會被判內幕交易罪。
問：如果我在交易時知道重大的非公開信息，但我交易的原因是其他原因，比如支付醫療賬單，那該怎麼辦？
答：他説，對內幕交易的禁止是絕對的。即使交易決定不是基於這種重要的非公開信息，它也適用。它還適用於出於獨立原因可能是必要的或正當的交易(例如需要為緊急支出籌集資金)，也適用於非常小的交易。重要的是您在交易時是否知道與C3有關的任何重要的非公開信息。
問：美國證券法在我獲得重大非公開信息之前，如何考慮減輕情節，如避免損失或阻止計劃交易？
答：中國沒有。美國聯邦證券法不承認內幕交易有任何減輕情節。此外，為了維護C3 S堅持最高行為標準的聲譽，即使是表面上的不當交易也必須避免。在某些情況下，您可能需要放棄計劃中的交易，即使您在意識到重要的非公開信息之前就計劃了它。因此，即使你認為等待交易可能會造成經濟損失或犧牲預期利潤，你也必須等待。
問：如果我沒有買賣任何東西，但我告訴了其他人重要的非公開信息，他或她買賣了怎麼辦？
答：這就是所謂的“給小費”。你是“給小費的人”，而另一個人被稱為“小費人”。如果舉報人根據那些重要的非公開信息進行買賣，你和“舉報人”都可能被判內幕交易罪。事實上，如果你告訴那些告訴別人的家庭成員，然後利用這些信息進行交易，這些家庭成員和“酒鬼”也可能被判犯有內幕交易罪。為防止發生這種情況，您不得與C3以外的任何人討論有關公司的重要非公開信息，包括配偶、家人、朋友或商業夥伴(除非披露是根據C3的S關於保護或授權外部披露有關C3的信息的政策進行的)。這包括互聯網上關於C3或與C3有業務往來的公司的匿名討論。
你可以對自己的交易負責，也可以對酒鬼的交易負責，甚至對酒鬼的交易負責。由於這些及其他原因，C3的任何員工、董事或指定顧問(或受本政策約束的任何其他人)不得(A)隨時向他人推薦他們購買、持有或出售C3‘S證券，或(B)向C3內部工作不需要他們擁有該重大非公開信息的人披露重大非公開信息，或向C3以外的其他人披露重大非公開信息(除非披露符合C3的S關於保護或授權外部披露有關C3的信息的政策)。
問：如果我自己不告訴某人內幕消息，我只告訴他或她是買入還是賣出怎麼辦？
答：但這仍然是小費，你仍然可以對內幕交易負責。你永遠不能向其他人推薦他們購買、持有或出售C3‘S普通股或與C3’S普通股相關的任何衍生證券，因為這可能是一種小費形式。
問：如果我在美國以外的地方工作，這項政策或內幕交易法對我適用嗎？
答：答案是肯定的。同樣的規則也適用於美國和外國的員工和顧問。美國證券交易委員會(SEC)(負責投資者保護的美國政府機構，簡稱“美國證券交易委員會”)和金融業監管局(Financial Industry Regulatory Authority，負責監管美國證券交易所的私人監管機構)定期調查總部設在海外的個人和公司進行的公司證券交易。此外，作為C3董事的員工或顧問，無論您在哪裏工作，我們的政策都適用於您。
問：我是否被限制交易C3以外的任何公司的證券，例如C3的客户或競爭對手？
答：這是有可能的。美國的內幕交易法通常限制所有知曉一家公司的重大非公開信息的人交易該公司的證券，無論此人是否與該公司有直接聯繫，除非在有限的情況下。因此，如果你有關於另一家公司的重要的非公開信息，你不應該交易該公司的證券。如果您有時通過您在C3的職位獲得有關其他公司及其與C3的業務往來的敏感、重要信息，您應特別注意這一限制。
問：我想知道我什麼時候可以買賣我的C3證券？
答：如果您知道重大的非公開信息，則在信息公開披露後整整兩個交易日之前，您不得買賣我們的普通股。在這一點上，這些信息被認為是為了我們的內幕交易政策而公開傳播的。例如，如果我們在週三開始交易之前宣佈重大非公開信息，那麼您可以在週五執行我們的證券交易；如果我們在週三交易結束後宣佈重大非公開信息，那麼您可以在週一執行我們的證券交易。即使您不知道任何重要的非公開信息，您也不能在適用於您的任何交易“禁止交易”期間交易我們的普通股。我們的內幕交易政策描述了季度交易禁售期，可能會通過電子郵件宣佈額外的事件驅動型交易禁售期(即使季度交易禁售期不適用於您)。
停電期
問：問：什麼是季度交易禁售期？
