SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 如果不再受制於第16條的要求，請勾選此框。表格4或表格5的報告義務可能繼續存在。
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
YARNO WENDY L（姓氏）
報告人姓名和地址*
ARMEN GARO 華盛頓特區
（姓） (第一步) (中間)
AGENUS公司 AGEN
FORBES ROAD 3
(街道)
列剋星敦 馬薩諸塞州 02421
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 AGENUS公司 [ AGEN ] 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 10%所有人
X 官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
請參閲備註
3. 最早交易日期（月/日/年）
2024年06月11日
4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）
 6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（説明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
普通股(1) 06/14/2024 A 1,055 A ￥15.46(2) 74,642 D
普通股票 31,298 I See Footnote(3)
普通股票 28,950 I See Footnote(4)
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
期權 $11.9 06/11/2024 A 65,651 (5) 01/17/2034 普通股票 65,651 $0.00 65,651 D
期權 $11.9 06/11/2024 A 108000 (6) 01/11/2034 普通股票 108000 $0.00 108000 D
響應的説明：
1. 根據Agenus公司2019年修訂後的股權激勵計劃，經Agenus公司薪酬委員會批准，Garo H. Armen博士的薪水以股票形式支付，而非現金。此處報告的金額表示Armen博士在截至2024年6月14日的支付期間的淨薪水。上述股票根據Agenus公司2019年修訂後的股權激勵計劃發行，於發行當日即完全歸Armen博士所有。
2. $15.46是2024年6月14日Agenus公司普通股的收盤價，此日為支付期間的支付日期。
3. 股票持有在Armen博士的IRA賬户中。
4. Armen博士是Garo Armen 2020年2年AG GRAT的受託人並具有投資管理權，持有我們的普通股23,950股。Armen博士是Pixie Partners普通合夥企業（"Pixie"）的普通合夥人，截至本報告日，Pixie Partners持有我們的5,000股普通股。Armen博士僅對Pixie所持股份的一部分具有金錢利益，並放棄其金錢利益所及部分的所有受益權。
5. 期權於2024年1月17日授予，但須獲股東批准，該批准已於2024年6月11日公司年度股東大會上獲得。期權根據Agenus公司2019年修訂後的股權激勵計劃授予，這些期權將按照其50%的基礎股份於2024年6月27日和2024年9月27日分別解除限制。這些股票期權是在1股對20股的股票拆分之前授予的，代表着1,313,020股以0.59美元的行權價格行使的股票期權。
6. 期權於2024年1月17日授予，但須獲股東批准，該批准已於2024年6月11日公司年度股東大會上獲得。期權根據Agenus公司2019年修訂後的股權激勵計劃授予，按照其1/3的獎勵於2025年1月16日解除限制，其餘部分平均季度分期解除限制。這些股票期權是在1股對20股的股票拆分之前授予的，代表着2,160,000股以0.59美元的行權價格行使的股票期權。
備註:
主席兼首席執行官
/s/克莉絲汀·M·克拉斯金，作為Garo H. Armen的授權代理人 06/18/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。