vxrt20240115

vxrt20240115_8k.htm

美國

證券交易所

華盛頓特區 20549

表格8-K

當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

證券交易法1934年第

報告日期（最早事件日期）：2024年1月15日

瓦克薩公司

(根據其章程規定的發行人的確切名稱)

特拉華州	001-35285	59-1212264
（設立的州或其他管轄區）	（委託登記事項的公司文件號碼）	（納税人識別號）

170 Harbor Way，300號套房， South San Francisco, 加利福尼亞州		94080
（公司總部地址）		(郵政編碼)

公司電話號碼，包括區號：（650) 550-3500

(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)

如果表8-K的提交旨在同時滿足報告人在以下任何規定下的報告義務，則選中適當的框：

☐	根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425）

☐	根據證券交易法14a-12規定的招股材料(17 CFR240.14a-12)

☐	根據證券交易法規定的14d-2(b)規定的預先開始溝通(17 CFR240.14d-2(b))

☐	根據證券交易法規定的13e-4(c)規定的預先開始溝通(17 CFR240.13e-4(c))

根據證券法第12(b)條註冊的證券：

每一類別的名稱		交易標的		註冊交易所名稱
普通股票, $0.0001 面值		VXRT		分析師團隊剛剛選出他們認為投資者現在可以買入的10只最佳股票……而超微電腦不在其中。有可能這10只被選出的股票未來幾年會產生巨大回報。納斯達克資本市場資本市場

在本章節的§230.405條款或1934年證券交易法的規則12b-2條款下，是否為新興成長型公司請在方框內打勾。

新興成長型公司☐

如果是新興增長型公司，請勾選複選框以表示註冊人已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條規定提供的用於符合任何新的或修訂的財務會計準則而提供的延長過渡期。☐

項目1.01

進入重大實質性協議。

2024年1月12日，疫苗生產商Vaxart, Inc.（以下簡稱“本公司”）通過美國衞生及公共服務部戰略和應急反應辦公室（以下簡稱“ASPR”）獲得合同（以下簡稱“ASPR合同”）。根據ASPR合同，本公司將獲得資金支持進行第2b期臨牀試驗規劃活動，將比較使用其XBB疫苗候選者和mRNA對照組進行評價，以評估其治療症狀性和無症狀性疾病的療效、系統和黏膜免疫誘導、不良事件等指標。

據ASPR在公開發布的獲獎通知中披露，獎項的信息如下：

獲獎細節

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合同授予日期： 2024年1月12日

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合同編號： 75A50124C00002

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任務/交付訂單編號：

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承包人授予的唯一實體標識： WS6UMD1QTBC9

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承包商授予的名稱： vaxart生物科學股份有限公司

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承包商授予的地址： South San Francisco， 加利福尼亞州 94080 美國

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基礎和所有期權的價值（總合同價值）：$9,271,193.00 合同機會類型：

一般信息

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訂單 通告公告（原版）

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所有日期/時間均為： （UTC-05:00）美國紐約州東部標準時間

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原始發佈日期： 2024年1月13日下午2:59 EST

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未激活的政策： 合同授予日期後15天

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原始失效日期： 2024年1月27日

●

倡議：

無

分類

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所有板塊設定為：

●

產品服務代碼：

●

NAICS代碼：

●

履行地點：

（主要營業地址，包括郵政編碼） , 加利福尼亞州

美國

描述

口服Covid-19 XBB疫苗候選品作為的口服保護性疫苗/藥品，用於治療SARS-CoV2。本合同的工作範圍包括完成面向2b期臨牀試驗的計劃和準備工作。 以上內容簡述了ASPR合同的實質條款，不構成該合同各方權利和義務的完整説明。ASPR合同副本將作為公司的下一個定期報告的附件提交，而ASPR合同的説明將完全適用於該附件的參考。

Floroiu先生辭去總裁，首席執行官和董事會成員的職務。

事項5.02

董事離職或某些高管的任免；董事會成員的選舉；某些高管的補償安排。

2024年1月15日（“解聘日期”），Andrei Floroiu辭去了公司的總裁兼首席執行官職務，以及公司董事會（“董事會”）成員職務。公司正在尋找Floroiu先生的首席執行官接任者。

