SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 馬林軟件公司 [MRIN] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月13日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/13/2024 | M | 5,000 | A | $0 | 36,436 | D | |||
普通股票 | 06/13/2024 | F(1) | 2,049 | D | $2.36 | 34,387 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
限制股票單位 (RSU) | (2) | 06/13/2024 | M | 5,000 | (3) | (4) | 普通股票 | 5,000 | $0 | 0 | D |
響應的説明: |
1. 根據規則16b-3,豁免交易包括通過交出或扣除有關股票來支付行權價或税負的交易。本報告人報告的售出的股份是由報告人交出並被髮行人註銷的,換取發行人同意支付由於限制性股票單位("RSU")歸屬解除而導致的報告人聯邦和州税收代扣義務。報告人沒有因任何其他原因出售或處置在本表格4中報告的任何股份,除了為支付所需税金。 |
2. 根據結算規定,每個限制性股票單位代表獲得1股發行人普通股的有條件權利。 |
3. 50%的限制性股票單位將在2023年6月13日和2024年6月13日分別歸屬,前提是報告人在每個歸屬日期繼續受僱。股票將在結算時交付給報告人。 |
4. 限制性股票單位不會過期。在歸屬日期之前,它們要麼歸屬,要麼被取消。 |
備註: |
考慮到發行人2024年4月12日生效的1股對6股的股票拆分,報告人的持股已經進行了調整。 |
/s/ Wister Wolcott, 代理人羅伯特·伯茨 | 06/17/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |