根據第 424 (b) (3) 條提交
註冊號：333-279343
招股説明書補充文件第 1 號
（參見2024年6月5日的招股説明書）
5,064,570 股普通股
本招股説明書第1號補充文件（“招股説明書補充文件”）修訂和補充了我們在自2024年6月5日起生效的S-1表格註冊聲明（“招股説明書”）中包含的招股説明書，涉及招股説明書中確定的出售股東轉售總額不超過5,064,570股普通股，面值每股0.001美元（“普通股”））。
提交本招股説明書補充文件的目的是將我們於2024年6月14日向美國證券交易委員會提交的所附8-K表最新報告中包含的信息納入招股説明書並將其納入招股説明書。
本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀，並以招股説明書為準，除非本招股説明書補充文件中的信息取代了其中包含的信息。
我們的普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “CRVO”。2024年6月13日，我們在納斯達克資本市場上公佈的普通股收盤價為19.76美元。
投資我們的證券涉及風險。有關在決定購買這些證券之前應仔細考慮的因素的討論，請參閲招股説明書第9頁開頭的 “風險因素” 以及招股説明書中以引用方式納入的文件。
美國證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有確定本招股説明書是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。
本招股説明書補充文件的發佈日期為2024年6月14日。
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
2024年6月11日
報告日期（最早報告事件的日期）
CervoMed Inc.
（註冊人章程中規定的確切名稱）
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特拉華 |
001-37942 |
30-0645032 |
|
（州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
|
公園廣場 20 號，424 號套房 馬薩諸塞州波斯頓 |
02116 |
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|
（主要行政辦公室地址） |
（郵政編碼） |
||
s 電話號碼，包括區號：(617) 744-4400
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
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☐ |
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條提交的書面通信 |
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☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
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☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
|
☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
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每個課程的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 |
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普通股，面值0.001美元 |
CRVO |
納斯達克資本市場 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 5.07 項將事項提交證券持有人表決
CervoMed Inc.（“公司” 或 “我們”）2024年年度股東大會（“年會”）於2024年6月14日舉行。截至2024年4月29日營業結束時（“記錄日期”）登記在冊的股東有權在年會上投票，截至記錄日，公司已發行普通股共有8,253,741股。在年會上，[______] 股的持有人以虛擬方式或通過代理方式出席，約佔截至記錄日已發行股份的 [____] ％，因此，出席年會的法定人數已達到。
提交給公司股東並在會議上進行表決的事項在公司於2024年4月29日向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終委託聲明（“委託聲明”）中有更全面的描述，以及每次此類投票的結果如下：
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(1) |
第1號提案——選舉八人擔任董事，直到公司下一次年度股東大會或其各自的繼任者當選並獲得資格為止。 |
根據第1號提案選舉每位被提名人需要在年會上出席並有權投票的多數選票投贊成票，因此，每位被提名人獲得年度會議選舉所需的選票數。
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對於 |
扣留 |
經紀人非投票 |
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約翰·阿拉姆，醫學博士 |
5,643,630 | 5,819 | 817,650 | |||
|
約書亞·博格博士 |
5,642,786 | 6663 | 817,650 | |||
|
羅伯特 J. Cobuzzi 博士 |
5,080,602 | 568,502 | 817,995 | |||
|
西爾維·格雷瓜爾，藥學博士 |
5,632,705 | 16,399 | 817,995 | |||
|
Jane H. Hollingsworth，J.D. |
5,404,381 | 244,813 | 817,905 | |||
|
傑夫·波爾頓 |
5,639,899 | 9,550 | 817,650 | |||
|
Marwan Sabbagh，醫學博士 |
5,641,273 | 8,176 | 817,650 | |||
|
弗蘭克·扎夫爾 |
5,638,435 | 11,014 | 817,650 | |||
|
(2) |
第2號提案——批准選擇RSM US LLP作為公司截至2024年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所。 |
第2號提案的批准需要出席年會並有權表決的多數票的贊成票，因此，第2號提案獲得了年度會議批准所需的票數。
|
對於 |
反對 |
棄權 |
||
| 6,457,067 | 8,463 | 1,569 | ||
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(3) |
第3號提案——在諮詢的基礎上，批准委託書中披露的截至2023年12月31日的年度中公司指定執行官的薪酬。 |
第3號提案的批准需要出席年會並有權表決的多數票的贊成票，因此，第3號提案獲得了年度會議批准所需的票數。
|
對於 |
反對 |
棄權 |
經紀人非投票 |
||
| 5,624,207 | 20,057 | 5,185 | 817,650 | ||
第 8.01 項其他活動
2024年6月11日，該公司發佈了一份新聞稿，宣佈其用於治療路易體痴呆患者的奈弗拉匹莫德2b期Rewind-LB臨牀試驗的註冊工作已經完成。新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。
第 9.01 項財務報表和附錄
(d) 展品
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展品編號 |
描述 |
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99.1 |
新聞稿，2024 年 6 月 11 日發佈 |
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104 |
封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
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簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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日期：2024 年 6 月 14 日 |
CervoMed Inc. |
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來自： |
/s/ 威廉·埃爾德 |
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威廉埃爾德 |
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首席財務官兼總法律顧問 |
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