答：為了儘量減少我們的高級管理人員、董事、指定人員及其關聯人之間的內幕交易，我們設立了“季度交易封鎖期”，在此期間，無論他們是否知道重大的非公開信息，他們都不能進行任何C3證券交易。這意味着，除本政策所述外，所有高級管理人員、董事、指定人員及其相關人員只能在有限的開放交易窗口期內交易C3證券，交易窗口期一般從C3‘S年度或季度財務業績公開發布後的兩個完整交易日開始開始，並在下一個季度交易封閉期開始時結束。當然，即使在開放的交易窗口期間，如果您以其他方式持有重要的非公開信息，您也不能(除非有例外情況)進行任何C3證券交易。
問：問：C3的S季度交易禁售期是什麼？
答：一般情況下，每個“季度交易封鎖期”開始於每個會計季度第三個月的15日(即1月15日、4月15日、7月15日和10月15日)的當天結束，並在C3‘S該季度財務業績公開發布後整整兩個交易日(例如財報電話會議時間)後結束。
問：問：C3的S季度交易禁售期能改變嗎？
A. 如果總法律顧問認為存在未披露的信息導致C3高級官員、董事、指定人員或其相關人員的交易不恰當，則季度交易禁止期可以提前開始或延長。值得注意的是，季度交易禁售期提前開始或延長的事實應被視為重大非公開信息，不應向任何其他人傳達。
問： C3是否有除季度交易中斷期以外的中斷期？
答：答案是肯定的。有時，可能會發生對C3至關重要的事件，而且只有少數董事、高級管理人員和/或員工知道。只要事件仍然是實質性和非公開的，總法律顧問指定的人員不得交易C3的S證券。在這種情況下，C3將通知指定的個人，他們及其關聯人都不能交易C3的S證券。特定事件交易封鎖的存在也應被視為重要的非公開信息，不應傳達給任何其他人。
問：如果我受到禁售期的限制，並且我在禁售期開始之日有買入或賣出C3證券的未平倉訂單，我是否可以讓我的經紀人取消未平倉訂單並避免執行交易？
答：沒有，除非它與10b5-1交易計劃(定義如下)有關。如果您在封鎖期開始時有任何未平倉訂單，而不是與10B5-1交易計劃相關的訂單，您有責任與您的經紀人取消這些訂單。如果您持有未平倉訂單，並且在與10b5-1交易計劃無關的封鎖期開始後執行，則您違反了我們的內幕交易政策，也可能違反了內幕交易法。
問：如果我不再是C3的員工、董事或顧問，我會受到交易禁售期的限制嗎？
答：可能會，這要視情況而定。如果您與C3的僱傭關係在交易禁售期內終止，您將受制於該交易禁售期的剩餘時間。如果您與C3的僱傭關係在交易窗口開放的那一天終止，您將不會受到下一個交易禁售期的限制。然而，即使您在離開C3後不受我們的交易禁售期的限制，如果您知道重大的非公開信息，您也不應該交易C3證券。只要您擁有的信息是實質性的，並且不是按照我們的內幕交易政策的含義公開傳播的，這一限制就會一直存在。
問：請問這項政策有沒有例外？
答：除下文特別註明外，這項政策沒有例外。
問：在交易禁售期內或當我擁有重大非公開信息時，我如何才能行使C3授予我的期權，或參與C3員工股票購買計劃？
答：答案是肯定的。您可以通過行使期權或參與C3員工股票購買計劃來購買股票，但在交易禁售期或您知道重大非公開信息的任何時間，您不得出售股票(即使是為了支付行權價格或任何到期税款)。需要説明的是，在交易禁售期或您知悉重大非公開信息的任何時候，您不得實施經紀人協助的無現金行使(因為這些無現金行使交易包括市場銷售)。
問：請問哪些預提税金交易不受這項政策的限制？
答：因此，這項政策不適用於因行使期權或結算C3發行的限制性股票單位而發行股份而直接向C3交出股份以履行預扣税款義務的行為。當然，在行使或結算任何此類股權獎勵時收到的股票的任何市場銷售仍受本保單所有條款的約束，無論目的是否為了產生支付行使價或納税所需的現金。
問：持有C3普通股的共同基金份額是否受交易禁售期的限制？
答：中國沒有。你可以在任何時候交易持有C3股票的共同基金。
問：請問適用於10b5-1自動交易計劃的規則是什麼？
答：根據經修訂的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第10b5-1條規則，任何人都可以制定交易計劃，指示經紀商買賣C3證券。