公司預計將與Floroiu先生簽訂解僱協議（“解僱協議”），該協議將包括與他分手相關的補償。公司打算在稍後的某個時間按照適用法律披露解僱協議的實質條款，在協議達成並執行後。

任命Finney博士為臨時首席執行官

於2024年1月16日，董事會宣佈當前董事會主席Michael J. Finney博士已於2024年1月16日起被任命為公司的臨時首席執行官。Finney博士還將擔任公司的主要執行官，並在擔任臨時首席執行官期間繼續擔任董事會成員。

Finney博士，65歲，自2018年2月以來擔任董事會成員，自2023年3月以來擔任董事會主席。關於Finney博士的信息，根據規定S-K的401(b),(d),(e)條款和404(a)條款的要求，公司已於2023年4月28日提交了公司的代理聲明放在了SEC，並在此處引用。

作為公司臨時首席執行官的任命，Finney博士與公司簽訂了一份稱為“信函協議”的協議，日期為2024年1月16日。根據該協議，Finney博士將保持董事會成員的身份，並持有臨時首席執行官頭銜，直到他自己或董事會終止他的僱傭關係。由於他被任命為臨時首席執行官，Finney博士將每年獲得59.5萬美元的基本工資，他的獎金目標機會將相當於他的基本工資的50%（對於部分年度服務獲得的任何獎金均按比例計算）。Finney博士不參與任何其他高管普遍適用的福利或福利計劃或分離計劃或計劃。Finney博士在擔任臨時首席執行官期間不會作為董事的任何現金或股票保留人或收到公司的董事報酬計劃下的其他報酬。

Finney博士與其他人之間沒有任何安排或瞭解，因此他被選為公司官員。Finney博士與公司的任何董事或高管之間沒有家庭關係。公司是該公司的當事方，並且Finney博士沒有任何直接或間接的重大利益，需要根據規定S-K的404(a)條款進行披露。

此次公報陳述的信函協議的前述描述在其全部範圍內均經過引用，附載在此次提交的8-K表格的展覽品10.1中，並在此處引用。

任命Wheadon博士為主席

2024年1月15日，David Wheadon醫學博士被任命為董事會主席，並將獲得每年2.5萬美元的現金留用費用以及非董事員薪酬計劃提供的補償。

項目8.01

其他事項。

2024年1月16日，公司發表新聞稿宣佈Floroiu先生辭職，並任命Finney博士為臨時首席執行官。新聞稿的副本附在此次提交的8-K表格的展覽品99.1中。

項目9.01

財務報表和展示文件。

(d) 附件

展示文件		描述

10.1		2024年1月16日的Vaxart公司和Michael J. Finney之間的“信函協議”。
99.1		2024年1月16日新聞發佈。
104		內聯XBRL文件中嵌入的封面頁面交互式數據文件。

前瞻性聲明

本次8-K表格中包含的或引用的與純歷史事實不同的陳述，如有關公司對來自ASPR合同的資金的 timing 和 receipt 的期望和公司從ASP合同中預計收到的款項的陳述。這些具有“信任”、“期望”、“計劃”、“預計”、“估計”、“計劃”和類似表達方式的前瞻性聲明僅作為本次8-K表格日期的陳述。投資者注意，這些聲明涉及的風險和不確定性可能導致實際結果與歷史或預期結果有很大的不同，這是由於許多因素，包括但不限於市場條件、ASPR終止ASPR合同以及ASPR合同下的通常條款的滿足，公司繼續運營虧損以及其他與SEC最新的年度報告10-K和其他文檔中詳細論述的風險。除適用法律規定外，公司不承擔公開更新或修訂前瞻性聲明的義務。

簽名

根據1934年修訂版券交易法案的要求，註冊人已經通過下面授權的簽名人代表其簽署了本報告。

	瓦克薩公司

日期：2024年1月16日
	通過：	/s/ Michael J. Finney
		邁克爾·J·芬尼博士
		臨時首席執行官