SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 AMKOR TECHNOLOGY, INC. [ AMKR ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/12/2024 | G | 1,530,000(1) | D | $0 | 3,587,004(2)(3)(4) | I | 由James J. Kim 於4/26/23起草的2023 GRAT | ||
普通股票 | 06/12/2024 | G | 980,000(5) | D | $0 | 2,298,001(2)(3)(4) | I | 由Agnes C. Kim 於4/26/23起草的2023 GRAT | ||
普通股票 | 4,416,475 | D | ||||||||
普通股票 | 39,594,980(2)(3)(4) | I | 由915 Investments, LP所有 | |||||||
普通股票 | 1,338,097(2)(3)(4) | I | 由James J. Kim於12/15/21起草的2021 GRAT | |||||||
普通股票 | 2,500,000(2)(3)(4) | I | 由其自己的GRAT擁有 | |||||||
普通股票 | 4,418,610(2)(3)(4) | I | 由信託擁有(不包括GRAT) | |||||||
普通股票 | 2,478,325(2)(3)(4)(6) | I | 由Sujoda Investments,LP完成 | |||||||
普通股票 | 19,484,809(2)(3)(4) | I | 由Sujochil,LP完成 | |||||||
普通股票 | 16,710,668(2)(3)(4) | I | 由Kim Capital Partners - KPC,LLC完成 |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1.2024年6月12日,James J. Kim於2023年4月26日成立的2023年授予留存年金信託向發行人的普通股分配了1,530,000股。申報人是信託的唯一受託人。 |
2.申報人否認擁有這些證券的受益所有權,除非涉及申報人在這些證券的金錢利益上的權益。對於證券交易法1934年的第16條條款("第16條")或其他任何目的,本報告不得視為證明申報人是這些證券的受益所有人,只涉及申報人在這些證券的金錢利益範圍內。 |
3.申報人是(i)為其直系家屬(排除保留受益年金信託("GRATs"))設立的信託的受託人,這些信託擁有公司4,418,610股普通股;(ii)為其直系家屬設立的GRAT的受託人,這些GRAT擁有公司7,223,102股普通股;(iii)為其作為定罪人設立並是唯一年金受益人的GRAT的受託人,這些GRAT擁有公司2,500,000股普通股;(iv)有限合夥企業(Sujochil,LP)的普通合夥人,擁有公司19,484,809股普通股; |
4.(從腳註3續)(v)有限責任公司的管理人,對於第16條而言,該公司被視為公司,擁有公司16,710,668股普通股;(vi)如腳註6所提到的,Sujoda Management,LLC的成員之一,間接擁有發行人的2,478,325股普通股,(vii)有限合夥企業的普通合夥企業,擁有公司39,594,980股普通股。根據表格4的要求,對於這些股份,申報人被視為具有金錢利益。 |
5.2024年6月12日,Agnes C. Kim於2023年4月26日成立的2023年授予留存年金信託向發行人的普通股分配了980,000股。申報人是信託的唯一受託人。 |
6. Sujoda Investments,LP的唯一普通合夥人是Sujoda Management,LLC。申報人是Sujoda Management,LLC的三名成員之一。 Sujoda Management,LLC被視為依據第16條的有限合夥企業,根據表格4的要求,申報人已選擇將Sujoda Investments,LP擁有的所有公司普通股視為申報人擁有的股份。 |
備註: |
(7)申報人聲明,填寫本表格4不得視為申報人是該組其他成員擁有的報告證券的受益所有人,僅涉及該申報人對報告證券的金錢利益。 |
/s/代表Susan Y. Kim的代理律師Brian D. Short | 06/14/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |