SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 如果不再受制於第16條的要求，請勾選此框。表格4或表格5的報告義務可能繼續存在。
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
YARNO WENDY L（姓氏）
報告人姓名和地址*
伯克希爾·哈撒韋股份有限公司
（姓） (第一步) (中間)
3555 FARNAM街
(街道)
奧馬哈 內布拉斯加 68131
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Occidental Petroleum Corp /DE/ [ OXY ] 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
3. 最早交易日期（月/日/年）
2024年6月13日
4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）
 6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
由一個報告人提交的表格
X 由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（説明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
普通股票 06/13/2024 P 1,552,497 A $59.7679(1) 253,886,410 I See footnotes(2)(3)(4)
普通股票 06/14/2024 P 1,060,653 A $59.5893(5) 254,947,063 I See footnotes(2)(3)(4)
普通股票 06/17/2024 P 334,461 A $59.7491(6) 255,281,524 I See footnotes(2)(3)(4)
A類優先股 84,897 I See footnotes(3)(4)(7)
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
可購買普通股股份的認股權證 $59.624(8) -9 -9 普通股票 8385.8848萬(8) 8385.8848萬(8) I See footnotes(3)(4)（10）
報告人姓名和地址*
伯克希爾·哈撒韋股份有限公司
（姓） (第一步) (中間)
3555 FARNAM街
(街道)
奧馬哈 內布拉斯加 68131
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
BUFFETT WARREN E
（姓） (第一步) (中間)
3555 FARNAM街
(街道)
奧馬哈 內布拉斯加 68131
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
響應的説明：
1. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票是以$59.3800至$60.3700的區間內的多次交易中購買的。報告人承諾，如Occidental Petroleum Corporation（"Occidental"），Occidental的任何安防-半導體持有人或證券交易委員會的工作人員要求，將提供在本表格的腳註1中規定的區間內以每個單獨價格購買的股票的全面信息。
本表格所報告的發行人普通股的股份是由伯克希爾·哈撒韋公司（“伯克希爾”）通過其子公司國家保險公司間接持有的。
由於伯克希爾在每個所列出的子公司的所有權鏈中，它可能被認為已經擁有並且擁有所有的股份和衍生證券，適用的，現在這些子公司直接擁有的股份和衍生證券，沃倫·E·巴菲特作為伯克希爾的控股股東，只被認為是有劣勢產品的一個利益，他放棄對所報告的證券的所有權，除非在其中他有財產利益。另外，為了避免重複計數，所有所列出的子公司僅報告作為所擁有的股份和衍生證券，適用的，直接由這樣子公司擁有的股份或衍生證券，不代表任何這樣子公司可能因擁有或控制任何其他所報告此表格的子公司的所有權或控制權而被認為是有劣勢的所有人。
（從註釋3繼續）也不反映任何這樣的子公司可能被認為有劣勢的所有權或控制權，否則報告在此表格上。
5. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票是以$59.1400至$59.8700的區間內的多次交易中購買的。報告人承諾，如Occidental、Occidental的任何安防-半導體持有人或證券交易委員會的工作人員要求，將提供在本表格的腳註5中規定的區間內以每個單獨價格購買的股票的全面信息。
6. 第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票是以$59.4800至$59.9600的區間內的多次交易中購買的。報告人承諾，如Occidental、Occidental的任何安防-半導體持有人或證券交易委員會的工作人員要求，將提供在本表格的腳註6中規定的區間內以每個單獨價格購買的股票的全面信息。
本表格所報告的發行人優先股於2019年8月8日發行，由伯克希爾通過其子公司國家保險公司間接持有。
認股權證包含調整行權價格和發行人的普通股數的條款。因此，按本表格報告的行權價格和發行人的普通股數將根據認股權證的條款在未來發生變化。認股證券最初為8000萬股，行權價格為每股62.50美元。在2020年6月26日，發行人的董事會宣佈向其普通股股東分配認股權證以購買其他普通股股份，導致對認股證券的反水權調整，將行使價格降低到59.624美元，並增加行使認股證券的普通股的數量。83858848.81股。
認股權證於2019年8月8日發行，並可依據適用持有人的選擇全部或部分行使，直至發行人A系列優先股不再有任何股份為止，屆時認股權證將到期。
本表格所報告的行使購買發行人普通股的認股證券由伯克希爾通過其子公司國家保險公司間接持有。
/s/沃倫·E·巴菲特，代表他自己和此處每個其他報告人 06/17/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。