基於預定的標準(“交易計劃”)。只要適當地制定了交易計劃，根據該交易計劃購買和出售C3證券不受本政策的約束。要正確確定，個人的交易計劃必須符合交易法10b5-1規則和C3的任何適用的10b5-1交易計劃指南的要求，此時他們不知道任何與C3有關的重大非公開信息，並且您沒有以其他方式受到交易禁售期的約束。此外，所有將由董事、高級管理人員、指定人員及其關聯人採用的交易計劃在制定之前必須由C3根據C3‘S第16條合規計劃進行審查和批准，以確認該交易計劃符合所有相關的公司政策和適用的證券法。見下文“C3庫存交易的預結算”。
問：當我擁有重要的非公開信息或在交易禁售期內，我可以贈送股票嗎？
答：由於可能會出現不當行為，一般情況下，只有在您不掌握重大非公開信息且不受交易禁售期限制的情況下，才應贈送禮物。例如，收到贈送股票的慈善機構通常會立即將股票出售到公開市場，如果您在贈送時擁有重要的非公開信息，可能會使您承擔“小費”責任。只有當您知道重大非公開信息時，或者在適用於您的交易禁售期內，您才可以真誠地贈送我們的股票，而且贈送已經由C3的S總法律顧問或他們的指定人預先清算。預先通關必須在建議贈送禮物前至少兩個工作日獲得，而在五個工作日內未完成預通關的禮物將需要新的預先通關。C3可能會選擇縮短這一期限。
問：這項政策允許在401(K)計劃中購買C3股票嗎？
答：此外，本政策不適用於因您根據工資扣除選擇定期向計劃供款而購買C3‘S 401(K)計劃中的C3’S證券。然而，這項政策確實適用於您根據401(K)計劃可能做出的某些選擇，包括：(A)選擇增加或減少您將分配給C3股票基金的定期供款的百分比；(B)選擇在計劃內將現有賬户餘額轉入或轉出C3股票基金；(C)選擇以您的401(K)計劃賬户借款，如果貸款將導致您的C3股票基金餘額的部分或全部清算；以及(D)如果預付貸款將導致將貸款收益分配給C3股票基金，則選擇預付計劃貸款。
保證金賬户、質押股份、套期保值等炒作C3股票問：我可以在保證金賬户上購買C3證券，還是可以在保證金賬户持有？
答：中國沒有。“按保證金購買”是指用從經紀公司借來的錢來購買我們的證券。在保證金賬户中持有我們的證券包括在一個賬户中持有證券，在這個賬户中，股票可以被出售，以支付給經紀公司的貸款。您在任何時候都不能以保證金的形式購買我們的普通股或將其存入保證金賬户。
問：我可以抵押我的C3股票作為貸款的抵押品嗎？
答：中國沒有。將您的股票質押為貸款抵押品可能會導致質權人在交易禁售期或您以其他方式瞭解重大非公開信息時轉讓您的股票。因此，你可能不會將你的股票作為貸款的抵押品。
問：記者問：保證金賬户和質押證券有什麼問題？
答：如果客户未能滿足追加保證金通知的要求，經紀商可以在沒有客户同意的情況下出售保證金賬户中作為保證金貸款抵押品的證券。同樣，如果借款人拖欠貸款，作為貸款抵押品的證券可能會在喪失抵押品贖回權的情況下出售。由於保證金出售或止贖出售可能在質押人知道重大非公開信息或因其他原因不被允許交易C3‘S證券時發生，因此禁止C3員工、董事和指定的顧問在保證金賬户中持有公司證券或以其他方式將C3’S證券質押為貸款抵押品。
問：我可以對衝我在C3的所有權頭寸嗎？
答：中國沒有。我們的內幕交易政策禁止對衝或貨幣化交易，包括通過使用預付可變遠期、股票掉期、套頭和交易所基金等金融工具。由於此類對衝交易允許您繼續持有通過員工福利計劃或其他方式獲得的C3‘S證券，但沒有所有權的全部風險和回報，您可能不再具有與C3’S其他股東相同的目標。因此，我們的內幕交易政策禁止您從事任何此類交易。
問：問：為什麼禁止對衝交易？
答：如果這樣的交易可能允許受本政策約束的人繼續擁有通過員工福利計劃或其他方式獲得的C3‘S證券，但不會承擔所有權的全部風險和回報。當這種情況發生時，此人可能不再擁有與C3其他股東S相同的目標。因此，所有受這項政策約束的人都被禁止從事任何此類交易。
問：我可以交易C3‘S普通股的衍生證券嗎？
答：中國沒有。您不得交易與我們普通股相關的衍生證券，包括公開交易的看漲期權和看跌期權。此外，您在任何時候都不得賣空我們的普通股。
問：問：什麼是衍生證券？
答：所謂“衍生證券”是指普通股以外的證券，其性質是投機性的，因為它們允許一個人用相對較少的資金對其投資進行槓桿操作。衍生證券的例子包括“看跌期權”和“看漲期權”。這些不同於根據我們的股權薪酬計劃授予的員工期權和其他股權獎勵，就我們的政策而言，這些不是衍生證券。
問：問：什麼是賣空？
答：當你預計股票價格會下跌時，賣空就是獲利的，包括你從經紀人那裏借入股票，賣出，最終在市場上買回，將借來的股票返還給經紀人的交易。如果股票價格在借款期間下跌，則實現利潤。
問：問：為什麼C3禁止衍生品證券交易和賣空？
答：現在，許多股價波動的公司都採取了類似的政策，因為它代表着一種誘惑，即試圖從一種相對低成本的交易方法中獲益，這種方法利用股價的短期波動，而不是實際持有相關的普通股，並鼓勵投機性交易。我們致力於創造股東價值，賣空我們的普通股與我們的價值觀發生衝突，不會受到股東的歡迎。
問：如果我在受這項政策約束之前購買了公開交易的期權或其他衍生品證券，該怎麼辦？
答：員工股票期權的規則與員工股票期權規則相同。您可以隨時行使公開交易的期權，但您不得在交易禁售期內或在您知道重大非公開信息的任何時間出售證券。
問：問：常備和限價令有什麼擔憂？
答：類似於使用保證金賬户的內幕交易違規行為，執行常規和限制指令(上文討論的已批准交易計劃下的常規和限制指令除外)會增加內幕交易違規行為的風險。由於對經紀人的長期指示，無法控制購買或出售的時間，因此，當C3員工、董事或指定顧問掌握重要的非公開信息時，經紀人可以執行交易。因此，C3不鼓勵對C3的S證券下達常備或限價指令。如果受此政策約束的人士決定他們必須使用常備指令或限價指令(上文討論的已批准交易計劃除外)，則指令應限於短期內，並且如果根據上述“季度交易限制”和“特定事件交易限制”條款對其交易能力施加限制，則使用該常備指令或限制指令的人必須立即取消此類指示。
C3股票交易的預結算
問：請問誰需要對交易進行預清算和提前通知？
答：除了上述要求外，已被通知須遵守預結算要求的高級管理人員、董事和其他適用的管理層成員還面臨着進一步的限制：即使在開放的交易窗口期間，在擬議交易至少兩個工作日之前，在事先從C3的S總法律顧問或其指定人那裏獲得交易的預結算之前，他們不得從事任何C3‘S證券的交易。然後，他或她將確定交易是否可以繼續進行，如果可以，他或她將指示第16條合規協調員(如C3‘S第16條合規計劃中所確定的)幫助遵守交易所法案第16(A)條規定的任何報告要求。未在兩個工作日內完成的預結算交易將需要新的預結算。C3可能會選擇縮短這一期限。
問：在哪些情況下，需要預先審批的個人需要提前通知股票期權的行使？
答：答案是肯定的。接受預先審批的人員還必須將其行使未償還股票期權的計劃提前通知第16條合規協調員。一旦發生任何交易，高級職員、董事或適用的管理層成員必須立即通知第16條合規協調員，以便C3可以協助履行第16條的任何報告義務。
問：請問受第16條約束的個人有哪些額外要求？
答：公司高級管理人員和董事受交易法第16條規定的報告義務的約束，應注意避免短線交易(交易法第16(B)條的含義)和對控制人銷售的限制(1933年證券法修訂後的第144條)，並應提交C3的S第16條合規計劃中描述的所有適當的第16(A)條報告(表格3、4和5)以及規則144所要求的任何銷售通知。
其他信息
問：問：如果我違反了我們的內幕交易政策，會發生什麼？
答：如果違反我們的政策，可能會受到紀律處分，其中可能包括終止您與C3的僱傭或其他關係。
問：如果我利用重要的非公開信息進行交易或向其他人通風報信，將受到什麼制裁？
答：除了C3的紀律處分-可能包括終止僱傭-您還可能因利用重大非公開信息進行交易而受到民事制裁。制裁可能包括返還任何利潤或避免任何損失，以及最高可達任何利潤或避免任何損失的三倍的罰款。被發現對泄露重大非公開信息負有責任的人，即使他們自己沒有進行交易，也可能對酒商鏈中每個人獲得的任何利潤或避免的任何損失承擔責任，以及最高可達該金額三倍的罰款。此外，任何被判犯有刑事內幕交易罪的人都可能面臨監禁和額外的罰款。
問：問：什麼是“避免損失”？
答：如果你在負面消息公佈之前拋售普通股或相關衍生品證券，並因此而導致股價下跌，你就避免了負面消息造成的損失。
問： 如果我對我們的內幕交易政策或特定交易有疑問，我應該聯繫誰？
答： 您應該聯繫我們的總法律顧問。
問： 此政策的變更是否需要C3董事會的批准？
答： 是的本政策的變更需要C3董事會或正式任命的董事會委員會的批准。
附錄A
指定人員
（非官方員工和指定顧問受到季度交易中斷期的影響）
所有C3員工
指定顧問
